基金銷售費用管理規定模版_第1頁
基金銷售費用管理規定模版_第2頁
基金銷售費用管理規定模版_第3頁
基金銷售費用管理規定模版_第4頁
全文預覽已結束

下載本文檔

版權說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內容提供方，若內容存在侵權，請進行舉報或認領

文檔簡介

第頁共頁基金銷售費用管理規定模版第一章總則第一條為規范基金銷售費用管理，加強基金銷售費用的監督和控制，提高資金使用效率，特制定本管理規定。第二條本管理規定適用于基金銷售機構及其從業人員的基金銷售費用管理工作。第三條基金銷售費用包括但不限于以下項目：1.渠道費用：包括銷售傭金、差額退傭、推廣費用等。2.市場費用：包括廣告宣傳、會議費用、市場調研費用等。3.培訓費用：包括銷售人員培訓、銷售團隊建設等。4.其他費用：包括客戶招待費、差旅費、辦公費用等。第四條基金銷售費用管理應遵循公平、公正、透明的原則，確保銷售費用合理、合規、有效。第五條基金銷售機構應建立健全基金銷售費用管理制度，明確責任、規范操作。第六條基金銷售機構應加強對銷售費用的審計和監督，確保銷售費用的合規性、合理性。第二章基金銷售費用管理責任與要求第七條基金銷售機構應設立銷售費用管理部門，負責制定銷售費用管理制度和相關政策、規范銷售費用的使用和管理。第八條基金銷售機構應明確銷售費用的使用范圍和限額，嚴禁違規使用或超額使用銷售費用。第九條基金銷售機構應建立銷售費用核算和報備制度，及時記錄和匯總銷售費用的收支情況，并按規定進行報備。第十條基金銷售機構應建立銷售費用審批制度，確保銷售費用的合規性。第十一條基金銷售機構應加強對銷售費用的監控和分析，及時發現問題并采取相應措施。第十二條基金銷售機構應建立銷售人員績效考核制度，將銷售費用的合規性和有效性作為考核指標之一。第三章基金銷售費用的監督和控制第十三條基金銷售機構應建立銷售費用的預算管理制度，根據業務需求和市場情況合理確定銷售費用的預算額度。第十四條基金銷售機構應加強對銷售費用的控制，嚴禁將銷售費用用于非法用途。第十五條基金銷售機構應建立銷售費用的審批制度，確保銷售費用的合規審批。第十六條基金銷售機構應建立銷售費用的監控系統，及時掌握銷售費用的使用情況和趨勢，確保費用的合理使用。第十七條基金銷售機構應定期進行銷售費用的檢查和審計，發現問題及時整改。第十八條基金銷售機構應建立銷售費用的追溯機制，確保銷售費用的真實、合法和有效。第四章對違規行為的處理第十九條對于超額使用銷售費用或違規使用銷售費用的基金銷售機構，應按照有關規定給予相應的處罰。第二十條對于超額使用銷售費用或違規使用銷售費用的銷售人員，應按照有關規定給予相應的處罰。第二十一條對于銷售費用管理工作不力、導致損失的責任人員，應按照有關規定追究其責任。第五章附則第二十二條本管理規定由基金銷售機構自行制定和修訂，報備基金業協會備案后生效。第二十三條基金銷售機構應將本管理規定向所有從業人員宣傳，并進行培訓，確保其了解和遵

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網頁內容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內容的表現方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容，請與我們聯系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論