實用標準文檔文案大全國際制裁相關知識匯總及有關警示2014年6月一、國際制裁的定義及方式國際制裁是世界上某個國際組織或國家為了達到一定的外交目的對其他國家、團體或個人而采取的一種懲罰性的手段。國際制裁一般包括外交制裁、經(jīng)濟制裁和軍事制裁三類：外交制裁，通常是一個主權國家在外交領域采取主動行動，對另外一個國家予以懲處，以維護本國的尊嚴，或者公開表示本國政府的憤怒與不滿。外交制裁是一種國家行為，僅限于外交領域。比較常見的方式有召回大使、斷絕外交關系、中止交往、降低外交級別等。軍事制裁常見的方式包括軍事封鎖、武力打擊、摧毀設施等。經(jīng)濟制裁是指采用斷絕外交關系以外的非武力強制性措施。一般認為，財政、金融、貿(mào)易、海運、航空，甚至軍火貿(mào)易等領域的制裁均屬于經(jīng)濟制裁。常見的方式有：一、對被制裁國的國外資產(chǎn)實施管制的措施，包括扣壓和凍結其國有資產(chǎn)、私有財產(chǎn)以及沒收國有或私有財產(chǎn)等。二、對被制裁國采取停止提供貸款，限制或停止外匯兌換，對其在國際金融市場上的業(yè)務活動加以排斥，干擾其國內(nèi)金融市場的運行等一系列財政金融方面的制裁措施。三、對被制裁國采取停止經(jīng)濟援助及經(jīng)濟合作，中止經(jīng)濟、貿(mào)易條約和協(xié)定，停止提供最惠國待遇，部分或全部停止進出口貿(mào)易，以及封鎖貿(mào)易港口等貿(mào)易方面的制裁措施。外交制裁和經(jīng)濟制裁均屬非武力制裁。根據(jù)實施主體的不同，國際制裁可分為單獨制裁和集體制裁：單獨制裁是由個別國家，主要是受害國，對違反國際法的國家施加有形的或無形的壓力，迫使它停止其不法行為，或為其不法行為承擔后果。集體制裁是國際社會，包括國際組織（首先是聯(lián)合國）或國家集體對違反國際法行為組織實施的強制性措施。根據(jù)制裁對象的不同，國際制裁可分為個人制裁、實體制裁和材料制裁：個人制裁：針對被制裁國家的某些具體人物進行制裁，包括旅行禁令、凍結境外銀行賬戶資產(chǎn)、中止金融交易等。實體制裁：針對被制裁國家的某些具體企業(yè)、部門、組織、團體進行制裁，包括禁止貿(mào)易往來、金融結算、國際海運、海外資產(chǎn)凍結等。材料制裁：針對被制裁國家的某些特殊商品、原料、物質等進行禁運或貿(mào)易。包括武器禁運、石油禁運、奢侈品禁運，以及與此相關的培訓與技術等。二、實施國際制裁的主要組織1、聯(lián)合國安全理事會制裁委員會(THESANCTIONSCOMMITTEEOFUNITEDNATIONSSECURITY)根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第七章，聯(lián)合國安全理事會可以采取強制執(zhí)行措施，以維護或恢復國際和平與安全。實行強制性制裁是為了對某一國家或實體施加壓力，在不訴諸武力的情況下迫使該國或該實體遵守安全理事會規(guī)定的目標。因此，制裁是安全理事會強制執(zhí)行其決定的一種重要手段。安全理事會制裁委員會制裁的范圍包括：全面經(jīng)濟和貿(mào)易制裁和（或）一些更為具體的定向措施，如軍火禁運、旅行禁令以及金融或外交方面的限制等。聯(lián)合國關于強制措施的決議，對包括非會員國在內(nèi)的所有成員國均具有法律約束力。2、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）（THEOFFICEOFFOREIGNASSETSCONTROLOFTHEUSDEPARTMENTOFTHETREASURY）OFAC直接隸屬于美國總統(tǒng)戰(zhàn)時和國家緊急情況委員會，其使命在于管理和執(zhí)行所有基于美國國家安全和對外政策的經(jīng)濟和貿(mào)易制裁，包括對一切恐怖主義、跨國毒品和麻醉品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴散行為進行金融領域的制裁。經(jīng)特別立法授權，可對美國境內(nèi)的所有外國資產(chǎn)進行控制和凍結；同時負責在對外經(jīng)濟和貿(mào)易制裁事宜上，與美國的歐洲盟國進行緊密合作。今天的OFAC仍然是美國最重要的針對特定國家、地區(qū)和人員進行的經(jīng)濟和貿(mào)易制裁的政府部門。近年來，隨著世界性的反貪腐、反洗錢運動的深入，OFAC的政策和指令，已經(jīng)成為世界金融業(yè)，尤其是美國和與美國金融業(yè)有密切聯(lián)系的金融機構無法忽略的經(jīng)營原則。OFAC的經(jīng)濟與貿(mào)易制裁范圍共分成六大部分，分別是：特殊指定國家和個人的制裁（SpeciallyDesignatedNationalsSanctions）反恐怖主義制裁(Anti-terrorismSanctions)反大規(guī)模殺傷性武器制裁(Non-ProliferationSanctions)反毒品和麻醉品交易制裁(NarcoticsTraffickingSanctions)古巴制裁(CubaSanctions)其他項目制裁(OtherOFACSanctionsProgrammes)。針對這每一個制裁范圍，都有嚴密的美國聯(lián)邦法律或者行政法規(guī)的立法依據(jù)予以支持，而且OFAC都被授權許可對可疑財產(chǎn)予以扣押或凍結。這六個既相互獨立又相互聯(lián)系的制裁范圍共同組成了一個體系龐大、涉及行業(yè)眾多、懲罰力度極強、影響跨越全球的美國經(jīng)濟和貿(mào)易制裁網(wǎng)絡。OFAC效力范圍OFAC對其管理范圍內(nèi)六大部分的經(jīng)濟和貿(mào)易制裁不定期地進行重新評估和更新，根據(jù)評估的結果并結合美國的國家安全和外交政策，會發(fā)表一系列的制裁名單。這些名單上的全部國家、地區(qū)或個人或是被認為可能對美國的國家安全和外交政策造成威脅的，或是認為其行為已經(jīng)觸犯國際法、屬于國際犯罪。同時，這一系列的制裁名單，并不是簡單意義上的被制裁者的姓名羅列，而具有美國法意義上的行政法規(guī)的法律效力，“適用于所有的美國個人與團體”。一旦被列入任何一個名單，則被列名者就陷入了一個無形無影卻又無處不在的制裁大網(wǎng)，至少在美國勢力可以控制和影響的范圍內(nèi)，他的所有金融行為都面臨著被拒絕、他的全部財產(chǎn)都面臨著被限制轉移的巨大經(jīng)濟風險。美國OFAC制裁名單（SDNlist）的法律效力。適用于所有的美國個人與團體。除了美國境內(nèi)的個人與團體外，也包括境外的個人與團體。我國金融機構無需遵守美國的制裁政策，但如果業(yè)務處理流程涉及美資銀行也同樣會有被凍結的風險。歐元結算其實也不一定安全。迫于美國的壓力歐洲的許多主要銀行如匯豐銀行、渣打銀行、德意志銀行、德國商業(yè)銀行等都已實施美國OFAC制裁名單。因此與受制裁國往來的資金即使以歐元結算也不安全。在實務中歐元的支付都是通過第三方國家進行才得以收付的。為了避免來自美國政府的政治壓力和法律風險，所有美國的金融機構在進行交易時，都被要求必須首先要對自己的交易對手進行OFAC名單的審查，只有當交易對手不在OFAC的名單之內(nèi)時，才可以與之交易；反之，則必須中止交易。三、歐盟對外行動署EEAS（EuropeanExternalActionService）歐盟對外行動署是《里斯本條約》生效后歐盟建立的一個全新專職外交機構，于2010年12月1日正式開始運作，職責是在更廣范疇內(nèi)負責歐盟對外關系事務，包括對外國際制裁。歐盟的國際制裁實踐由來已久，1980-2012年間，歐盟共對36個國家實施過國際制裁。這些國家包括蘇聯(lián)、阿根廷、伊朗、伊拉克、南非、利比亞、敘利亞、中國、緬甸、南斯拉夫、斯洛文尼亞、克羅地亞、馬其頓、波黑、塞爾維亞、阿塞拜疆、亞美尼亞、美國、剛果民主共和國、尼日利亞、蘇丹和南部蘇丹、阿富汗、白俄羅斯、塞拉利昂、埃塞俄比亞、厄立特里亞、印度尼西亞、津巴布韋、摩爾多瓦、科特迪瓦、海地、烏茲別克斯坦、朝鮮、黎巴嫩、索馬里、幾內(nèi)亞等。歐盟的國際制裁通常以整體名義實施，成員國在任何時候都需要尊重歐盟的決議并幫助其實現(xiàn)制裁目的。一般情況下，這些制裁措施應及于所有成員國的領土范圍，包括領土、領空、以及處于成員國管轄之下的航空器和船舶、具有成員國國籍的任何個人、根據(jù)成員國法律組成或建立的任何法律實體。其制裁涉及歐盟與第三國外交、經(jīng)濟、合作關系的中斷或削弱等手段，其制裁通常是非武裝性的，具體方式有:武器禁運、化學品禁運、貿(mào)易禁運、凍結資金及財產(chǎn)、全面經(jīng)濟制裁、限制人員往來、中斷外交關系、中止援助、以及禁飛等。四、中國人民銀行根據(jù)《中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知》的解釋，監(jiān)控名單主要涵蓋以下內(nèi)容：一是我國有權部門發(fā)布的要求實施反洗錢、反恐怖融資監(jiān)控的名單，如公安部。二是其他國家（地區(qū)）發(fā)布的且得到我國承認的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單。三是聯(lián)合國等國際組織發(fā)布的且得到我國承認的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單。四是人民銀行官方網(wǎng)站反洗錢專欄“風險提示與金融制裁”項下所涉名單。制裁政策與名單的法律效力監(jiān)控名單對我國國民來說具有法律效力。對于進入監(jiān)控名單內(nèi)的個人與團體，我國各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行無論是否有任何形式的擔保函都不能參與，例如：聯(lián)合國1747號決議決定將伊朗賽帕銀行（BANKSEPAH）列入被制裁實體之列，該銀行即便有擔保函也不得處理。三、當前正受到制裁的國家名單與查詢方式1、聯(lián)合國安理會制裁國家目前受到聯(lián)合國安理會制裁的國家與地區(qū)，以及與貿(mào)易相關的制裁范圍：序號國別制裁內(nèi)容1阿富汗直接或間接供應、出售或轉讓軍火及各類相關物資，包括武器和彈藥，軍用車輛和裝備，準軍事裝備及上述物項的備件。2中非共和國直接或間接向中非共和國供應、售賣、移轉和載運軍火或相關的物資。3科特迪瓦向科特迪瓦供應、售賣、移轉或載運任何軍火或相關的物資。4剛果民主共和國直接或間接供應、出售或轉讓軍火及物資。5朝鮮民主主義人民共和國直接或間接向朝鮮民主主義人民共和國供應、售賣或移轉禁制項目，包括所有軍火或相關的物資;相關的聯(lián)合國安全理事會文件和相關的國際原子能機構文件中列出的任何物項、材料、設備、貨物或技術等;和奢侈品;及從朝鮮民主主義人民共和國采購上述(奢侈品以外的)物項。6厄立特里亞直接或間接向厄立特里亞或由根據(jù)有關決議設立的聯(lián)合國安全理事會委員會的指認人士供應、售賣或移轉任何軍火或相關的物資，包括任何武器、彈藥、軍用車輛、軍事裝備或準軍事裝備，及上述物項的任何零部件。7伊朗直接或間接向伊朗提供、銷售或轉讓列入于相關的聯(lián)合國安全理事會文件和國際原子能機構文件，或被聯(lián)合國安全理事會、委員會或國家認定的所有物項、材料、設備、貨物和技術及常規(guī)武器。從伊朗采購上述物項（常規(guī)武器除外）及任何軍火或相關的物資。8伊拉克向伊拉克出售和供應武器及相關的物資-即所有類別的武器及相關的物資，包括所有類型的常規(guī)軍事裝備〔包括供準軍事部隊使用的裝備〕及該等裝備的任何零件、部件或其生產(chǎn)資料。惟該等武器及相關的物資并不包括聯(lián)合國安全理事會決議第1483(2003)號內(nèi)指明的有關單位所需的武器及相關的物資。9黎巴嫩向黎巴嫩出售、供應或交付任何軍火及相關的物資(包括武器和彈藥、軍用車輛和裝備及準軍事裝備)，及該等物品的任何配件;惟該等軍火及相關的物資并不包括經(jīng)黎巴嫩政府或聯(lián)合國安全理事會第1701(2006)號決議所述的聯(lián)合國駐黎巴嫩臨時部隊所批準的軍火及相關的物資。10利比里亞直接或間接地向在利比里亞活動的人供應、出售、轉讓及載運軍火及相關物資。11利比亞直接或間接向利比亞供應、售賣或移轉任何軍火或相關的物資，包括任何武器、彈藥、軍用車輛、軍事裝備或準軍事裝備及上述物項的任何零部件。12索馬里直接或間接向索馬里或由根據(jù)有關決議設立的聯(lián)合國安全理事會委員會的指認人士供應、售賣或移轉任何武器或軍事裝備。直接或間接自索馬里輸入任何木炭。13蘇丹直接或間接向蘇丹供應、售賣或移轉任何軍火或相關的物資，包括任何武器、彈藥、軍用車輛、軍事裝備或準軍事裝備及上述物項的任何零部件。查詢方式：1）聯(lián)合國制裁委員會：/chinese/sc/committees/list_compend.shtml該頁面提供聯(lián)合國安全理事會所有最新版定向制裁名單的鏈接。凡名單中所列個人和實體都受制于安全理事會實施的各項措施，所有會員國都有義務對列名的個人和實體采用這些措施。每一份單獨名單均由安全理事會相關委員會留存：通過屏幕左邊的鏈接便可查看刊登在每個相關委員會網(wǎng)站上有關每一份名單的詳細信息，包括適用的有關措施的說明、列名標準、尋求除名的程序或免除執(zhí)行措施的規(guī)定。每份單獨名單的編制及現(xiàn)在的留存均有其本身獨特的政治背景。本頁面的創(chuàng)立是為上聯(lián)合國網(wǎng)站查看每一份單獨名單提供一個切入點。2）香港律政司網(wǎng)頁有關現(xiàn)正在香港實施的聯(lián)合國制裁措施的最新情況，請參閱律政司網(wǎng)頁內(nèi)的香港法例第537章.hk/index.htm2、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）制裁國家與地區(qū)截止目前，受到美國OFAC制裁的國家和地區(qū)與行為清單如下：OFAC制裁清單被制裁國家與行為制裁計劃更新日期Balkans-RelatedSanctions巴爾干相關制裁02/07/2014??BelarusSanctions白俄羅斯制裁08/11/2011??BurmaSanctions緬甸制裁04/01/2014?CentralAfricanRepublicSanctions中非制裁?05/13/2014?Coted'Ivoire(IvoryCoast)-RelatedSanctions科特迪瓦（象牙海岸）制裁01/06/2011??CounterNarcoticsTraffickingSanctions反毒品販運制裁05/15/2014??CounterTerrorismSanctions反恐怖主義制裁05/14/2014??CubaSanctions古巴制裁07/30/2013??DemocraticRepublicoftheCongo-RelatedSanctions剛果（民主）制裁01/24/2013??IranSanctions伊朗04/29/2014??Iraq-RelatedSanctions伊拉克相關制裁04/29/2014??Lebanon-RelatedSanctions?黎巴嫩相關制裁07/30/2010??FormerLiberianRegimeofCharlesTaylorSanctions查爾斯·泰勒制裁利比里亞前政權04/02/2013??LibyaSanctions利比亞制裁10/18/2012?MagnitskySanctions?馬格尼茨基制裁05/20/2014??Non-ProliferationSanctions不擴散制裁04/29/2014??NorthKoreaSanctions北朝鮮06/20/2011??RoughDiamondTradeControls?粗鉆石貿(mào)易管制05/21/2008??SomaliaSanctions索馬里07/05/2012?SudanSanctions蘇丹制裁02/01/2012?SouthSudan-relatedSanctions南蘇丹相關制裁?05/06/2014?SyriaSanctions敘利亞制裁05/08/2014?TransnationalCriminalOrganizations?跨國犯罪組織12/19/2013?Ukraine-relatedSanctions烏克蘭相關制裁05/08/2014?Yemen-RelatedSanctions也門相關制裁11/09/2012??ZimbabweSanctions津巴布韋制裁04/17/2014?制裁名單不定期更新。OFAC制裁名單包括敏感國家名單和受制裁的實體和個人名單。OFAC根據(jù)美國外交政策，針對反恐反洗錢形勢，對這些名單進行不定期的更新，保持與美國國家政策的一致性。美國OFAC制裁查詢方式：/resource-center/sanctions/Programs/Pages/Programs.aspx3、歐盟對外行動署制裁國家與地區(qū)2014年1月29日更新資料，歐盟目前正在實施的制裁國家和地區(qū)包括（20家）：阿富汗、基地組織、白俄羅斯、波斯尼亞和黑塞哥維那、緬甸、中非共和國、中國、民主剛果、科特迪瓦、埃及、厄立特里亞、幾內(nèi)亞共和國（科納科里）、幾內(nèi)亞比紹、海地、伊拉克、伊朗、象牙海岸、朝鮮、黎巴嫩、利比亞。詳見附件：歐盟對外行動署制裁方式查詢：http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/consol-list_en.htm4、中國人民銀行制裁清單查詢方式：/publish/fanxiqianju/2837/index.html四、影響與相應措施1、國際制裁對國際貿(mào)易的影響國際制裁對國際貿(mào)易開展的具體影響如下：1.1貿(mào)易禁運限制了可貿(mào)易商品范圍在貿(mào)易禁運的商品中，最常見的是武器裝備，如主戰(zhàn)坦克、裝甲戰(zhàn)車、大口徑火炮系統(tǒng)、戰(zhàn)斗機、攻擊直升機、軍艦、導彈或導彈系統(tǒng)。此外，根據(jù)禁運的范圍大小，還可能包括其他商品，如美國對伊朗的制裁中，限制任何原產(chǎn)于伊朗的貨物和服務對美國出口（但信息和信息材料、價值低于100美元的禮物、旅游攜帶用品等除外），除非事先征得OFAC的同意，限制任何美國人或美國機構對伊朗出口貨物、服務和技術。1.2制裁縮小了可選擇的貿(mào)易對象通常制裁會落實到非常具體的對象上，如政府、銀行、貿(mào)易公司、航運公司、生產(chǎn)企業(yè)等，一旦與這些被制裁對象進行貿(mào)易，貿(mào)易企業(yè)本身也會被制裁國列入限制貿(mào)易的黑名單。1.3增加申請許可環(huán)節(jié)在貿(mào)易制裁中，通常出于人道主義意圖的商品是允許向被制裁國出口的，如食物、衣服、藥品等。此外，未在限制之列的貨物、服務或技術也允許向被制裁國出口，但貿(mào)易企業(yè)需要先向有關管理機構申請許可，得到批準后才可以出口。1.4增加運輸風險及成本國際制裁對運輸?shù)挠绊懼饕袔讉€方面：第一，限制與被制裁的運輸企業(yè)進行合作；第二、限制實施制裁的國家的船舶、飛機經(jīng)過或停靠被制裁國港口或機場，限制被制裁的國家的船舶或飛機停靠本國港口或機場；第三、運輸過程中的風險加大；第四、由于需要繞航，或保險費提高等原因，運輸成本將大大增加。1.5貨款支付受到限制金融制裁常與貿(mào)易制裁一并實施。在金融制裁的內(nèi)容中，通常限制本國的金融機構履行與貿(mào)易限制內(nèi)容相關的一切支付，以貫徹貿(mào)易限制。制裁多由美國所發(fā)起和主導，由于美元在國際上的地位，實施制裁后，與被制裁國家或企業(yè)的往來將無法用美元進行結算，金融機構也被限制對受制裁對象提供融資或信用保證等，因此，支付方式、支付渠道、支付貨幣、支付金額都受到極大限制。今年，國內(nèi)某貿(mào)易公司以T/T對外支付運費時遇到麻煩。原來，該公司在支付時無意透露了船舶的名稱，該筆支付的貨幣又是美元，而該船舶的所有者是伊朗的一家公司，因此該筆支付無法通過美元的清算系統(tǒng)順利得到支付。另一個案例是2009年，國內(nèi)某貿(mào)易公司向銀行提交了一套信用證項下的單據(jù)，向伊朗的某開證行要求付款。但國內(nèi)銀行向開證行索償后，開證行先是改變償付行，后又要求改變償付幣種，最后多番交涉之后才收到款項。國際制裁對支付的重大影響由此可見一斑。1.6貨物保險受到限制一方面，貿(mào)易制裁的措施還包括從嚴管理、限制，甚至禁止涉及目標國的各項商務保險服務，因此制裁國保險公司無法為運往被制裁國的貨物提供保險服務；另一方面，若與安全局勢嚴峻的國家或地區(qū)進行貿(mào)易，或者貨物的運輸航線經(jīng)過這些國家或地區(qū)，風險加大，保險成本必然大大提高。1.7貨物檢查更加繁瑣由于貿(mào)易貨物成為恐怖主義活動的利用工具，西方發(fā)達國家不得不將關注的范圍從客運擴大到貨物運輸，動用更多力量檢查運輸中的貨物是否存在安全隱患，確保移動中的貨物不構成安全威脅。一旦發(fā)現(xiàn)貨物存在安全問題，則將沿著供應鏈的整個鏈條追查各環(huán)節(jié)的保管人信息。歸納起來，國際制裁對國際貿(mào)易實務的影響可歸結為幾個方面：第一，增加貿(mào)易成本：主要體現(xiàn)在：（1）信息搜尋成本：如了解被制裁國哪些個人或機構被制裁，所選擇的貿(mào)易對象是否在被制裁名單；所要出口或進口的商品是否為禁運商品；（2）價格成本：如保險成本更高，據(jù)統(tǒng)計，2008年駛經(jīng)索馬里海域的船只多支付4億美元作為額外保險費，這意味著每航次保險費平均由2007年的900美元漲為2萬美元；（3）輔助成本：如被征收歧視性關稅、申請許可證的成本等。第二，減緩貿(mào)易流通速度：主要體現(xiàn)在檢查環(huán)節(jié)。由于更加重視流通中的貨物的安全，各環(huán)節(jié)中對于貨物的檢查力度必然加大，影響貨物流通的速度。第三，加大貿(mào)易風險：包括政治風險、運輸風險、支付風險、信用風險和市場風險。就市場風險而言，安全問題也加劇了貿(mào)易行情波動。經(jīng)濟全球化使得各國的局勢更加迅速、流暢地傳導到其他國家，對世界經(jīng)濟的影響更加及時、深刻和全面。如利比亞戰(zhàn)亂開始之后，不僅國際原油價格一路走高，其他能源、黃金、白銀以及大宗商品價格也隨之上揚；但美國宣布擊斃本拉登之后，美元走勢趨強，而石油、黃金、白銀、玉米、大豆、小麥等則紛紛下跌。貿(mào)易行情的波動比以前更加激烈而頻繁。2、貿(mào)易企業(yè)的應對策略面對復雜的國際制裁形勢，貿(mào)易企業(yè)必須充分重視安全問題對從事貿(mào)易活動的影響，并積極制訂應對策略。2.1