中介機構聘任管理方法（8月27日印發)第一章總則第一條為規范＃#＃####＃＃有限公司（下列簡稱“公司”)聘任中介機構的工作，結合公司實際狀況，制訂本方法。第二條公司職能部門根據工作和經營活動需要，按照法律、法規規定，聘任中介機構進行審計、評定、拍賣和提供咨詢、顧問、法律等服務的，合用本方法。第三條中介機構聘任應遵照公開、公平、公正和擇優原則。第二章管理機構及職責第四條中介機構聘任由行政管理部歸口管理，具體職責為:（一)負責制訂公司中介機構聘任管理工作制度和流程。(二）完畢聘任流程中規定的工作（如審核聘任部門的普通中介機構聘任申請）。（三）組織實施公司普通中介機構選聘項目和集團公司規定公司自主開展的重大中介機構選聘項目的選聘工作。（四）負責中介機構聘任項目的檔案資料管理工作。第五條根據工作需要聘任中介機構的部門為承接部門，具體職責為：（一）負責提出中介機構聘任申請。普通中介機構聘任按《普通中介機構聘任申請表》（附件1,下同）按規定推行審批程序;重大中介機構聘任按集團公司規定填報《重大中介機構聘任申請表》（附件2，下同）辦理報批手續。(二）按集團公司規定辦理中介機構選聘項目的有關工作。（三）負責中介機構聘任有關文獻準備工作和合同訂立工作。（四)負責向行政管理部歸檔中介機構聘任項目所涉資料,并按規定向集團公司備案。(五）負責對中介機構的工作成果進行檢查和確認。第六條風險控制部的工作職責為：（一）負責審查公司中介機構聘任管理工作制度和操作流程。（二)負責完畢聘任流程中規定的工作（如審查聘任部門的普通中介機構聘任申請、審查中介機構聘任有關文獻)。（三）負責對普通中介機構選聘項目的選聘工作進行指導和監督.（四）作為監督部門對中介機構選聘工作進行監督和檢查，對中介機構選聘過程中的評比進行現場監督，對評比和評審會等事項進行合規審查。第三章中介機構選聘范疇第七條委托中介機構提供服務的范疇涉及:（一)公司改制、合并、分立、清算、股權變更、產權轉讓、清產核資等涉及的審計、評定、咨詢和法律服務。(二）財務審計。（三）經營責任專項審計和公司負責人任期經濟責任審計。(四）公司常年法律顧問、案件訴訟及法律風險防備等需接受法律服務的事項。（五）公司重大投、融資項目咨詢論證。（六）管理咨詢業務.（七）財務顧問、財務咨詢、稅務咨詢等業務。（八）擬上市公司的審計、評定、咨詢、法律服務和券商輔導服務。（九）發行公司債券的審計、評定、咨詢、法律服務和承銷等有關服務。（十）工程建設項目需要的招標代理、項目管理、造價咨詢、圖審、環評等工程咨詢類業務。（十一）商業策劃、房地產營銷策劃和房地產銷售代理等業務.(十二）法律、法規規定或者聘任單位根據其本身需要擬定的其它需要聘任中介機構的事項。第八條所選聘的中介機構應含有下列基本條件:（一)主管部門有有關中介機構選擇范疇規定的，原則上應在其規定的范疇內選聘中介機構。（二）依法設立，普通在#＃#市有常駐機構，含有與開展業務相適應的資質條件.（三)有規范、健全的服務質量控制和內部管理制度.（四）有良好的社會信譽，近來三年沒有違反職業道德和執業紀律等不良統計。（五）涉及上市、境外業務或其它特殊業務的，應聘任出名度高、服務優秀的中介機構.第四章中介機構選聘程序第九條聘任申請（一）普通中介機構選聘項目和重大中介機構選聘項目普通中介機構選聘項目是指預計標的金額（指估算中介機構服務費金額，下同）在10萬元（不含)下列的中介機構選聘項目。重大中介機構選聘項目是指預計標的金額在10萬元(含)以上的中介機構選聘項目。普通中介機構選聘項目的聘任申請不需報集團公司審批，由公司按內部審批程序進行審批后公司自行組織實施選聘工作，選聘工作結束后報集團招標辦備案。普通中介機構聘任由承接部門根據工作需要填寫《普通中介機構聘任申請表》,由承接部門負責人簽字確認，經有關領導審核后，報辦公會審批。重大中介機構選聘項目的聘任申請需報集團公司審批，由承接部門填報《重大中介機構聘任申請表》報送集團招標辦,由集團招標辦完畢集團審批流程后公司按其規定組織實施選聘工作。(三）《普通中介機構聘任申請表》、《重大中介機構聘任申請表》的附件涉及但不限于：中介機構選聘項目狀況闡明、政府或上級主管部門的有關同意文獻等.第十條聘任申請審批（一)普通中介機構選聘項目申請由承接部門填寫《普通中介機構聘任申請表》，在承接部門分管領導同意后，由行政管理部、風險控制部審查，最后由招標分管領導審核后交辦公會審批.（二）重大中介機構選聘項目申請由承接部門填報《重大中介機構聘任申請表》，并按集團公司規定辦理有關手續。第十一條選聘方式（一）中介機構選聘方式普通采用比選方式，涉及公開比選和邀請比選。比選按下列程序實施:1．編制比選文獻。2．采用公開比選的，公開公布比選公示;采用邀請比選的，向擬邀請的中介機構發出比選邀請函.3．接受報名，發放比選文獻。4．參選中介機構編制并遞交比選申請文獻。5．組織評審委員會評審，擬定中選單位.6．向中選單位發出中選告知書。（二）重大中介機構選聘項目原則上采用公開比選方式，經集團公司同意后可采用邀請比選、直接委托方式。（三)普通中介機構選聘項目原則上采用比選方式，經內部審批程序同意后可采用直接委托方式。(四）主管部門有有關中介機構選聘方式規定的,按其規定辦理。第十二條組織實施（一）采用比選方式的普通中介機構選聘項目和集團公司規定公司自主開展的重大中介機構選聘項目，由行政管理部牽頭，會同有關部門組織實施選聘工作。(二)由集團公司組織的重大中介機構選聘項目,承接部門配合實施選聘工作。（三）選聘方式采用比選方式的，由承接部門編制比選文獻，其中中介機構服務工作內容及規定、合同重要條款由承接部門提出.比選文獻形成后應推行簽審手續，由行政管理部填報《比選文獻簽審表》（附件3）,經行政管理部負責人簽字后，交由承接部門負責人簽字確認,然后由風險控制部進行合規審查,最后由招標分管領導審批。（四）選聘方式采用邀請比選方式的,擬邀請的中介機構名單由承接部門根據工作需要提出并加蓋部門章。（五）選聘方式采用比選方式的，應根據有關規定組建評審委員會開展評審工作.評審委員會組員普通由承接部門代表、行業專家或評標專家構成.(六）采用比選方式的普通中介機構選聘項目和集團公司規定公司自主開展的重大中介機構選聘項目，開標評比應邀請集團招標辦、風險控制部等部門予以現場監督。第十三條選聘成果審批（一）采用比選方式的普通中介機構選聘項目和集團公司規定公司自主開展的重大中介機構選聘項目，選聘結束后由行政管理部填報《中介機構聘任成果簽審表》（附件4），經行政管理部負責人簽字后，交由風險控制部進行合規審查,最后由招標分管領導審批。集團公司開展的重大中介機構選聘項目,由集團公司完畢《中介機構聘任成果簽審表》的簽批工作.（二）審批通過后,采用比選方式的普通中介機構選聘項目和集團公司規定公司自主開展的重大中介機構選聘項目，由行政管理部向中選單位發出中選告知書。集團公司開展的重大中介機構選聘項目由集團招標辦向公司發出同意聘任的告知，然后由行政管理部根據集團招標辦告知內容向中選單位發出中選告知書。第十四條訂立委托合同（一）選聘方式采用比選方式的，中選告知書發出后，由承接部門牽頭與中選單位訂立委托合同。（二）選聘方式采用直接委托的，由承接部門按審批意見與擬聘單位訂立委托合同。第十五條備案承接部門應在訂立委托合同后5個工作日內填寫《中介機構聘任備案表》（附件5）后報集團招標辦備案。普通中介機構選聘項目和集團公司規定公司自主開展的重大中介機構選聘項目的備案資料涉及但不限于:《中介機構聘任備案表》、中介機構選聘項目內部決策審批文獻、政府或上級主管部門的有關同意文獻、選聘過程文獻和合同復印件等。集團公司開展的重大中介機構選聘項目備案資料涉及但不限于：《中介機構聘任備案表》和合同復印件等。第五章中介機構管理第十六條中介機構及其執業人員，應當按照委托合同的商定全方面推行義務，不得將受托業務分包或轉委托于其它任何中介機構。中介機構及其執業人員應當恪守國家及主管部門有關回避的規定，不得為關聯公司或有利害關系的公司提供中介服務。第六章監督和責任第十七條對中介機構出具的專業報告和法律文獻等工作成果，中介機構主管部門能夠規定有關中介機構對工作成果進行補充、完善或做出有關闡明。對發現可能存在嚴重問題的，經同意后應當組織專家或委托其它中介機構予以復審。第十八條經審查核算，發現中介機構及其執業人員存在下列問題的,可視狀況采用警告、按委托合同商定扣減中介費用、終止委托合同和依法追究其賠償責任：(一）將受托業務分包或轉委托于其它任何中介機構。（二）中介機構及其執業人員未恪守有關回避的規定，為關聯公司或有利害關系的公司提供中介服務。(三）中介機構存在工作過失.（四)中介機構存在嚴重工作過失并造成損失。第七章附則第十九條法律法規及中介機構主管部門有有關中介機構聘任管理規定的，按其規定辦理。第二十條本方法由董事會辦公室負責解釋，經董事會決策通過后實施。附件：1．普通中介機構聘任申請表2．重大中介機構聘任申請表3．中介機構聘任比選文獻簽審表4．中介機構聘任成果簽審表5．中介機構聘任備案表

附件1＃＃＃＃###＃＃有限公司普通中介機構聘任申請表承接部門（蓋章)申請日期中介機構選聘項目名稱項目重要事項中介機構資質規定預計標的金額時間規定建議選聘方式附件承接部門負責人意見承接部門分管領導意見行政管理部意見經辦人:負責人：風險控制部合規審查意見經辦人：負責人：招標分管領導意見承接部門經辦人聯系電話闡明:《普通中介機構聘任申請表》的附件涉及但不限于：中介機構選聘項目狀況闡明、政府或上級主管部門的有關同意文獻等。附件2#＃＃投資控股集團有限公司中介機構聘任申請表聘任單位（蓋章）申請日期中介機構選聘項目名稱項目重要事項中介機構資質規定預計標的金額時間規定建議選聘方式附件聘任單位負責人意見聘任單位集團分管領導意見聘任單位經辦人聯系電話闡明:1．《中介機構聘任申請表》的附件涉及但不限于：中介機構選聘項目狀況闡明、聘任單位內部決策審批文獻、政府或上級主管部門的有關同意文獻等。2．集團子公司下設子公司的中介機構選聘項目由子公司作為聘任單位填報聘任申請表。附件3#######＃#有限公司中介機構聘任比選文獻簽審表年月日承接部門中介機構選聘項目名稱比選文件摘要比選申請人資格條件比選評審辦法附件比選文獻行政管理部意見經辦人：負責人：承接部門負責人意見風險控制部合規審查意見經辦人：負責人：招標分管領導意見附件4＃#＃＃#＃#＃#有限公司中介機構聘任成果簽審表承接部門中介機構選聘項目名稱選聘方式選聘日期選聘成果中選單位中選金額附件行政管理部意見經辦人：負責人：風險控制部合規審查意見經辦人：負責人：招標分管領導意見闡明：附件涉及但不限于中介機構選聘所涉及的立項審批文獻、比選文獻、比選申請文獻和評審報告等選聘過程文獻。

附件5###投資控股集團有限公司中介機構聘任備案表聘任單位（蓋章）備案日期中介機構選聘項目名稱項目重要事項采用的選聘方式選聘中介機