績效指標分析總結報告人力資源部2014年1月目錄一、 前言 前言目的：依據公司的各類財務數據、質量數據、工期數據及其它輔助資料，予以核算，得出以數據為根據的績效考核結果。說明：本分析報告是根據公司提供的各類財務數據、質量數據、工期數據及其它輔助資料等信息而生成的。因此，分析結果的準確性取決于提供的資料的準確性。本分析報告所包括的內容可能會涉及公司的秘密，因此報告持有人應謹慎對待此報告。二、2013年部門績效執行情況分析績效指標執行及考核結果見附表一各部門績效指標達標情況具體指標明細，見附表二指標達成率公司各部門指標達成總圖年度項目達標未達標總指標數2012年比率46%54%1182013年比率52%48%1432012年指標完成數量54641182013年指標完成數量7469143分析：2013年針對整體績效指標的完成情況，完成率為52%，較2012年實際率46%，整體完成情況有所提升，但是仍然是有半數的指標項目沒有完成。3、各部門指標完成情況列表績效部門設定指標數完成指標數泵廠1813財務部106采購部107發生部門5干氣密封項目部21供應鏈管理部42管理部1核電項目部21集團技術部1錦達密封廠1511精鑄廠114聯軸器廠128隆德山莊元亨酒業1螺桿廠81人力資源部63上海辦事處1設備管理科1市場部176物資管理部21信息化管理部43行政部52質管部754、各部門指標達標率績效部門達標率未達標率泵廠72%28%財務部60%40%采購部70%30%發生部門0%100%干氣密封項目部50%50%供應鏈管理部50%50%管理部0%100%核電項目部50%50%集團技術部0%100%錦達密封廠73%27%精鑄廠36%64%聯軸器廠67%33%隆德山莊元亨酒業0%100%螺桿廠13%88%人力資源部50%50%上海辦事處0%100%設備管理科0%100%市場部35%65%物資管理部50%50%信息化管理部75%25%行政部40%60%質管部71%29%三、主控部門2013年績效指標考核結果分析及2014年調整計劃（一）業務主管部門：財務部績效部門：公司各部門績效項目：部門績效業務指標1、指標名稱：外協業務平均進項稅率1）2013年指標：17%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成14.66%3）2013年實際獎罰情況：2013年雖然沒達到計劃指標，但采購部的所有外協費按合同約定全部是3%或17%的增值稅專用發票，本年沒有罰款。4）指標有效性分析評估：所有外協業務發票原則上必須為17%的增值稅專用發票，若為公司備案的小規模納稅人，外協發票也必須是3%的增值稅專用發票2013年累計發生外協加工費301.25萬元，進項稅44.22萬元，其中：17%稅率的外協加工費251.34萬元，進項稅42.73萬元，3%稅率的外協加工費49.91萬元，進項稅1.49萬元，全部為增值稅發票。5）2014年調整計劃：保持原指標，17%稅率，外協加工單位盡可能與一般納稅人合作，小規模納稅人必須到稅務代開增值稅發票，無稅單價不高于一般納稅人。2、指標名稱：油類平均進項稅率1）2013年指標：17%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成16.69%3）2013年實際獎罰情況：無4）指標有效性分析評估：所有車輛用油發票原則上必須為17%的增值稅專用發票，前期高速和外地的油票大多是普通發票，6月份以后行政部加強管理，代開發票或用加油卡解決了進項稅問題，全部為17%稅率的發票。2013年累計發生油費71.73萬元，進項稅11.94萬元，其中：17%稅率的油費70.24萬元，進項稅11.94萬元，普通發票油費1.49萬元，稅額2527.74元。5）2014年調整計劃：保持原指標，17%稅率。3、指標名稱：銷售利潤率（1）干氣密封項目部1）2013年指標：盈利2）2013年實際完成情況：2013年按考核表計算結果為0.22%。3）2013年實際獎罰情況：利潤大于零時，獎勵利潤額部分的5%，————。4）指標有效性分析評估：截止到2013年12月干氣密封項目部按考核表實際成本計算累計利潤310.97萬元，開票收入同上年比增加253.89萬元，增長49.84%，完工產值增加68.35萬元，增長18.89%，累計本年利潤310.97萬元。按80%成本率計算，累計虧損446.81萬元5）2014年調整計劃：調整：績效獎勵辦法績效額=利潤額*X%（根據未來的業務測算計算確定）2013年的績效獎勵額=從2010年開始至2013年產生的利潤額*8%2014年的績效獎勵額=當利潤額*6%2015的績效獎勵額=潤額*5%（2）核電項目部1）2013年指標：盈利2）2013年實際完成情況：2013年按考核表計算結果為-96.03%。3）2013年實際獎罰情況：利潤大于零時，獎勵利潤額部分的5%，本年未達到指標沒有獎勵。4）指標有效性分析評估：截止到2013年12月核電項目部累計利潤-73.25萬元，開票收入同上年比減少91.86萬元，降低64.47%，完工產值減少45.45萬元，降低66.87%，累計本年利潤-213.97萬元。按80%成本率計算，累計虧損239.06萬元。5）2014年調整計劃：需調整：修改中4、指標名稱：采購物資平均進項稅率1）2013年指標：16.5%2）2013年實際完成情況：16.67%3）2013年實際獎罰情況：罰款66.33元4）指標有效性分析評估：目前采購部采購過程的供應商除極個別少量采購材料是非一般納稅人外，絕大部分是一般納稅人，因此對該指標的影響不大，影響該指標變動的主要因素是運費發票，營該增前運費發票稅率為7%，營該增后一般納稅人運費發票稅率為11%，小規模納稅人運費發票稅率為3%，今年影響該指標的重要因素是運費。5）2014年調整計劃：建議2014年該指標繼續保持與2013年度指標一致，即為16.5%。5、指標名稱：稅費-業務發票入賬率1）2013年指標：100%2）2013年實際完成情況：98.30%其中：泵廠 99.91%財務部 100.00%采購部 100.00%市場部-德國公司 無干氣密封項目部 100.00%管理部 96.48%供應鏈管理部 100.00%核電項目部 99.84%集團技術部 94.25%錦達密封廠 100.00%精鑄廠 100.00%聯軸器廠 100.00%隆德山莊元亨酒業 89.71%榮泰公司 100.00%人力資源部 98.28%市場部-上海辦 100.00%質管部-設備科 無市場部 98.08%物資管理部 100.00%信息化管理部 99.79%行政部 99.97%市場部-印度公司 無市場部-英國公司 無質管部 100.00%審計部 100.00%。3）2013年實際獎罰情況：罰款92,578.39元其中：泵廠：罰款150元管理部：罰款12027元核電項目部：罰款120元集團技術部：罰款3000元隆德山莊元亨酒業：罰款19425元人力資源部：罰款4457.15元市場部：罰款52937.25元信息化管理部：罰款162元行政部：罰款300元；4）指標有效性分析評估：主要是部分業務不給開具發票導致沒有發票報賬；由于價格因素領導特批允許無發票；服務人員報銷票據不合格。5）2014年調整計劃：無需調整。要求各業務部門所有業務必須索要合格發票；對于由于價格原因無法索要發票的嚴把審批程序。6、指標名稱：殘疾職工累計增長率1）2013年指標：13.48%2）2013年實際完成情況：10.67%3）2013年實際獎罰情況：罰款2000元4）指標有效性分析評估：該指標未完成5）2014年調整計劃：不能一直追求殘疾職工累計增長率，1、根據14年銷售情況分析殘疾職工增長率2、如果保持今年銷售水平應調整為殘疾職工流失率7、指標名稱：發貨產值獎1）2013年指標：其中：密封廠：350730000元精鑄廠：2350000元螺桿廠：13870000元聯軸器：18380000元泵廠-輔助系統：60230000元泵廠-泵產品：68250000元2）實際完成情況：錦達密封廠：339979371.05元精鑄廠：2269336.62元榮泰公司：9589300元聯軸器廠：15545707.85元泵廠-輔助系統：76224920.27元泵廠-泵產品：68250198.71元3）2013年實際獎罰情況錦達密封廠：815950.49元精鑄廠：2119.44元榮泰公司：6689.3元聯軸器廠：28060.34元泵廠-輔助系統：64311.24元泵廠-泵產品：196772.4元4）指標有效性分析評估：此指標發貨多少與生產單位無關。5）2014年調整計劃：財務部建議取消此指標用完工產值替代此指標。（二）業務主管部門：質管部績效部門：泵廠、采購部、密封廠、精鑄廠、螺桿廠、質管部及各相關部門績效項目：1、指標名稱：廠內合格率（數量）1）2013年指標：泵廠99.68%-99.77%-99.82%；（原為99.77-99.82%）錦達一廠98.45%-98.6%；精鑄件 95.5%-96%；砂鑄件98.2-98.3%；聯軸器廠97.38%-97.5%；榮泰公司99.88%；質管部95.5%-97%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠99.83%；錦達一廠99.14%；精鑄件 92.22%；砂鑄件97.82%；聯軸器廠96.48%；榮泰公司100.00%；質管部97.86%3）2013年實際獎罰情況：泵廠獎勵2500元；錦達一廠獎勵27000元；精鑄件罰款65600元；砂鑄件罰款7600元；聯軸器廠罰款36000元；質管部獎勵2400元；4）指標有效性分析評估：泵廠：根據2013年完成情況此指標可行，但是針對指標值結合完成情況及激勵性建議有所調整；錦達一廠：指標可行精鑄件：目前完成情況不佳，數據待收集，指標需要進一步測算調整；砂鑄件：指標可行聯軸器廠：可能根據2013年實際狀況考慮一下指標值，但實際上2013年聯軸器技術和生產均有一定問題。榮泰公司：指標可行質管部：指標可行5）2014年調整計劃：泵廠指標調整為99.68%-99.77%-99.82%錦達一廠指標不變；精鑄件指標值需要根據2013年實際狀況進行調整。2、指標名稱：廠外訂單合格率1）2013年指標：泵廠97.94%；錦達一廠99.26%；聯軸器廠99.87%；榮泰公司96.70%；質管部99.20%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠99.71%；錦達一廠99.71%；聯軸器廠99.79%；榮泰公司95.42%；質管部99.69%3）2013年實際獎罰情況：泵廠獎勵28900元；錦達一廠獎勵22500元；聯軸器廠罰款1600元；榮泰公司罰款85600元；質管部獎勵29400元4）指標有效性分析評估：泵廠：不合格件數與發貨件數關聯不是很大，此指標在泵產品時，意義不是很大。錦達一廠：指標可行聯軸器廠：指標可行榮泰公司：螺桿產品的發貨數量存在問題，發貨數量較少，基本上是整機算1件，發單件也算1件，但現場出現問題時，可能是一個整機中的幾個零件出現問題，所以會導致合格率偏低。比如2013年，計算公式為：廠外不合格品件數/年度發貨數量，2013年1-10月實際狀況為：1-7月螺桿產品累計投訴9件，發貨58件（5個整機，其余為零件，正常螺桿產品共有近300個零件），投訴件為13年以前生產的產品。9月無投訴，無發貨。質管部：指標可行5）2014年調整計劃：泵廠指標建議取消錦達一廠、聯軸器廠指標不變；榮泰公司指標建議取消質管部指標不變3、指標名稱：廠內+廠外質量問題涉及額度比例1）2013年指標：泵廠0.13%；錦達一廠0.07%-0.12%，0.12%-0.14%，0.14%以上；（原為0.07%）精鑄廠1.20% ；聯軸器廠0.19%；榮泰公司0.29%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠0.14%；錦達一廠0.19%；精鑄廠1.42%；聯軸器廠0.29%；榮泰公司0.44%3）2013年實際獎罰情況：泵廠罰款400元；錦達一廠罰款24000元；精鑄廠罰款880元；聯軸器廠罰款4000元；榮泰公司罰款6000元4）指標有效性分析評估：泵廠：此指標目前可行錦達一廠：將指標進行階段性的調整精鑄廠：此指標可行聯軸器廠：此指標可行榮泰公司：此指標可行5）2014年調整計劃：泵廠指標考核辦法調整為達到指標，每上升0.01%獎勵400元；未達到指標，較2013年指標，每降低0.01%罰款800元。若質量問題中涉及產品標準缺失，技術部承擔其中40%責任，整體額度全部翻一倍；錦達一廠指標調整為達到指標0.07%，較12年實際比例，每增長0.01%獎勵2000元；達到指標0.07-0.12%，不獎不罰，達到指標0.14%以上，較12年實際比例，每下降0.01%罰款5000元；超過0.2%，每下降0.01%罰款10000元，若質量問題中涉及產品標準缺失，技術部承擔其中40%責任4、指標名稱：工傷事故起數1）2013年指標：泵廠3起；錦達一廠8起；精鑄廠1起；榮泰公司1起；質管部15-20起；其他部門：0起2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠2起；錦達一廠4起；精鑄廠0起；榮泰公司1起；質管部7起；其他部門：1起；3）2013年實際獎罰情況：泵廠罰款1000元；錦達一廠獎勵5000元；精鑄廠獎勵2000元；質管部獎勵5000元；其他部門罰款500元4）指標有效性分析評估：指標可行5）2014年調整計劃：指標無調整；5、指標名稱：工傷事故損失額度1）2013年指標：泵廠2000-4000；錦達一廠5000-15000；精鑄廠8000-15000；榮泰公司450-900；質管部25000-50000；其他部門：02）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠2643.9元；錦達一廠4775.02元；榮泰公司2413.52元；質管部10934.64元；其他部門1102.2元；3）2013年實際獎罰情況：泵廠獎勵0元；錦達一廠0元；精鑄廠獎勵1000元；榮泰公司罰款756.76元；質管部0元；其他部門罰款551.1元；4）指標有效性分析評估：此指標目前可行5）2014年調整計劃：指標無調整；6、指標名稱：材料合格率1）2013年指標：不合格品金額（入庫后）：碳化硅99.81%；石墨類98.16%；合金類97.79%；鋼材96.78%其他材料料廢按每筆考核不合格品數量（入庫后）：碳化硅94.18%；石墨類96.22%；合金類98.76%；鋼材99.96%其他材料料廢按每筆考核不合格品金額（入庫前+入庫后）：98.9%2）2013年實際完成情況：不合格品金額（入庫后）：碳化硅99.99%；石墨類100%；合金類99.85%；鋼材99.84%不合格品數量（入庫后）：碳化硅100%；石墨類100%；合金類99.88%；鋼材100%不合格品金額（入庫前+入庫后）：97.91%3）2013年實際獎罰情況：不合格品金額（入庫后）：獎勵28000元不合格品數量（入庫后）：獎勵28000元不合格品金額（入庫前+入庫后）：罰款3020542.84元（注：入庫前公司并沒有發生損失，僅為計算數值，故此數值只作為參考，不落實罰款）4）指標有效性分析評估：指標項目不變，可能要考慮評審放行產品的數量在指標值中的體現及歸屬。5）2014年調整計劃：指標項目不變。7、指標名稱：材料合格率（極端情況）1）2013年指標：采購部：0-2筆質管部：0-2筆2）2013年實際完成情況：采購部：1筆質管部：1筆3）2013年實際獎罰情況：——4）指標有效性分析評估：此指標目前可行5）2014年調整計劃：無8、2014年新增加的項目績效部門業務模塊績效項目2014年調整計劃泵廠設備管理設備維修成本設備維修成本指標錦達密封廠設備管理設備維修成本設備維修成本指標精鑄廠設備管理設備維修成本設備維修成本指標螺桿廠設備管理設備維修成本設備維修成本指標市場部服務質量（數量）一次服務成功率、同一原因二次以上服務、現場未發現問題，交由公司處理0或2起，以規定頻次，超過頻次對部門考核，未超過頻次對失誤的人員考核，差值部分落實到部門。市場部服務質量（金額）一次服務成功率、同一原因二次以上服務、現場未發現問題，交由公司處理根據2013年實際情況制定標準值。以規定頻次，超過規定金額對部門考核，未超過頻次對失誤的人員考核，人員考核差值部分落實到部門。（三）業務主管部門：人力資源部績效部門：人力資源部、發生部門績效項目：1、指標名稱：人員流失率1）2013年指標：15-24.35%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況23.7%3）2013年實際獎罰情況：——4）指標有效性分析評估：2013年在指標制訂過程中考慮到上年度的運行情況，因此在今年針對離職人員情況進行了區分，將優化離職的分出來，但是在計算整體離職率的時仍然予以計算，目前此指標可行；5）2014年調整計劃：指標可不調整，將因為管理失誤造成的離職加大罰款力度；讓部門領導在員工入職前做好把關工作，在日常工作中關注員工情況，在員工提出離職時，慎重簽字。2、指標名稱：用人需求配置率1）2013年指標：85-90%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況91.2%3）2013年實際獎罰情況：獎勵3000元4）指標有效性分析評估：因本年度人員需求較2012年有減少，同時本年度有相當部分的崗位是利用人員優化補充的，因此此項指標在完成情況上較可行。5）2014年調整計劃：保持原指標3、指標名稱：勞動糾紛筆數1）2013年指標：0筆2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況目前是0筆，（但是目前有未結束的勞動糾紛，因此此項指標今年有可能無法完成）3）2013年實際獎罰情況：——4）指標有效性分析評估：指標可行5）2014年調整計劃：保持原指標4、2014年新增加的項目1）工資占產值比所屬業務模塊：成本管理績效部門：所的部門計算公式：部門工資總額/完工產值2）勞動生產率所屬業務模塊：人力資源管理績效部門：所的部門計算公式：發貨產值/平均人數（四）業務主管部門：集團技術部績效部門：錦達密封廠技術科績效項目：1、指標名稱：測繪失誤率1）2013年指標：測繪失誤率3%-7%2）2013年實際完成情況：測繪失誤率0.31%3）2013年實際獎罰情況：測繪失誤率：獎勵5000元4）指標有效性分析評估：測繪失誤率：有些現場條件不適合測繪或者現場泵型條件復雜，測繪人員技能有待提高。解決方式：對于測繪要進行廣泛且深入的交流，保證測繪人員在家可以模擬現場工況條件進行實際操作，這樣可以保證每個測繪人員在面對復雜條件下，依然能夠保證測繪的精度。5）2014年調整計劃：測繪失誤率：指標維持2013年指標績效部門：泵廠績效項目：2、指標名稱：標書成單率、標書偏離率、測繪失誤率1）2013年指標：標書成單率70%：標書偏離率5%測繪失誤率3%-7%2）2013年實際完成情況：標書成單率44.23%：標書偏離率1.22%測繪失誤率0%3）2013年實際獎罰情況：標書成單率：-1000標書偏離率：1000測繪失誤率：50004）指標有效性分析評估：標書成單率：投標不中標的因素太多太復雜，無法具體詳細分析，但46.2%的中標率在行業內算是比較高的。標書偏離率：主要是現有泵產品本身有應用局限性，不能滿足所有投標的技術要求，建議擴充泵產品的應用范圍，以滿足所有泵產品的投標。測繪失誤率：泵產品測繪不準確，測繪人員技能有待提高。5）2014年調整計劃：標書成單率：指標維持2013年指標建議將成單臺數改為中標臺數，這樣能逐一對應中標信息，成單臺數不準確而且有下單之后現象。標書偏離率：指標維持2013年指標測繪失誤率：指標維持2013年指標績效部門：市場部績效項目：非訂單業務3、指標名稱：非訂單業務方案成單率1）2013年指標：A．國內成單率為87%B．國外成單率為45%2）2013年實際完成情況：A．國內：2013年的成單率累計為92.08%，根據此數據可以預估能夠完成年底指標。B．國外：2013年的成單率累計為86.73%，根據目前數據完全超額完成任務。3）2013年實際獎罰情況：A．國內：達到指標獎勵1500元B．國外：達到指標獎勵1000元4）指標有效性分析評估：指標已經完成問題分析：有些非訂單業務為密封泄漏，客戶為查明原因尋求圖紙解決問題，不會產生訂單。公司的工況條件不能滿足客戶的需求，所以不會產生訂單。公司產品的價格過高，客戶為求經濟效益，不會選擇公司產品。以上為不能形成訂單的主要原因。D．因有很多不確定性，且數據無法進行到關聯，導致以上數據為人工統計，不是系統統計數據。5）2014年調整計劃：A．對于非訂單業務暫沒有調整及增加項目B．國內成單率上調至89%，國外成單率上調至47%（五）業務主管部門：供應鏈管理部績效部門：泵廠、錦達一廠、精鑄廠、聯軸器廠、采購部、供應鏈管理部績效項目：1、指標名稱：訂單極端誤期筆數1）2013年指標：泵廠（內部）36筆；泵廠（整體）96筆；采購部（整體）1500筆；供應鏈管理部（整體）696筆；錦達一廠（內部）36筆；錦達一廠（整體）400筆；（原為600筆）聯軸器廠（內部）3筆；（原為12筆）聯軸器廠（整體）36筆；（原為60筆）精鑄廠（整體）90筆；2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠（內部）18筆；泵廠（整體）109筆；采購部（整體）992筆；供應鏈管理部（整體）390筆；錦達一廠（內部）44筆；錦達一廠（整體）247筆；聯軸器廠（內部）0筆；聯軸器廠（整體）3筆；精鑄廠（整體）143筆；3）2013年實際獎罰情況：泵廠（內部）獎勵5000元；泵廠（整體）罰款390元；采購部（整體）獎勵12540元；供應鏈管理部（整體）獎勵——；錦達一廠（內部）——；錦達一廠（整體）獎勵17650元；聯軸器廠（內部）獎勵5000元；聯軸器廠（整體）獎勵4650元；精鑄廠罰款2650元；4）指標有效性分析評估：泵廠：根據2013年完成情況此指標可行，但是針對指標值結合完成情況及激勵性建議有所調整；錦達一廠：指標根據完成情況評估可適度予以下調，同時獎勵值也下調；采購部：指標可行；聯軸器廠：指標根據完成情況評估可適度予以下調，同時獎勵值也下調；精鑄廠：目前根據精鑄廠2013年的實際完成情況，目前針對此項指標其完成度不佳，同時從統計角度得知目前仍還有未統計完全的數據，因此說可能實際完成情況誤期筆還會增加，因此建議調整；供應鏈管理部：指標可行5）2014年調整計劃：泵廠（內部）考核辦法中指標、獎勵值下調，原指標36筆，建議指標不調整36筆，考核獎勵下調泵廠（整體）考核辦法中指標、獎勵值下調，原指標96筆，建議指標不調整96筆，考核獎勵下調采購部（整體）指標不變，原指標1500筆，建議指標不調整1500筆供應鏈管理部（整體）指標不變，原指標696筆，建議指標不調整696筆錦達一廠（內部）指標不變，原指標36筆，建議指標不調整36筆錦達一廠（整體）考核辦法中指標、獎勵值下調，原指標600筆，調整為400筆，考核獎勵下調聯軸器廠（內部）獎勵值下調，原指標3筆，建議指標不調整3筆，考核獎勵下調聯軸器廠（整體）考核辦法中指標、獎勵值下調，原指標60筆，調整為36筆，考核獎勵下調精期廠考核指標建議取消2、指標名稱：合同按期完成率1）2013年指標：泵廠合同按期完成率（內部）97%泵廠合同按期完成率（整體）91.5%采購部合同按期完成率87%-89%供應鏈管理部合同按期完成率94.9%錦達一廠合同按期完成率（內部）97.5%錦達一廠合同按期完成率（整體）92.7%精鑄廠合同按期完成率90%聯軸器廠合同按期完成率（內部）99%聯軸器廠合同按期完成率（整體）93%2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠合同按期完成率（整體）96.16%泵廠合同按期完成率（內部）99.16%采購部合同按期完成率92.73%供應鏈管理部合同按期完成率95.26%錦達密封廠合同按期完成率（整體）96.33%錦達密封廠合同按期完成率（內部）98.98%精鑄廠精鑄產品：合同按期完成率86.63%聯軸器廠合同按期完成率（整體）99.70%聯軸器廠合同按期完成率（內部）99.83%3）2013年實際獎罰情況：泵廠合同按期完成率（整體）獎勵86600元泵廠合同按期完成率（內部）獎勵22960元采購部合同按期完成率獎勵20074.6元供應鏈管理部合同按期完成率獎勵27320元錦達密封廠合同按期完成率（整體）獎勵86300元錦達密封廠合同按期完成率（內部）獎勵17400元精鑄廠精鑄產品：合同按期完成率罰款3370元聯軸器廠合同按期完成率（整體）獎勵83600元聯軸器廠合同按期完成率（內部）獎勵10830元4）指標有效性分析評估：泵廠：根據2013年完成情況此指標可行，但是針對指標值結合完成情況及激勵性建議有所調整；錦達一廠：指標可行；采購部：指標可行；聯軸器廠：根據2013年完成情況此指標可行，但是針對指標值結合完成情況及激勵性建議有所調整；精鑄廠：目前根據精鑄廠2013年的實際完成情況，目前針對此項指標其完成度不佳，同時從統計角度得知目前仍還有未統計完全的數據，因此說可能實際完成情況誤期筆還會增加，因此建議調整；供應鏈管理部：指標可行5）2014年調整計劃：泵廠合同按期完成率（內部）考核辦法、獎勵值下調，指標不變泵廠合同按期完成率（整體）考核辦法、獎勵值下調，指標不變采購部合同按期完成率，指標不變供應鏈管理部合同按期完成率，指標不變錦達一廠合同按期完成率（內部），指標不變錦達一廠合同按期完成率（整體），指標不變精鑄廠合同按期完成率，指標不變聯軸器廠合同按期完成率（內部）考核辦法、獎勵值下調，指標不變聯軸器廠合同按期完成率（整體）考核辦法、獎勵值下調，指標不變3、指標名稱：誤期總天數1）2013年指標：泵廠誤期總天數（內部）400天泵廠誤期總天數（整體）1800天采購部誤期總天數45000天供應鏈管理部誤期總天數16280-16500天錦達一廠誤期總天數（內部）2000天（原為8000天）錦達一廠誤期總天數（整體）5500天（原為15000天）精鑄廠誤期總天數4500天聯軸器廠誤期總天數（內部）50天（原為500天）聯軸器廠誤期總天數（整體）60天（原為800天）2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況泵廠誤期總天數（整體）1914天泵廠誤期總天數（內部）211天采購部誤期總天數34469天供應鏈管理部誤期總天數12607天錦達密封廠誤期總天數（整體）4419天錦達密封廠誤期總天數（內部）832天精鑄廠精鑄產品：誤期總天數6225天聯軸器廠誤期總天數（整體）46天聯軸器廠誤期總天數（內部）8天3）2013年實際獎罰情況：泵廠誤期總天數（整體）罰款1140元泵廠誤期總天數（內部）獎勵10670元采購部誤期總天數獎勵31062元供應鏈管理部誤期總天數獎勵28365元錦達密封廠誤期總天數（整體）獎勵104050元錦達密封廠誤期總天數（內部）獎勵43360元精鑄廠精鑄產品：誤期總天數罰款14750元聯軸器廠誤期總天數（整體）獎勵10700元聯軸器廠誤期總天數（內部）獎勵12200元4）指標有效性分析評估：泵廠：指標根據完成情況評估可適度予以下調，同時獎勵值也下調；錦達一廠：指標根據完成情況評估可適度予以下調，同時獎勵值也下調；采購部：指標可行；聯軸器廠：指標根據完成情況評估可適度予以下調，同時獎勵值也下調；精鑄廠：目前根據精鑄廠2013年的實際完成情況，目前針對此項指標其完成度不佳，同時從統計角度得知目前仍還有未統計完全的數據，因此說可能實際完成情況誤期筆還會增加，因此建議調整；供應鏈管理部：指標可行5）2014年調整計劃：泵廠誤期總天數（內部）指標、考核辦法、獎勵值下調，原指標400天，調整為200天泵廠誤期總天數（整體）考核辦法、獎勵值下調，原指標1800天，指標不變，1800天采購部誤期總天數，原指標45000天，指標不變，45000天供應鏈管理部誤期總天數，原指標16280-16500天，指標不變，16280-16500天錦達一廠誤期總天數（內部）指標、考核辦法、獎勵值下調，原指標8000天，調整為2000天錦達一廠誤期總天數（整體）指標考核辦法獎勵值下調，原指標15000天，調整為5500天精鑄廠誤期總天數，原指標4500天，指標不變，4500天聯軸器廠誤期總天數（內部）指標、考核辦法、獎勵值下調，原指標500天，調整為50天聯軸器廠誤期總天數（整體）指標、考核辦法、獎勵值下調，原指標800天，調整為60天4、2014年整體供應鏈指標建議設想（一）采購部對采購部考核績效指標的數據源為“供應訂貨記錄狐表”，但狐表中到貨日期的數據并非為實時填寫，并出現如下問題：1-4月份因雜品類訂單大半數據都未注明實際到貨日期無法計入績效數據中。5-11月份經多次與部門長溝通仍無法保證錄入信息的實時性，數據大半為后期補錄，供應鏈管理部無法對數據的準確性作出判斷。因數據補錄存在遺漏項情況較多，經常出現本月誤期訂單在間隔一到多個月后提取數據時顯示為非誤期訂單，此情況同樣與部門長多次溝通，采購部也相應做過宣貫及內部考核，但直至本年度11月份仍存在此類問題。因大半訂單的實際到貨時間均為補錄，其數據真實性無法考證。綜合以上所述，因無法保證數據的參考性，故建議取消本年度采購部的績效指標。（二）部門績效建議：根據2012、2013年所訂績效情況分析，公司運作是以銷售訂產，市場波動大小直接影響年初指標完成的好與壞，但所訂指標為年度計劃無法隨市場訂貨變化而隨時進行調整，造成年初制訂方案與實際工作運行相背之處頗多，沒有起到預想的促進推動工作的作用。因此下一年度想對部門績效進行改進。具體改進建議如下：1）凡涉及合同誤期部門均按一定額度進行單筆合同誤期考核，以誤期5天為界設有罰款基額，超出5天每增一天加一設定額。（如：單筆合同誤期考核基額為20元/筆合同，加延誤一天設為１０元，超5天誤期天數設為X，則計算公式是20+１０X＝誤期考核額，誤期5天以內按20元/筆合同考核）。涉及部門為公司所有部門，凡造成合同延期均在考核范圍內。2）分廠、采購部合同按期完成率結合以往三年及１４年市場預測進行指標制訂，作為年度獎罰額。3）單筆合同誤期考核額按每月核算額度報人資落賬；合同完成率為公司年底測算獎罰額，與單筆合同考核無關聯。（六）業務主管部門：信息化管理部績效部門：信息化管理部績效項目：1、指標名稱：設備因故障無法運行時間1）2013年指標：500小時2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況累計完成297.5小時；3）2013年實際獎罰情況：獎勵2000元4）指標有效性分析評估：公司內網Acer計算機04年采購，配置低下，無法理想化辦公且已超出服役期限，硬件故障報修多為無法修復。指標可行5）2014年調整計劃：指標按原標準執行；建議逐一回收256M主機，批量報廢。2、指標名稱：服務器因故障無法運行時間1）2013年指標：45小時2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況累計完成0.5小時；3）2013年實際獎罰情況：獎勵2000元4）指標有效性分析評估：各服務器穩定運行，指標可行；5）2014年調整計劃：指標按原標準執行；預開設OA服務器測試運行中。3、指標名稱：重大安全事故1）2013年指標：0筆2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況0筆；3）2013年實際獎罰情況：獎勵2000元4）指標有效性分析評估：網絡拓撲規劃，指標可行；5）2014年調整計劃：指標按原標準執行；預對二級網絡進行施工調整，完善網絡。四、績效指標的評估要素績效指標完備性目前公司績效指標從財務、生產、質量等角度均有進行了衡量，但是對于指標的持續改進方面、及員工針對指標提升的學習成長方面設置的不夠完備。同時有些績效指標對于部門的對應性也有差異，致使有些指標不能通過績效部門的主觀努力得到改善，未形成原有持續改進的目的。指標內容完整性針對指標及指標考核數據，存在不一致、滯后、不完善等多種原因，不利于管理上的統一認識。這其中表現的較為突出的是精鑄廠、榮泰公司的數據方面，因此在下年度針對此類問題要加強監督與完善工作。指標操作可行性目前的績效結果為，公司整體指標達成率為52%，雖然較2012年的完成情況相比有一定的必觀，但是仍然有操作可行性的擔憂，2013年整體來看質量指標執行的較平穩，僅個別指標有調整的必要，但是根據2012年數據制訂的工期指標卻存在著較大的差異，因為2013年整體訂單運行較平穩，因此雖然指標的完成情況是良好的，但是結合實際的情況評估說明其實2013年的工期指標存在制訂偏低的情況，因此說其考核及監督的可行性不高；雖然不像2012年那樣均未完成，但是目前的完成情況出奇的好，同樣也失去了其作為績效管理工具的激勵作用。五、績效指標中存在的問題與建議考核指標設計本身存在的問題績效考核的前提是需要有穩定的組織架構、準確的數據支撐，目前我們在此方面仍然有所欠缺，首先是組織架構的調整與考核不能及時的同步，同時數據的取數原則與各績效部門的認知有異議，導致績效部門對考核結果存在意見。（例如：之前關于輔助系統產品的轉移，致使針對其的一些數據而設立的考核指標，績效部門認為數據有異議）同時績效指標的設定與實際考核中不確定因素的干擾與對比差異導致績效結果存在較大偏差與異議。（例如：精鑄廠、榮泰公司的數據統計問題）建議：盡量固化組織架構，對于績效周期內發生的組織架構變化，隨時予以調整，同時針對敏感性數據指標（例如：產值、差異率等）制訂數據設定標準，并指定專屬部門或領導對中途變更予以確認，避免爭議、重復勞動的發生。某些考核指標中具有相同的關鍵影響因素，導致這些因素的影響被重復考慮，同時降低了考核指標的效率?？冃н\行中溝通的問題考核實施操作過程中的關鍵問題是績效部門員工與被考核者、績效部門之間的溝通問題。如果部門長在未與當事員工本人進行充分溝通，考核過程中沒有進行引導與協助，那么最后的考核結果肯定是不會起到績效改進的作用。部門績效指標的完成不僅僅是部門長和幾個管理干部自己的工作，它需要全體部門員工的參與，因此單純分解考核指標而不向員工宣貫考核的目的，不進行適當的績效溝通，令員工不理解績效的真正積極作用，反而形成績效就是單純的考核、就是公司為了罰款而罰款，那么我們制訂指標預期的激勵效果就無法起到了。建議：通過增加對全體員工的績效考核知識培訓，逐步導入績效考核理念，使績效考核成為一種習慣。同時公司應加強與績效部門之間的溝通，指導各績效部門做好與下屬員工之間考核溝通與互動的引導作用。績效部門的認識問題有些績效部門在認識上還不十分到位，他們認為績效考核只是變向的罰款，對于他們來說只是一個形式，所以從思想上還不夠重視。此外在考核實施過程中，有的員工認為考核無非就是公司罰部門，部門長再罰員工，這些負面的認識誤區在操作中使各績效部門產生了明顯的抵觸與排斥情緒。建議：加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變管理人員觀念，正確理解績效考核的目的，真正督促各部門在績效考核中的執行。定期開展“績效結果”調查工作，通過問卷調查，跟進各部門績效面談效果及績效工作開展情況，提升員工對績效考核的認知滿意度，促進全員績效體系的建立，使考核結果更為公開、公平，更能真實反映績效結果。六、個人績效執行情況分析（一）各績效部門個人績效執行情況1、人力資源部績效項目:人員流失量考核1）2013年指標：0人2）2013年實際完成情況：2013年累計完成情況，累計人員離職281人；3）2013年實際獎罰情況：罰款4003.5元4）指標有效性分析評估：原因：因為有些人員的離職是不能以人的意志為轉移的，也就是說是不能完全通過努力可避免的；績效執行情況：在每月執行過程中，人員仍然存在一定的情緒問題，因此在實行過程中針對一定的問題進行了區分對待，對于有預警和人為淘汰及政策性減員的情況未進行考核而是僅針對人數進行統計，作用于整體指標；5）2014年調整計劃：建議：1、建立進一步有所區分，將完全的個人原因情況離職排除在外；年底統一按率考核；2、將因為管理失誤造成的離職加大罰款力度；3、每部門按人數比率設定好離職率或允許流失人數，將指標下到各部門，讓部門領導在員工入職前做好把關工作，在日常工作中關注員工情況，在員工提出離職時，慎重簽字?？冃ы椖?招聘配置1）2013年指標：根據不同崗位的招聘期限2）2013年實際完成情況：人員配置率整體92%；3）2013年實際獎罰情況：罰款4233.2元，獎勵4798元；4）指標有效性分析評估：考核罰款——改善效果不明顯，因為導致人員不能如期配置的客觀不確定因素較多且復雜，同時因為目前人員資源的有限，一味地追求考核配置率，會導致入職人員質量下降，從而影響崗位人員的工作質量，同時不能從正面激勵被考核人通過努力來提升績效；考核獎勵——有刺激但是由于獎勵是發生在人員鑒定合同后，因此對于被考核人會出現績效滯后的現象，也就是說因沒在當月有體現，因此即使給予了獎勵也激勵效果不佳績效執行情況：激勵不明顯。5）2014年調整計劃：建議：考核罰款——將單筆考核與整體率考核相結合的方式，以綜合調節，并引入難招崗位評估機制；考核獎勵——采用人員穩定率指標：試用期穩定率，在職穩定率2、行政部績效項目:項目獎金1）2013年指標：根據項目書2）2013年實際完成情況：基本完成年度項目指標，財政收入19806121.05元；3）2013年實際獎罰情況：獎勵424946.1元；4）指標有效性分析評估：公司目前對于內部項目設立的除往年的項目外，還擴大了一定的范圍，但是考慮有些項目應為本職的工作，并不是可做可不做的項目，所以是否應考慮在2014年將這些項目再慎重考慮一下。5）2014年調整計劃：對于可以申報的項目獎金科目重新予以論證確立，將本屬本職工作的項目剔除或再論證考慮。3、質管部績效項目:質量管理獎1）2013年指標項目：廢品量、二級品量、評審量、材料質量、工作成效獎、臨時任務獎、發現問題獎等2）2013年實際完成情況：考核1296筆3）2013年實際獎罰情況：獎勵806126.42元；4）指標有效性分析評估：質量管理獎是檢查員的專性獎勵，其獎勵的來源為發現問題的罰款按比例提取，其目的是激勵檢查員多發現問題，嚴格約束操作者，目前對于檢查員還是有相當大的激勵作用的，體現了工作量與績效的結合。5）2014年調整計劃：原項目與條款保留，同時增加一定的內部監督、監控內容。4、集團技術部績效項目:資料室工作量1）2013年指標：按實際發生張數統計2）2013年實際完成情況：全年完成總量2652125張；3）2013年實際獎罰情況：獎勵13260.6元；4）指標有效性分析評估：針對資料員這類服務性的崗位此類型的指標還中較為適用的。5）2014年調整計劃：原指標不變5、各部門績效項目:糾錯獎勵1）2013年指標：發生一筆處理一筆2）2013年實際完成情況：發現錯誤2420筆3）2013年實際獎罰情況：獎勵12100元；4）指標有效性分析評估：此項目是根據公司各環節的低級失誤進行的糾正性考核，目的使更多的人員關注低級失誤，具由此發現的失誤也同樣予以考核。5）2014年調整計劃：原指標不變（二）未予以執行的個人績效指標1、新產品成果業績獎2、新市場開發率3、老市場下滑4、老市場丟失5、回款增長比6、采購價格管理7、投訴解決滿意度上述備案的個人績效項目一直都沒有執行落實，這是我們工作調度不到位所致，因此針對這些項目要逐一進行分析評估，對于績效敏感度不強的要及時刪除與替換，同時設立新的適合的個人績效。（三）2014年個人績效調整規劃1、強化全員績效的理念，為每個崗位制訂可執行有考核的個人績效指標，而非單純的分配比例。2、改變以往單純由部門績效分解個人績效的模式，從各部門的崗位實際工作出發，結合部門指標制訂可量化的考核項目，將指標所屬的項目落實到責任人，形成單獨一套可月度執行的個人績效方案，并以部門為單位予以備案實施。3、對于確屬執行不力或無法執行的個人績效項目要予以刪除或替換，不能為了制訂績效指標而制訂，不可流于形式。七、業務管理考核項執行情況分析（一）責任人執行結果統計1、主控部門：財務部考核項目：報賬周期考核筆數：21筆考核金額：總計 -695，其中：集團技術部 -5；錦達一廠 -50；市場部 -120；泵廠 -190；榮泰公司 -330；損失額度：無執行有效性分析：此項目目前的執行情況還應進一步的加強，2013年通過財務部的調度此項有改善。2014年調整計劃：此項需保留，但仍需加強考勤力度。2、主控部門：供應鏈管理部考核項目：工期管理考核筆數：88筆考核金額：總計 -22180.69，其中：錦達一廠 -9879.5；市場部 -8278.43；泵廠 -2138；質管部 -1036.34；集團技術部 -680.92；聯軸器廠 -67.5；物資管理部 -50；采購部 -30；精鑄廠 -20損失額度：無執行有效性分析：目前針對工期考核的及時性均能保證考核，同時針對工期問題所造成的損失均考核了責任人，但是對于單純性無損失的工期失誤考核目前的標準是10-15元，針對此項標準建議予以調整2014年調整計劃：此項需保留，但是針對單純性無損失的工期考核設定階梯考核標準，建議3筆以上的考核予以加倍處理?？己隧椖浚汗ば蛘`期考核筆數：153筆考核金額：總計 -10963.99，其中：錦達二廠 -8；榮泰公司 -30；采購部 -70；泵廠 -2278.99；聯軸器廠 -2948；錦達一廠 -5629損失額度：無執行有效性分析：工序誤期的執行情況較好2014年調整計劃：此項需保留，無調整3、主控部門：人力資源部考核項目：工作失誤考核筆數：632筆考核金額：總計 -105216.89，其中：泵廠 -12720.72；財務部 -2729.7；采購部 -682.7；干氣密封項目部 -15；供應鏈管理部 -9；集團技術部 -3049.1；錦達二廠 -3530；錦達一廠 -26919.7；精鑄廠 -1330；聯軸器廠 -2570；人力資源部 -1763.4；榮泰公司 -1328；市場部 -3911.01；物資管理部 -2702.06；信息化管理部 -200；行政部 -3774；質管部 -37982.5損失額度：無執行有效性分析：目前對于工作失誤的考核執行標準主要還是依據公司備案的制訂執行，對于個別的情況也存在一事一議，根據影響定考核額的情況。2014年調整計劃：此項需保留，同時對于執行中要體現執行的力度，不能僅依賴于制度，對于重大及影響惡劣的工作失誤行為可以視情節調整，以強化考核力度?？己隧椖浚簞趧蛹o律檢查考核筆數：975筆考核金額：總計 -49675.3，其中：泵廠 -1115；財務部 -838.18；采購部 -60；干氣密封項目部 -20；供應鏈管理部 -20；核電項目部 -180；集團技術部 -440；錦達二廠 -7357；錦達一廠 -35130；精鑄廠 -540；聯軸器廠 -380；人力資源部 -20；榮泰公司 -20；市場部 -410；物資管理部 -620；行政部 -790；質管部 -1735.12損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行，但是均進一步加大考核和檢查力度，嚴管落實勞動紀律的嚴肅性。2014年調整計劃：此項需保留。考核項目：連帶罰款考核筆數：614筆考核金額：總計 -27050.76，其中：錦達一廠 -20340.46；泵廠 -1750；錦達二廠 -1305；質管部 -1150；聯軸器廠 -785；物資管理部 -719.11；行政部 -500；采購部 -361.19；財務部 -120；信息化管理部 -20損失額度：40,576.14元，罰款比例66.5%執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚耗昙倏己丝己斯P數：789筆考核金額：總計 -52582.17，其中：泵廠 -1857.24；財務部 -2600.81；采購部 -71.12；干氣密封項目部 -97.78；供應鏈管理部 -311.11；核電項目部 -575.56；集團技術部 -1460.93；錦達二廠 -855.93；錦達一廠 -22799.27；精鑄廠 -213.33；聯軸器廠 -355.56；人力資源部 -1973.99；榮泰公司 -3208.68；審計部 -66.84；市場部 -4831.09；物資管理部 -4128.06；信息化管理部 -966.44；行政部 -2685.59；質管部 -3522.84損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚簡T工請假考核筆數：1427筆考核金額：總計 -311911.85，其中：泵廠 -71030.99；財務部 -19962.55；采購部 -4585；供應鏈管理部 -1795.56；核電項目部 -813.33；集團技術部 -14781.7；錦達二廠 -1906.51；錦達一廠 -17647.45；聯軸器廠 -5098.56；人力資源部 -2545.97；榮泰公司 -35131.89；市場部 -45605.82；物資管理部 -9025.15；信息化管理部 -2648.44行政部 -11228.93；質管部 -68104損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留。4、主控部門：物資管理部考核項目：貨品管理考核筆數：5筆考核金額：總計 -1530，其中：市場部 -1500；物資管理部 -30；損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行，但是需加強考核執行的力度，增加考核次數。2014年調整計劃：此項需保留。5、主控部門：信息化管理部考核項目：IT設備管理考核筆數：29筆考核金額：總計 -1340，其中：審計部 -400；泵廠 -340；錦達一廠 -150；聯軸器廠 -140；核電項目部 -120；榮泰公司 -70；市場部 -50；質管部 -50；采購部 -20損失額度：400元，罰款比例335%執行有效性分析：項目執行可行，但是需加強考核執行的力度，增加考核次數。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚盒畔⒒踩`規考核筆數：73筆考核金額：總計 -2530，其中：市場部 -1440；泵廠 -420；錦達一廠 -300；財務部 -120；物資管理部 -100；精鑄廠 -70；榮泰公司 -40；質管部 -40損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行，但是需加強考核執行的力度，增加考核次數。2014年調整計劃：此項需保留。6、主控部門：行政部考核項目：車輛管理考核筆數：35筆考核金額：總計 -4048，其中：行政部 -2867；采購部 -381；市場部 -300；泵廠 -100；集團技術部 -100；錦達一廠 -100；聯軸器廠 -100；榮泰公司 -100損失額度：3068元，罰款比例131.94%執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚簷n案管理考核筆數：2筆考核金額：總計 -60，其中：行政部 -60損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行，但是需加強考核執行的力度，增加考核次數。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚汉笃诠芾砜己斯P數：26筆考核金額：總計 -666，其中：行政部 -406；錦達一廠 -200；錦達二廠 -20；精鑄廠 -20；人力資源部 -20損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚涵h境衛生考核筆數：298筆考核金額：總計 -6790，錦達一廠 -4150；錦達二廠 -680；行政部 -650；質管部 -430；泵廠 -340；干氣密封項目部 -100；集團技術部 -80；精鑄廠 -80；市場部 -80；聯軸器廠 -60；財務部 -40；信息化管理部 -40；采購部 -20；人力資源部 -20；物資管理部 -20損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚夯A設施賠償考核筆數：2筆考核金額：總計 -80，錦達一廠 -80；損失額度：80元，罰款比例100%執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留。考核項目：通訊管理考核筆數：1筆考核金額：總計 -45.52，財務部 -45.52；損失額度：無執行有效性分析：目前對于此項的考核僅僅是針對于話費超支的部分進行的扣除，這對于整體的通訊工作并沒有起到管理及監管的作用，從通訊的管理角度出發，針對這項業務管理考核項目應擴充其考核的范圍和職能，包括：相關人員是否按要求開關機、是否保證通訊順暢等環節，以加強通訊管理的監管力度。2014年調整計劃：此項需保留，但要增加監管范圍和考核力度，人力資源部在2014年將針對此類考核不完全的項目進行重點跟蹤與調度?？己隧椖浚合罊z查考核筆數：117筆考核金額：總計 -10320，其中：錦達一廠 -4525；錦達二廠 -1400；泵廠 -1225；質管部 -850；聯軸器廠 -770；集團技術部 -700；市場部 -350；行政部 -250；財務部 -100；干氣密封項目部 -50；精鑄廠 -50；物資管理部 -50；損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚河秃目己丝己斯P數：4筆考核金額：總計 -713.21，其中：行政部 -713.21損失額度：713.21元，罰款比例100%執行有效性分析：項目執行可行。2014年調整計劃：此項需保留?？己隧椖浚褐贫扰挪榭己斯P數：17筆考核金額：總計 -767，其中：錦達一廠 -705；行政部 -32；質管部 -30；損失額度：無執行有效性分析：針對制度排查，目前仍然要加強力度與執行情況的監控，顯然2013年對于此類工作，我們做得仍是不到位的，雖然我們下達了和修訂了制度，但是對于執行情況和后續的效果并沒有完善的跟蹤且實施的有效性也沒有評估，這樣不僅容易造成執行中的盲區，同時對于制度的有效性也不能及時地進行反饋，因此針對此項工作要加大、加強開展的力度。2014年調整計劃：此項需保留，同時要根據各項制度及內容予以制訂月度的排查計劃與方案，同時人力資源部也要加強監督、調控的力度，不能單純的認為這僅為一個部門的工作，要調動各個職能部門和被考核部門，共同發現、完善現有制度，真正起到“有章可循、執行有力、持續改進”的效果。7、主控部門：質管部考核項目：安全檢查考核筆數：41筆考核金額：總計 -3020.01，其中：錦達一廠 -2133.34；錦達二廠 -316.67；泵廠 -200；質管部 -200；榮泰公司 -100；聯軸器廠 -50；精鑄廠 -20；損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行，但仍應從隱患角度加強監管力度，不能僅是發現問題才考核，安全生產是加工企業工作的重中之重，因此防患于未然更為重要，所以建議對于隱患及不正確的操作方法等行為要加強考核的力度。2014年調整計劃：此項需保留，但是要加強整體的考核頻次和檢查力度，以防止安全隱患的發生?？己隧椖浚涸O備管理考核筆數：61筆考核金額：總計 -3005，其中：錦達一廠 -1620；泵廠 -1260；質管部 -105；聯軸器廠 -20損失額度：無執行有效性分析：對于這一項雖然不能統計出確實的損失，但是并不能說明我們考核的這項違規行為就切實的沒有損失，因為設備的運行情況及使用壽命的長短與人員的使用、維護有相當大的關系，所以針對設備管理我們地考核上也不可以僅停留在表面上，真正的讓每名員工都了解設備與自己息息相關的意義。2014年調整計劃：此項需保留，但是要加強整體的考核頻次和檢查力度，完善設備管理體制，結合制度排查工作，將設備管理性文件落實到實際的工作中，做到執行有力?？己隧椖浚簛G損賠償考核筆數：304筆考核金額：總計 -9170.97，其中：錦達一廠 -4584.83；聯軸器廠 -3061；泵廠 -814；錦達二廠 -421；質管部 -106.14；精鑄廠 -64；行政部 -40；榮泰公司 -36；物資管理部 -14；干氣密封項目部 -10；核電項目部 -8；市場部 -6；集團技術部 -4；財務部 -2損失額度：8070.97元，罰款比例113.63%執行有效性分析：項目執行可行，2014年調整計劃：此項需保留。下列項目為失誤類損失考核，項目為錯漏檢、錯漏投、補焊、工廢、加工失誤、設計失誤、檢查標準執行，公司總計損失額為368,412.91元，罰款額為228970.54，罰款比例62.15%考核項目：錯漏檢考核筆數：643筆考核金額：總計 -10917.67，其中：質管部 -10062.07；錦達一廠 -815.6；泵廠 -40考核項目：錯漏投考核筆數：78筆考核金額：總計 -1283.51，其中：錦達一廠 -1093.51；泵廠 -170；聯軸器廠 -20考核項目：補焊考核筆數：765筆考核金額：總計 -12410.2，其中：錦達一廠 -11605.2；錦達二廠 -730；泵廠 -50；聯軸器廠 -15；干氣密封項目部 -5；市場部 -5考核項目：工廢考核筆數：3982筆考核金額：總計 -144245.52，其中：錦達一廠 -110774.01；泵廠 -18039.04；聯軸器廠 -10450.88；錦達二廠 -1843.47；質管部 -913.01；榮泰公司 -522.8；集團技術部 -504.29；干氣密封項目部 -435.26；市場部 -401.4；物資管理部 -340.12；采購部 -16.24；核電項目部 -5考核項目：加工失誤考核筆數：668筆考核金額：總計 -11577.43，其中：錦達一廠 -8847.43；泵廠 -2340；質管部 -235；錦達二廠 -120；精鑄廠 -35考核項目：設計失誤考核筆數：1672筆考核金額：總計 -26877.07，其中：錦達一廠 -24019.32；泵廠 -969.64；干氣密封項目部 -563.48；集團技術部 -542.09；聯軸器廠 -537.52；市場部 -113.02；核電項目部 -94；質管部 -30；采購部 -5；榮泰公司 -3考核項目：檢查標準執行考核筆數：899筆考核金額：總計 -21659.14，其中：錦達一廠 -10686；質管部 -7073.73；泵廠 -3163.7；精鑄廠 -507；聯軸器廠 -140；錦達二廠 -84；物資管理部 -4.71執行有效性分析：上述的項目為失誤類損失考核，項目為錯漏檢、錯漏投、補焊、工廢、加工失誤、設計失誤、檢查標準執行，目前罰款比例62.15%，雖然整體罰款的比例與公司的各項考核制度備案的比例有增高，但是其中有許多的未造成損失的低級失誤考核摻雜在內，分類有：設計失誤625筆，占整體技術內部失誤的37.38%，這說明對于技術類人員在低級失誤類的考核存在一定的刺激不明顯的情況，這其中排除有些人員崗位的特殊性（注：有的人員單純為審核崗位，年度處理的圖紙量會達到近2000份），應加入一定的階段性考核，采取遞增的方式，加大考核力度，交結合日?？冃Ъ坝绊懺u級等因素，從而降低整體低級失誤的比率。加工失誤628筆2014年調整計劃：2014年對于失誤類考核，尤其是技術類的低級失誤考核，要加大考核力度，設立階梯式考核標準，將與質管部將失誤類的監督考核作為2014年業務管理考核項的重點，提升考核力度，對于一些慣用的制度該調整要及時調整，杜絕教條的情況發生。8、主控部門：人力資源部、行政部等考核項目：6S管理考核筆數：1816筆考核金額：總計 -34328.08，其中：泵廠 -19005.08；錦達一廠 -5030；錦達二廠 -4332；聯軸器廠 -3953；榮泰公司 -1397；質管部 -524；市場部 -52；物資管理部 -25；精鑄廠 -10損失額度：無執行有效性分析：項目執行可行，但仍應從隱患角度加強監管力度，不能僅是發現問題才考核，目前針對這項的考核不僅是職能部門，各分廠也較為重視，因此在2013年此項運行的較良好，但是對于勞動保護方面的細節問題還要加強。2014年調整計劃：此項需保留，但是要加強整體的考核頻次和檢查力度。9、主控部門：各部門考核項目：內部考核罰款考核筆數：1269筆考核金額：總計 -188984.52，其中：市場部 -67977.69；泵廠 -48602.17；錦達一廠 -38805.95；集團技術部 -9051.32；聯軸器廠 -7262.6；行政部 -6649.86；錦達二廠 -4551.7；榮泰公司 -1604.29；人力資源部 -1407；物資管理部 -1350；精鑄廠 -1078.44；財務部 -290；質管部 -220；采購部 -100.5；信息化管理部 -20；干氣密封項目部 -10；核電項目部 -3損失額度：無執行有效性分析：此項考核是針對部門內部自查自糾的一項考核，旨在強化部門的內部管理職能，對于部門內的一些萌芽性錯誤，及內部發生的無損失的失誤類項目進行監控與糾查，2014年調整計劃：針對各部門這項內部考核措施，為了更體現公平、公正及嚴肅性，在2014年將準備納入到個人績效的考核項目中去，使之考核更加有效，更受控，也避免了一些部門內部的考核矛盾的發生。（二）部門責任執行情況統計1、主控部門：財務部考核項目：經營數據考核筆數：1筆考核金額：總計 -2000，其中：榮泰公司 -2000；損失額度：無執行有效性分析：此項考核是財務部對榮泰公司盤點檢查時發現，螺桿動力機有貨物已經發貨但遲遲沒有辦理入、出庫手續，因此財務部對其進行了考核，但是此類問題僅出現了一次考核，在整個考核中所占的比重過小，還需加大考核力度2014年調整計劃：作為經營指標的主控部門，在日常業務管理考核項中應加大考核力度，增加考核頻次，每月針對相應的逾期和不到位的情況強化管控。2、主控部門：供應鏈管理部考核項目：工期投訴考核考核筆數：29筆考核金額：總計 -23486.06，其中：市場部 -9516；采購部 -5750.06；物資管理部 -3720；泵廠 -2280；精鑄廠 -1102；錦達一廠 -829；質管部 -219；聯軸器廠 -70損失額度：22,821.06元，罰款比例102.91%執行有效性分析：此項考核主要是針對于部門原因的工期考核，其中有12筆是有損失額的，且造成的損失均予以對責任人進行了考核，其余17筆為失誤性考核，主要為部門間失誤，針對此類考核目前的運行方法和考核力度略顯不足，對于被考核部門的警示作用也不大，目前的標準是每筆考核50元。2014年調整計劃：2014年在原有損失考核不變的前提下，對于部門間的無損失類失誤性考核，要加大考核額度，同時將影響范圍、情節等無形損失要考慮進去，總體上體現工期考核的嚴肅性，不能流于形式。3、主控部門：人力資源部考核項目：離職考核、招聘考核、工作失誤、部門違規考核筆數：77筆考核金額：總計 -9957，其中：錦達一廠 -2991；物資管理部 -2211；泵廠 -2207；榮泰公司 -732；財務部 -348；市場部 -276；信息化管理部 -258；聯軸器廠 -140；錦達二廠 -136；精鑄廠 -134；行政部 -128；集團技術部 -124；采購部 -104；質管部 -80；干氣密封項目部 -48；人力資源部 -40損失額度：4,098.42元，罰款比例242.95%執行有效性分析：目前針對離職、招聘等日?？己诉M行的較好，均能根據標準予以考核和監控，但是針對工作失誤和部門違規我們主動發現的還有限，還需加強監督考核的力度，需要我們更多的去結合公司的各類文件、制度及指標予以監督，同時調度各部門負責人的積極性完善工作質量，杜絕失誤發生2014年調整計劃：對于離職、招聘不予以調整，其他考核項目將加大考核力度，并制訂計劃進行各部門的職責性監督工作，結合制度排查與行政部一同完成公司各項規章制度的貫徹工作。4、主控部門：物資管理部考核項目：物資管理、料屑考核考核筆數：18筆考核金額：總計 -1829.72，其中：泵廠 -758.5；錦達一廠 -464.2；錦達二廠 -400；采購部 -105.02；聯軸器廠 -102損失額度：929.72元，罰款比例196.8%執行有效性分析：主要是針對損失進行的考核，和物資管控進行的罰款，目前現有項目執行有效，制度適用到位、良好。2014年調整計劃：在保證原有執行的基礎上，增加分廠物資管理的調度及考核類專項管理，如：物資占壓的月度考核等。5、主控部門：信息化管理部考核項目：信息安全監控考核筆數：1筆考核金額：總計 -2000，其中：泵廠 -2000；損失額度：無執行有效性分析：此筆考核是泵廠設計員陶東轉移了大量的涉密材料而對于部門進行的考核，鑒于此類情況的發生，建議信息化管理部應定期予以排查，而不應該是突發性的發現。2014年調整計劃：在保證原有執行的基礎上，制訂相應的排查計劃，嚴防信息違規的發生。6、主控部門：行政部考核項目：部門行政類考核考核筆數：10筆考核金額：總計 -570，其中：錦達一廠 -500；采購部 -50；集團技術部 -20；損失額度：無執行有效性分析：此類考核是責任人考核的補充，針對一定的行政類違規行為，屬于責任部門原因的，對于部門進行的一種考核，此種考核是個人績效類的補充，目前是針對部門的考核。2014年調整計劃：可以保留，但是盡量將其回歸至責任人執行范疇，同時建議增加行政管理類失誤的考核，加大各部門任務執行度的考核，真正強化行政管理力度。7、主控部門：質管部考核項目：投訴考核、失誤損失、服務費用落實等考核筆數：255筆考核金額：總計 -495,128.12，其中：錦達一廠 -252,841.75；榮泰公司 -109,228.70；市場部 -86,940.00；泵廠 -33,337.33；精鑄廠 -5,119.41；聯軸器廠 -2,896.75；采購部 -2,341.20；質管部 -2,094.45；物資管理部 -288.53；干氣密封項目部 -20.00；核電項目部 -20.00損失額度：952,938.71，罰款比例51.96%執行有效性分析：上述考核中有59筆為無損失的罰款，其罰款額為2045元，其余主要為公司整體損失類考核，在整體的255筆考核中有152筆針對損失額予以了全部罰款，其他大多為技改類項目和服務費用的落實考核，其中罰款的差額主要為技改，有44筆為技改類，目前技改類的考核比例為15%。2014年調整計劃：投訴考核、失誤考核全部予以落實考核，針對技改類不建議急于全額考核，應有所區分和選擇，原則上還應保留15%這一比例，同時公司現行的關于生產操作者損失的考核差額部分也全部落實到部門的方法認為更循序漸進的過渡。以避免人員的消極情緒產生。八、附表數據附表一業務主管部門績效部門業務模塊績效項目2013年指標調整指標累計獎罰額（新指標）財務部采購部稅費采購物資平均進項稅率16.50%16.67%-66.63財務部人力資源部稅費殘疾員工人數累計增漲率13.48%10.67%-2,000.00財務部錦達密封廠發貨產值產值獎355850000339979371815950.49財務部精鑄廠發貨產值產值獎194600002269336.622119.44財務部榮泰公司發貨產值產值獎4000000095893006689.30財務部聯軸器廠發貨產值產值獎2000000015545707.8528060.34財務部泵廠發貨產值產值獎-輔助系統9776000076224920.2764311.24財務部泵廠發貨產值產值獎-泵產品3788000068250198.71196772.40財務部采購部稅費外協業務平均進項稅率17.00%14.66%——財務部行政部稅費油類平均進項稅率17.00%16.69%——財務部干氣密封項目部利潤率銷售利潤率0.22%——財務部核電項目部利潤率銷售利潤率-96.03%——財務部發生部門稅費業務發票入賬率100%98.30%-92,578.39財務部泵廠稅費業務發票入賬率100%99.91%-150.00財務部財務部稅費業務發票入賬率100%100.00%-財務部采購部稅費業務發票入賬率100%100.00%-財務部市場部-德國公司稅費業務發票入賬率100%————財務部干氣密封項目部稅費業務發票入賬率100%100.00%-財務部管理部稅費業務發票入賬率100%96.48%-12,027.00財務部供應鏈管理部稅費業務發票入賬率100%100.00%-