創新型國家建設的現狀與發展

國家創新體系（nis）是聯系政府、學術界和行業，溝通科學知識的生產、傳播和應用，整合科學知識的生產、創新和創新能力，確定國家經濟競爭力的重要因素1。它是政府、公司、大學和研究機構之間尋求共同社會和經濟目標的互動形式，創新是最重要的激勵體系。建設創新型國家的關鍵在于形成結構合理、運行高效的國家創新體系,使創新體系各主體的作用得到充分發揮,形成創新的“合力”(如表1所示)。一、財稅金融政策在創新型國家建設中,政府需要加大財政投入、完善采購政策、改革稅收制度,建立激勵創新的財稅政策;大力發展風險投資、探索建立面向科技企業的中小民營銀行、構建多層次資本市場,完善創新的金融支持;強化知識產權保護制度,保護創新者利益。創新型國家建設,制度重于技術。作為創新活動的重要參與者,政府最重要的職能是提供制度保障,營造良好的創新生態環境。1、以企業為研發主體的創新,著力培育自主創新的高新技術產品(1)加大財政科研投入、調整財政投入結構。2007年我國全社會研發投入占GDP的比重為1.49%,低于世界平均1.6%和發達國家一般2%以上的水平。科技投入用于企業的比例較低,發達國家科技投入的30%用于扶植企業,而我國科技投入90%用于科研院所(蔣正華,20072)。為了實現創新型國家的目標,需要加大政府的科技投入,調整財政投入在基礎研究與應用研究、大學科研院所與企業之間的分布結構,吸引更多企業參與研究和創新,促進我國以國有科研機構和大學為研發主體向以企業為研發主體的創新體系的轉變。(2)完善政府采購配套措施。科學制定和實施政府采購政策,可以有效激勵企業自主創新。目前,大多數國家政府采購占GDP的比重已達10%,而我國這一比例還不到2%。因此,要借鑒我國地方政府優先購買本國產品的經驗,如安徽政府對奇瑞汽車的采購。進一步研究對國產高新技術產品的“首購”政策和“優先購買”政策。允許將大額采購合同實行分割招標,建立中小企業參與政府采購的優惠政策。強化政府采購政策的執行力和配套措施,讓政府采購的戰略意圖真正惠及從事自主創新的企業。(3)改革稅收制度、強化政策執行力度。加快研究并盡快推行生產型增值稅向消費性增值稅的轉型。由于高技術產業的資本有機構成普遍較高,無形資產、智力投入和固定資產所含稅款若不能抵扣,在一定程度上造成企業稅負偏重,挫傷創新積極性。要強化《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》關于技術開發費150%抵扣應納稅所得額等若干配套政策規定的執行力度,簡化優惠的限制條件,保持稅收優惠政策持久性。進一步提高創新企業計稅工資的2經濟管理2008.19-20標準,或允許工資如實扣除,調動企業吸引創新人才的積極性。(4)建立中小企業科技開發準備金制度,對中小企業創新予以扶持。中小企業特別是科技型中小企業是技術創新的重要力量。可考慮建立科技開發準備金制度,允許企業特別是有科技發展前景的中小企業,按其銷售收入一定比例提取科技開發基金。同時,政府給予相應的財政撥款。加強基金管理,規定準備金必須在規定時間內用于研究開發、技術更新和技術培訓等與科技進步有關的投入。2、新時期我國中小企業融資的對策建議(1)構建支持創新的多層次資本市場。首先,盡快推出創業板,使更多具有創新能力的優質企業與資本市場對接。特別需要明確服務定位、強化監督管理、完善市場環境,使創業板切實起到不斷孵化科技成果、推動創新型企業成長的作用;其次,在總結中關村代辦報價系統經驗的基礎上覆蓋到其他國家級高新區,使代辦股份轉讓系統盡早成為交易所市場上市公司的“孵化器”和三板市場;再次,積極發展技術產權交易市場。探索建立全國性的技術產權交易市場管理機構,制定統一的管理原則。探索建立全國性的技術產權交易市場和產權交易信息共享平臺,加強行業自律和監管;第四,積極發展面向科技型企業的債券市場,改變千軍萬馬靠銀行過“獨木橋”的融資格局。探索多種形式的債券融資方式,鼓勵具備條件的高技術企業發行融資債券。加快債券市場制度建設,健全債券評級制度,為企業債券融資創造良好的市場環境。(2)加快發展風險投資。多層次資本市場是拓寬風險投資蛻資渠道、促進風險投資發展壯大的重要保障。在支持風險投資的發展上,拓寬資金來源,實行投資主體多元化。采取切實措施吸引民間資本流向風險投資業,鼓勵民營企業家等先富人群加入天使投資網絡,讓保險資金、銀行資金、社會資本都可以參與創業投資基金,使其擁有一個新的資金匯聚渠道。健全科學的風險投資企業制度,保證風險投資的高效運作。加快國有風險投資企業的體制改革,改變這些公司既管理政府資金又直接參與投資的機制,轉變為政府以設立基金的形式出資,委托“VC投資管理公司”或“職業合伙人團隊”進行委托管理。進一步完善《合伙企業法》中有限合伙制在風險投資企業組織形式上的操作方案。強化財政稅收優惠和政策支持。積極探索建立國家級風險投資母基金,對主要投資于中小高技術企業的風險投資企業,實行投資收益稅減免或投資額按比例抵扣應納稅所得額等稅收優惠政策。制定《風險投資促進法》,做好制度安排。建立全國性的風險投資行業自律組織,形成良性發展機制。加強對風險投資專業人才的培養。(3)設立滿足創新型中小企業融資的社區專業銀行,完善企業融資信用擔保制度。發展與中小企業規模結構和所有制形式相適應的銀行體系,社區銀行是一種有效的形式。我國未來的社區銀行可以借鑒我國村鎮銀行和美國硅谷銀行的模式,優先在高新技術開發區鼓勵民間資本試辦社區銀行,化解科技型創業企業融資難問題。在高新區外民營經濟發達地區,應放松金融管制,引導民間非正規金融發展成社區銀行,從制度上緩解中小企業創業融資難問題。應該在適度控制擔保風險的基礎上,合理擴大信用擔保的覆蓋面,允許創新型企業按有關規定用知識產權和有效動產作為財產抵押向銀行貸款,建立高效的貸款抵押管理體制,進一步加強社會信用體系和征信服務體系的建設和完善。3、積極化解技術障礙,促進我國自主創新發展完善專利信息平臺,建設專利動態監測及預警機制,繼續加強專利產業化工作。借鑒國外經驗,鼓勵擁有知識產權的企業組建行業協會,建立知識產權保護聯盟。積極應對國際貿易技術壁壘,有效化解跨國公司濫用知識產權阻礙我國自主創新的問題。建立知識產權糾紛的仲裁、協調機制,嚴厲打擊知識產權侵權案件,保護創新的利益不受侵害。二、企業應高成本自主創新在創新型國家建設中,企業要轉變增長方式,加大研發投入力度,建立企業之間、企業與大學、科研院所之間的合作創新,處理好技術引進與自主創新的關系,強化引進消化吸收再創新,不斷提高自主創新能力。當前,我國企業多依賴自然資源和低勞動力成本形成競爭優勢,企業研發投入偏低,專利申請量和自主知識產權的產品和技術較少,自主創新能力普遍不強。由于市場競爭環境不完善,行業利潤率差別很大,自主創新存在較高機會成本,弱化了企業自主創新的內在動力。國際經驗表明,R&D占銷售收入3%以上的企業才有競爭力,我國規模以上工業企業的R&D經費占銷售收入的比重2004年只達到0.56%。因此,企業要清楚認識到自主創新的重要性,尤其是在高成本的背景下,要加大研發投入,切實轉變增長方式和發展戰略。在提升創新能力的過程中,對于我國這類技術后發國家來說,合作創新是多數企業現實可行的路徑選擇(如圖1所示)。1、社會對人才觀念的偏差與美國80%的優秀人才集聚在企業相比,我國只有30%左右的科技人才集聚在企業,企業沒有真正成為技術創新的主體。這在很大程度上與社會存在的人才觀念偏差有很大的關系。目前,在人才認識上,院士、教授和科學家往往被看成是最高層次的人才,廣大從事技術開發的人才則經常被忽視,企業內各種研發人員能獲得的榮譽和待遇與機關和高校相比差距甚大,使得大量高素質的人才流向政府機關和高校等事業單位①3。社會各界需要轉變認識偏差,大力支持高校和科研院所的研發人員向企業轉移,支持創新型人才向企業集聚。2、大企業技術創新能力相對薄弱。據經濟實力和市場壟斷地位,中小企業由于體制的靈活以及競爭的壓力,往往創新意識強,對新的技術機會非常敏感,具有明顯的“行為優勢”,但其規模和實力明顯不強。大企業具備較充足的創新資源,具有技術創新的“資源優勢”,能獲得較高的技術創新規模經濟收益,但市場壟斷地位和企業組織剛性會阻礙創新的涌現,導致創新活力不足。因此,推動大企業和中小企業建立戰略技術聯盟,企業間以分工合作的方式進行重大的技術創新的聯合研發,可以實現資源共享和優勢互補。3、加強技術創新平臺建設產學研合作既可以克服企業在技術研發方面的劣勢,也可以解決學校和科研機構在成果轉化上的弱點。產學研合作的關鍵問題在于確定合作創新的風險分擔和收益的共享機制。中小企業可以嘗試建立合理的產權機制和創新收益分享機制,與科研院所開展經常性的技術合作。要整合政府機構、大學、科研院所的信息、科研儀器、中試設備等資源,打造公共的技術創新平臺。根據科技發展綱要確定的一批重點領域、優先主題及重大專項,以大型項目為依托,由政府組織公共研究機構、大學和企業共同研發、分工協作,實施面向市場的官產學研一體化運作。4、加大引進技術和技術引進日本、韓國走引進、消化再創新道路的經驗表明,在對外開放的環境下進行引進再創新是大有可為的。日本、韓國的技術引進和消化吸收投入之比達到了1:5到1:8。相比之下,我國技術引進和消化吸收嚴重脫節,2004年引進技術和消化吸收投入之比僅為1:0.15②4。因此,要加大對引進技術和合作技術的研發投入,創新多種形式的引進技術方式。不僅通過直接吸引外資,也要通過技術許可交易、逆向國際直接投資、與發達國家企業建立戰略聯盟等技術引進方法獲取先進技術。我國三峽工程通過國際招標和技術轉讓,走“引進技術、聯合設計、合作制造、消化吸收”的自主創新和技術引進相結合的道路,實現了我國機電裝備制造水平的重大突破③5。要借鑒“三峽模式”的成功經驗,做好技術引進過程中的制度安排,走自主創新與技術引進相結合的道路。三、樹立產學研合作互動觀念,強化校企間合作機制在創新型國家建設中,大學和科研院所需要在培育創新人才、推進基礎研究、建立產學研合作體系上發揮積極作用,要樹立正確的校企合作互動觀念,積極穩妥地推進高校校辦企業的改制。在國家創新體系的系統結構中,大學、科研院所與企業分別承擔著不同的功能。大學和科研院所主要從事知識生產、傳播和轉移及人才培養的工作,在加強基礎性科學研究的同時,應積極參與到產學研合作創新之中,為企業技術創新提供堅實的科學和技術支持。要充分發揮高等教育創新源和科研院所智力源的作用,增強高校科研投入,重點解決重大科學技術問題,支持大學、科研院所在基礎性研究和前沿高技術研究的原始創新。發揮高校人才培育功能和大力發展職業教育,實現實驗室人才和創業型人才結合,培養一批既懂科技又懂市場的新型的創新創業人才。改革高校、科研院所的管理體制,激發大學與科研院所的創業動力和科技成果轉化的效率,推進產學研密切合作的機制。強化高校、科研院所與企業和市場的聯系,增強科研立項的市場導向意識,提高成果的市場轉化率。在我國大學參與產學研合作創新的過程中,校辦企業是一個需要重視的問題。由于校辦企業發展過程中出現的諸如產權界定模糊、企業功能與高校屬性錯位、校辦企業管理體制不規范、學校對企業行政干預過多導致校企不分等問題,既影響了大學的功能發揮,也制約了校辦企業做大做強。因此,在產學研合作創新的過程中,要樹立正確的校企合作互動觀念。引導大學面向產業界,發揮多學科的綜合優勢,從事廣闊的跨學科研究,發展新興學科和高新技術,為傳統產業尋找新的出路。要吸引企業向“中心”投資,推動產業界支持大學的科研工作和人才培養,從而加強產業界與大學的聯系。要積極穩妥地推進高校校辦企業的改制。以產權改革為重點,建立新型的高校企業管理體制和運行機制。四、完善運行機制,為創新型國家建設提供市場的保障在創新型國家建設中,要建立“政府-中介組織-市場或企業”的三元市場結構,培育規范運作的專業化市場中介服務主體,充分發揮行業協會的作用,強化中介組織的聯動集成,完善創新服務體系。中介機構是國家創新體系的重要組成部分,面向社會開展技術擴散、成果轉化、科技評估、創新資源配置、創新決策和管理咨詢等服務活動,在有效降低創新創業風險、加速科技成果產業化進程中,發揮著不可替代的關鍵作用。目前,我國中介服務機構還不完善,運行機制存在缺陷、服務形式單一、服務意識也還不強。適應于創新型國家建設需要的市場體系結構應該是將過去的“政府-市場或企業”的二元市場結構轉變為“政府-中介組織(中間服務體系)-市場或企業”的三元市場結構。在這種市場體系結構下,以官產學研合作體制改革為突破口,整體推進創新的中介服務體系的建設,培育一批面向市場,以促進科技成果的轉化為主要目的,服務專業化、發展規模化、運行規范化的科技中介機構。完善包括技術市場、人才市場、信息市場、產權交易市場等在內的生產要素市場體系,逐步培育和規范管理各類社會中介組織。要促進各類孵化器、生產力促進中心的發展,為中小企業的發展創造良好的環境。形成咨詢服務、信息服務、商標和版權代理中心的中介服務機構。大力發展人才中介和職業培訓機構,為企業提供高素質的創新人才。特別需要明晰和規范政府與行業協會的關系,實現行業協會職能的回歸。發揮行業協會掌握企業情況、行業動態、技術發展方向等情況的專業優勢,由行業協會替代政府牽頭組織專家開展咨詢等的服務活動,建立市場化運行機制的中介組織①6。強化各類中介組織的聯動集成作用,形成有利于創新的市場體系結構,為技術創新提供集中高效服務,提高技術創新成功率。五、典型模式:科技合作平臺在創新型國家建設中,要堅持“有所為,有所不為”,選擇一批基礎條件良好、科教資源豐富、優勢產業突出的重點高新區,集中力量將其建設成為具有國際競爭力的創新集群,轉變高新區發展模式,營造鼓勵創新的文化氛圍,優化科技企業創新的“小環境”。產業集群具有獨特的創新優勢。根據邁克爾·波特的觀點,集群能夠提高群內企業的持續創新能力,有助于企業通過相互學習來改進技術及服務。集群內的競爭壓力、潛在壓力和持續比較等也構成了企業集群的創新優勢。高新技術園區是產業集群的一種典型模式,是創新型國家的先行區和示范區(如表2所示)。從