?證券公司分支機構監管規定〔征求意見稿〕?趙越2021年6月17日一、發布時間中國證監會二〇一三年一月三十一日起征求意見，共22條以下法規同時廢止：?關于證券經營機構同城遷址審批工作的通知?〔證監機構字〔1999〕92號〕?證券公司分公司監管規定〔試行〕?〔證監會公告〔2021〕20號〕?關于進一步標準證券營業網點的規定?證監會公告〔2021〕27號〕2023/10/142二、起草背景證券公司綜合治理初期，證監會停止對證券公司設立分支機構的審批。綜合治理結束后，“循序漸進、扶優限劣，分步放開〞。2021年5月，先后公告?證券公司分公司監管規定〔試行〕?，?關于進一步標準證券營業網點的規定?，啟動證券公司分支機構的審批工作。2021年，發布?證券公司信息隔離墻制度指引?，建立信息隔離墻制度，初步形成防范內幕交易、管理利益沖突的運營機制。截至2021年10月底，全行業共有證券公司分公司337家，證券營業部5385家。2023/10/143二、起草背景證券公司制度根底和管控水平提升，初步實現業務及技術系統的統一管理，建立了集中的合規、風控體系。證券公司的業務布局和組織結構更為靈活、多樣，對分支機構設立數量、地域及業務范圍等方面提出更為多樣化的需求。證券公司分支機構逐步向綜合業務平臺轉變。分支機構建設本錢顯著降低。2021年12月3日，?證券營業部信息技術指引?，允許不提供現場交易的證券公司分支機構實施差異化的信息技術系統建設標準，證券公司設立分支機構的剛性本錢顯著降低，原來每家300-800萬元降至最低30-200萬元。社會經濟總體水平快速提高。二、三線城市金融效勞需求巨大，但目前全國2003個縣級行政區〔不含市轄區〕中，有超過60%的區域無證券分支機構，相應的金融效勞渠道尚未建立。2023/10/144三、政策調整思路放開分支機構設立的主體資格限制、地域限制、數量限制，同時強化證券公司對分支機構的內部管理，以市場機制取代過渡性安排，鼓勵證券公司在競爭中打造核心競爭能力。不對分支機構業務范圍作具體限定。在符合集中管理、建立信息隔離墻制度等要求的前提下，分支機構可以經營證券公司授權的各類業務。整合證券公司分公司、證券營業部的監管規那么，統一對分支機構的監管要求。2023/10/145四、主要內容〔4-1〕項目內容條目分支機構的種類分公司、證券營業部兩類（境內、從事經營活動）。分支機構不具法人資格，其法律責任由證券公司承擔。第2條可以在分公司下設立證券營業部，但不得在分公司和證券營業部下設立分公司。第5條設立代表處、辦事處等從事聯絡、市場調查或者信息技術維護等非經營性活動的機構，報證券公司住所地和此類機構所在地證監局備案。第19條分支機構業務范圍不得超出證券公司的業務范圍。第4條證券公司設立分支機構的資格條件經營規范、具備管理控制能力、不存在重大風險的證券公司，均可設立分支機構。第5條對證券公司設立分支機構不再作數量和區域限制符合設點要求的證券公司可以在全國范圍內設立分支機構。支持證券公司按照業務類型、發展規劃和管理能力，自行決定分支機構的設立數量、區域。第5條2023/10/14四、主要內容〔4-4〕2023/10/149項目內容條目監管安排分支機構所在地證監局負責對證券公司分支機構實施日常監管。證券公司住所地證監局應當將證券公司對分支機構的合規管理、風險控制和稽核審計等納入監管范圍。第20條五、以前證監會關于證券公司設立分支機構的數量和區域限制數量和區域限制

區域內設點全國設點概念界定在住所地證監局轄區內設立證券營業部在全國范圍內設立證券營業部經營要求上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在轄區內證券公司的平均水平上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前3名分類要求最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）管控要求

實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度（區域內設點無此項要求）數量限制一次申請設立證券營業部不得超過2家一次申請設立證券營業部不得超過5家2023/10/14六、以前證監會關于證券公司設立分支機構的業務限制第四條公司應當在證券公司的授權范圍內開展業務，不得超越授權范圍經營。證券公司可以授權其分公司經營以下業務：〔一〕管理證券公司一定區域內的證券營業部；〔二〕經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務；〔三〕作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務；〔四〕作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務；〔五〕中國證監會批準的證券公司其他業務。第五條分公司不得直接經營證券營業部的業務。分公司經授權經營證券自營業務或者