精品文檔-下載后可編輯年5月期貨從業資格考試《基礎知識》真題2022年5月期貨從業資格考試《基礎知識》真題

單選題（共76題，共76分）

1.計劃發行債券的公司，擔心未來融資成本上升，通常會利用國債期貨進行（）來規避風險。

A.賣出套期保值

B.買入套期保值

C.買入套利

D.賣出套利

2.標準普爾500指數期貨合約的最小變動價位為0．01個指數點，或者2．50美元。4月20日，某投機者在CME買入10張9月份標準普爾500指數期貨合約，成交價為1300點，同時賣出10張12月份標準普爾500指數期貨合約，價格為1280點。如果5月20日9月份期貨合約的價位是1290點，而12月份期貨合約的價位是1260點，該交易者以這兩個價位同時將兩份合約平倉，則其凈損益是（）美元。

A.虧損75000

B.虧損25000

C.盈利25000

D.盈利75000

3.7月1日，某交易者以120點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，該交易者又以100點的權利賣出一張9月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看跌期權。該交易者的最大可能盈利是（）。

A.220點

B.180點

C.120點

D.200點

4.目前我國的期貨結算機構（）

A.獨立于期貨交易所

B.只提供結算服務

C.屬于期貨交易所的內部機構

D.以上都不對

5.判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續時間的分析工具是（）。

A.周期分析法

B.基本分析法

C.個人感覺

D.技術分析法

6.當香港恒生指數從16000點跌到15980點時，恒指期貨合約的實際價格波動為（）港元。

A.10

B.1000

C.799500

D.800000

7.期貨合約中的唯一變量是（）。

A.數量

B.價格

C.質量等級

D.交割月份

8.某投資者買入一份看跌期權，若期權費為P，執行價格為X，則當標的資產價格（S）為（），該投資者不賠不賺。

A.X+P

B.X-P

C.P-X

D.P

9.大連商品交易所滾動交割的交割結算價為（）結算價。

A.申請日

B.交收日

C.配對日

D.最后交割日

10.當不存在品質價差和地區價差的情況下，期貨價格高于現貨價格，這時（）。

A.市場為反向市場，基差為負值

B.市場為反向市場，基差為正值

C.市場為正向市場，基差為正值

D.市場為正向市場，基差為負值

11.某套利者以461美元／盎司的價格買入1手12月的黃金期貨，同時以450美元／盎司的價格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時間后，該套利者以452美元／盎司的價格將12月合約賣出平倉，同時以446美元／盎司的價格將8月合約買入平倉。該套利交易的盈虧狀況是（）美元／盎司。

A.虧損5

B.獲利5

C.虧損6

D.獲利6

12.某投資者買入一份歐式期權，則他可以在（）行使自己的權利。

A.到期日

B.到期日前任何一個交易日

C.到期日前一個月

D.到期日后某一交易日

13.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價格為2．85美元／蒲式耳，8月份玉米價格為2．93美元／蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利（不考慮傭金因素），則當價差為（）美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。

A.8

B.4

C.-8

D.-4

14.期貨市場（）是通過對市場行為本身的分析來預測價格的變動方向。

A.心理分析方法

B.技術分析方法

C.基本分析方法

D.價值分析方法

15.如果期貨合約的買方為開倉交易，賣方為平倉交易，則兩者成交后總持倉量（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.不確定

16.滬深300現貨指數為3000點，市場年利率為5％，年指數股息率為1％，三個月后交割的滬深300股指數期貨合約的理論價格為（）點。

A.3029.59

B.3045

C.3180

D.3120

17.期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，()。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

18.當市場價格達到客戶預先設定的觸發價格時，即變為市價指令予以執行的指令是()。

A.取消指令

B.止損指令

C.限時指令

D.限價指令

19.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動價位是1元／噸，那么每手合約的最小變動值是()元。

A.2

B.10

C.20

D.200

20.在我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是()。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

21.會員制期貨交易所會員大會由()主持。

A.董事長

B.理事長

C.監事長

D.總經理

22.我國期貨交易所會員資格審查機構是()。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國證監會地方派出機構

23.()指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.商務部

B.中國證監會

C.國務院國有資產監督管理機構

D.財政部

24.期貨公司首席風險官應當在()內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

A.每月結束之日起5個工作日

B.每季度結束之日起5個工作日

C.每季度結束之日起10個工作日

D.每半年度結束之日起30個工作日

25.在7月時，CBOT小麥市場的基差為一2美分／蒲式耳，到了8月，基差變為5美分／蒲式耳，表明市場狀態從正向市場轉變為反向市場，這種變化為基差()。

A.“走強”

B.“走弱”

C.“平穩”

D.“縮減”

26.期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起()個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

27.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

28.會員制期貨交易所()以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1／4

B.1／3

C.1／5

D.1／6

29.期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

30.中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.基差的計算公式為()。

A.基差=期貨價格-現貨價格

B.基差=現貨價格-期貨價格

C.基差=遠期價格-期貨價格

D.基差=期貨價格-遠期價格

32.非結算會員下達的交易指令應當經()審查或者驗證后進入期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.工商行政管理機構

33.《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。

A.1／3以上理事聯名提議

B.中國證監會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規定的情形

34.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合()的規定。

A.交易規則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監會

35.在正向市場上，牛市套利最突出的特點是()。

A.損失相對巨大而獲利的潛力有限

B.沒有損失

C.只有獲利

D.損失相對有限而獲利的潛力巨大

36.國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規定和()的授權，履行監督管理職責。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

37.期貨業協會的章程由會員大會制定，并報()備案。

A.國務院國有資產監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構

C.國家工商行政管理總局

D.商務部

38.在供給曲線不變的情況下，需求曲線右移將導致()。

A.均衡價格提高

B.均衡價格降低

C.均衡價格不變

D.均衡數量降低

39.4月初，黃金現貨價格為300元／克。某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值。該企業以310元／克的價格在8月份黃金期貨合約上建倉。7月初，黃金期貨價格跌至295元／克，現貨價格跌至290元／克。若該礦產企業在目前期貨價位上平倉，以現貨價格賣出黃金的話，其7月初黃金的實際賣出價相當于()元／克。

A.295

B.300

C.305

D.310

40.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2022年12月31日風險準備金賬戶總額的()繳納形成。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

41.期貨公司變更住所，應當向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷人地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監會派出機構

42.控股股東和實際控制人持續經營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業務資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

43.5月初，某投資者賣出7月份小麥期貨合約的同時買入9月份小麥期貨合約，成交價格分別為2022元／噸和2030元／噸。平倉時，下列選項()使該交易者盈利最大。(不計交費用)

A.7月份和9月份小麥期貨合約價格分別為2022元／噸和2000元／噸

B.7月份和9月份小麥期貨合約價格分別為2022元／噸和2040元／噸

C.7月份和9月份小麥期貨合約價格分別為2030元／噸和2050元／噸

D.7月份和9月份小麥期貨合約價格分別為2030元／噸和2045元／噸

44.會員制期貨交易所會員大會結束之日起()日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.7

B.10

C.15

D.30

45.會員制期貨交易所的會員大會由()召集。

A.理事會

B.理事長

C.董事會

D.1／3以上會員

46.期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

47.期貨交易的結算和交割，由()統一組織進行。

A.期貨公司

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

48.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結算業務。

A.客戶和非結算會員

B.客戶

C.非結算會員

D.特別結算會員

49.新加坡和香港人民幣NDF市場反映了國際社會對人民幣()。

A.利率變化的預期

B.匯率變化的預期

C.國債變化的預期

D.股市變化的預期

50.期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶簽名確認文件

D.電子文檔

51.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.外交部

B.公證機構

C.國務院教育行政部門

D.國務院期貨監督管理機構

52.保證金比例通常為期貨合約價值的()。

A.5％

B.5％～10％

C.5％～15％

D.15％～20％

53.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日所有持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

54.期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由()簽名。

A.全體會員

B.全體理事

C.出席會議的理事

D.有表決權的理事

55.擁有外幣負債的人，為防止將來償付外幣時外匯上升，可采取外匯期貨()。

A.空頭套期保值

B.多頭套期保值

C.賣出套期保值

D.投機和套利

56.芝加哥期貨交易所的英文縮寫是()。

A.COMEX

B.CME

C.CBOT

D.NYMEX

57.下列關于理事長職權的說法，不正確的是()。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告

D.主持理事會日常工作

58.我國期貨交易所會員可由()組成。

A.自然人和法人

B.法人

C.境內登記注冊的企業法人

D.境外登記注冊的機構

59.下列關于期貨交易所監事會的說法，正確的是()。

A.監事會每屆任期2年

B.監事會成員不得少于3人

C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過

D.監事會設主席1人，副主席若干

60.對在委托銷售中違反()義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

61.滬深300股指期貨合約在最后交易日的漲跌停板幅度為()。

A.上一交易日收盤價的±20％

B.上一交易日結算價的±10％

C.上一交易日收盤價的±10％

D.上一交易日結算價的±20％

62.下列關于止損單的表述中，正確的是()。

A.止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格

B.止損單中的價格應該接近于當時的市場價格，以便價格有波動時盡快平倉

C.止損單中價格選擇可以用基本分析法確定

D.止損指令過大，能夠避開噪音干擾，所以能夠保證收益較大

63.在我國，有1／3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開()。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

64.期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為()。

A.不適當人選

B.不合規人選

C.不能接受人選

D.不敬業人選

65.某證券公司2022年1O月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180％，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12％，凈資本占凈資產的75％，2022年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1．8倍，凈資本是凈資產的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9％。2022年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

66.吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規定，吳某最多可能獲得的賠償數額是()萬元。

A.8

B.9

C.10

D.11

67.7月11日，某供鋁廠與某鋁貿易商簽訂合約，約定以9月份鋁期貨合約為基準，以低于鋁期貨價格150元／噸的價格交收。同時該供鋁廠進行套期保值，以16600元／噸的價格賣出9月份鋁期貨合約。此時鋁現貨價格為16350元／噸。8月中旬，該供鋁廠實施點價，以14800元／噸的期貨價格作為基準價，進行實物交收。同時按該價格將期貨合約對沖平倉。此時鋁現貨價格為14600元／噸。則該供鋁廠的交易結果是()。(不計手續費等費用)

A.基差走弱100元／噸，不完全套期保值，且有凈虧損

B.與鋁貿易商實物交收的價格為14450元／噸

C.對供鋁廠來說，結束套期保值交易時的基差為-200元／噸

D.通過套期保值操作，鋁的實際售價為16450元／噸

68.由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現在不得不申請停業。如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取以下()措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業務許可證

D.延長停業期間

69.某期貨交易所的鋁期貨價格于2022年3月14日、15日、16日連續3日漲幅達到最大限度4％，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5％提高到6％，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是()。

A.把最大漲幅幅度調整為±5％

B.把最大漲跌幅度調整為±3％

C.把最大漲幅調整為5％，把最大跌幅調整為一3％

D.把最大漲幅調整為4.5％，最大跌幅不變

70.在大豆期貨市場上，甲為買方，開倉價格為3000元／噸，乙為賣方，開倉價格為3200元／噸，大豆期貨交割成本為80元／噸，甲乙進行期轉現交易，雙方商定的平倉價格為3160元／噸，當交收大豆價格為()元／噸時，期轉現對甲和乙都有利。(不考慮其他手續費等費用)

A.3050

B.2980

C.3180

D.3110

71.榨油廠要在3個月后購買191噸大豆做原料，為套期保值，該廠需要購入()手大豆期貨。

A.190

B.19

C.191

D.19.1

72.棉花期貨的多空雙方進行期轉現交易。多頭開倉價格為10210元／噸，空頭開倉價格為10630元／噸，雙方協議以10450元／噸平倉，以10400元／噸進行現貨交收，若棉花的交割成本200元／噸，進行期轉現后，多空雙方實際買賣價格為()。

A.多方10160元／噸，空方10580元／噸

B.多方10120元／噸，空方10120元／噸

C.多方10640元／噸，空方10400元／噸

D.多方10120元／噸，空方10400元／噸

73.某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。

A.500

B.600

C.800

D.1200

74.棉花期貨的多空雙方進行期轉現交易。多頭開倉價格為10210元／噸，空頭開倉價格為10630元／噸，雙方協議以10450元／噸平倉，以10400元／噸進行現貨交收。若棉花交割成本200元／噸，則空頭進行期轉現交易比不進行期轉現交易()。

A.節省180元／噸

B.多支付50元／噸

C.節省150元／噸

D.多支付230元／噸

75.當成交指數為95．28時，1000000美元面值的13周國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方將會獲得的實際收益率分別是()。

A.1.18％，1.19％

B.1.18％，1.18％

C.1.19％，1.18％

D.1.19％，1.19％

76.2022年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為()萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

多選題（共44題，共44分）

77.期貨市場的組織結構由（）組成。

A.期貨交易所

B.中介與服務機構

C.交易者

D.期貨監督管理機構

78.期貨套利交易的作用包括（）。

A.規避了現貨價格波動風險

B.使不同期貨合約價格之間的價差趨于合理

C.有助于提高期貨市場的流動性

D.提高了履約率

79.套利交易中模擬誤差產生的原因有（）。

A.組成指數的成分股太多

B.短時期內買進賣出太多股票有困難

C.準確模擬將使交易成本大大增加

D.股市買賣有最小單位的限制

80.交易所為了能保證期貨合約上市后能有效的發揮其功能，在選擇標的時候，一般需要考慮的條件包括（）。

A.規格或質量易于量化和評級

B.價格波動幅度大且頻繁

C.供應量大，不易為少數人控制和壟斷

D.供應量小，不易為少數人控制和壟斷

81.期貨交易所應當遵循（）的原則組織期貨交易。

A.保證金制度

B.強行平倉制度

C.漲跌停板制度

D.信息披露制度

82.下列屬于利率期貨合約的是（）。

A.3個月歐元利率期貨合約

B.9個月Euribor

C.3個月歐洲美元期貨合約

D.3個月英鎊利率期貨

83.下列關于滬深300股指期貨合約主要條款的正確表述是（）。

A.合約乘數為每點300元

B.最小變動價位為0.2點

C.最低交易保證金為合約價值的10％

D.交割方式為實物交割

84.下列關于賣出套期保值的說法，正確的是（）。

A.為了回避現貨價格下跌風險

B.在期貨市場建倉買入合約

C.為了回避現貨價格上漲風險

D.在期貨市場建倉賣出合約

85.下列關于期貨投機交易和套期保值的描述，正確的有（）。

A.期貨投機交易通常為博取價差收益而主動承擔相應的價格風險

B.套期保值交易的目的是利用期貨市場規避現貨價格波動的風險

C.期貨投機交易是在期貨市場上進行買空賣空，從而獲得價差收益

D.套期保值交易則是在現貨市場與期貨市場同時操作，以期達到對沖現貨市場的價格波動風險

86.下列關于期權特點的說法，正確的有（）。

A.期權買方取得的權利是買入或賣出的

B.期權買方在未來買賣標的物的價格是事先規定的

C.期權買方只能買進標的物，賣方只能賣出標的物

D.期權買方在未來買賣標的物的價格視未來標的物實際價格而定

87.下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法，正確的是()。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.期貨交易所對投資者進行結算

88.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A.業務

B.人員

C.資產

D.財務

89.期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是()。

A.從業資格考試、從業資格注冊和公示

B.執業行為準則

C.執業檢查、紀律懲戒和申訴

D.后續職業培訓

90.下列關于期貨業協會的說法，錯誤的是()。

A.期貨業協會是期貨業的自律性組織

B.期貨業協會屬于社會團體法人

C.期貨業協會的會員采取自愿加入原則

D.期貨業協會的會員無需繳納會員費

91.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當采取的措施不包括()。

A.及時向期貨交易所報告

B.及時向中國證監會報告

C.及時向中國期貨業協會報告

D.按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

92.下列形態中，不屬于價格形態中持續形態的有()。

A.菱形形態

B.鉆石形態

C.圓弧形態

D.三角形態

93.風險監管報表編制完成后，下列()人員應當在風險監管報表上簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.財務負責人、結算負責人

D.制表人

94.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列()事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的紀律處分

D.交易糾紛的處理辦法

95.實行全員結算制度的期貨交易所會員由()組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C.結算會員

D.非結算會員

96.在凈資本的計算公式中涉及的量有()。

A.凈資產

B.資產調整值

C.負債調整值

D.客戶未足額追加的保證金

97.中國金融期貨交易所推出了仿真期權，其標的資產有()。

A.上證50股票價格指數

B.滬深300股票價格指數

C.中證500股票價格指數

D.大盤藍籌股

98.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有()。

A.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

B.監督檢查期貨交易的信息公開情況

C.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

99.下列屬于正向市場的情形有()。(假設不考慮品質價差和地區價差)

A.期貨價格低于現貨價格

B.遠期合約價格低于近期合約價格

C.期貨價格高于現貨價格

D.遠期合約價格高于近期合約價格

100.下列有關心理因素對期貨價格影響的表述，正確的有()。

A.當人們對市場信心十足時，即使沒什么利好消息，價格也可能會上漲

B.當人們對市場失去信心時，即使沒什么利空因素，價格也會下跌

C.當市場處于牛市時，一些微不足道的利好消息都會刺激投機者的做多心理，引起價格上漲，利空消息往往無法扭轉價格堅挺的走勢

D.當市場處于熊市時，一些微不足道的利空消息都會刺激投機者的做空心理，引起價格下跌，利好消息往往無法扭轉價格疲軟的走勢

101.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由()承擔責任。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所不承擔責任

102.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是()。

A.期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

103.期貨公司可以申請的期貨業務包括()。

A.經營境內期貨經紀業務

B.經營境外期貨經紀業務

C.期貨投資咨詢業務

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務

104.期貨公司應當在()提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

A.指定媒體

B.期貨經紀合同

C.本公司網站

D.營業場所

105.期貨公司的下列()無效。

A.私下對沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

106.下列關于期權時間價值的說法，正確的是()。

A.平值期權的時間價值總是大于等于0

B.虛值期權的時間價值總是大于等于0

C.實值歐式期權的時間價值總是大于等于0

D.美式期權的時間價值總是大于等于0

107.下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是()。

A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務

108.在我國，期貨交易所一般不得從事()。

A.期貨交易

B.信托投資

C.股票投資

D.非自用不動產投資

109.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有()。

A.誠實守信的品質

B.良好的職業道德

C.高尚的文學修養

D.履行職責所必需的經營管理能力

110.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括()。

A.風險管理制度

B.金融期貨結算業務管理制度

C.部門設置

D.崗位責任

111.下列關于利率期貨套期保值的說法，正確的有()。

A.利率期貨賣出套期保值目的是對沖市場利率上升帶來的風險

B.利率期貨賣出套期保值目的是對沖市場利率下降帶來的風險

C.利率期貨買入套期保值目的是對沖市場利率上升帶來的風險

D.利率期貨買入套期保值目的是對沖市場利率下降帶來的風險

112.下列屬于基差走強的情形有()。

A.基差從負值變為正值

B.基差從正值變為負值

C.基差為負值且絕對值越來越小

D.基差為負值且絕對值越來越大

113.會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括()。

A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

B.審議批準理事會和總經理的工作報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

114.期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當()。

A.遵循具體的業務操作規范

B.與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應

C.有效執行期貨投資咨詢業務管理制度

D.加強合規檢查，防范業務風險

115.應當認定期貨經紀合同無效的情形有()。

A.一方因重大誤解訂立合同的

B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規禁止性規定的

116.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備申請金融期貨結算業務資格的基本條件外，還應具備的條件有()。

A.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元

D.控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元

117.A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是()。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔

118.下列關于普通投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級的匹配的說法，正確的有()。

A.C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務

C.C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

D.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

119.某期貨公