江西省2016年證券從業《證券市場基本法律法規》串講班全部開通試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、公司以應付票據等債務憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息B．財產股息C．負債股息D．建業股息2、下列對證券市場產生原因的說法，正確的有（）。A．證券市場的形成得益于社會化大生產的發展B．證券市場的形成得益于股份制的發展C．證券市場的形成得益于信用制度的發展D．證券市場的形成得益于商品經濟的發展3、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業債券利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．10%B．20%C．30%D．40%4、證券投資基金運作中的制衡機制指的是__。A．監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B．投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制C．基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制D．基金管理人內部相互制約的制衡機制5、下列關于有效市場的論述中，說法正確的是__。A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益B．在半強勢有效市場中，證券當前價格完全反映了所有公開的信息，因此內幕信息者無法獲得超額回報C．20世紀60年代，美國經濟學家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設理論D．在強勢有效市場上，內幕信息的持有者可以獲得超額收益6、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。A．10B．15C．20D．257、假設以某行業主導產品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準，記為1)。按照趨勢外推法可以預測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48B．36C．32D．288、下列各項中，屬于已經上市的關于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨B．東京交易所的滬深300指數期貨C．香港以恒生中國企業指數為標的的期貨合約D．上海證券交易所的滬深300指數期貨9、證券經紀業務營銷人員職業道德建設的靈魂是__。A．公平競爭B．誠實信用C．專業勝任D．客戶至上10、投資者通過上海證券交易所場內系統認購開放式基金，可在最低認購全額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過__。A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

11、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證B．董事、監事、高級管理人員的個人資料C．境內外控股子公司及主要參股公司信息D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息12、下面屬于行業分析調查研究法的是__。A．歷史資料研究法B．電話訪談C．歸納與演繹法D．比較分析法13、根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定，證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件不包括__。A．具備協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務B．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營3年以上C．最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D．最近2年內不存在重大違法違規行為14、在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30B．13：00至15：30D．305、按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，發行之日起5年內不得贖回B．混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于3%，發行人可以延期支付利息C．當發行人清算時，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務和次級債務之后、先于股權資本D．混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，發行人可以延期支付本金和利息E．混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息6、系列基金的特點主要表現在（）。A．多個基金共用一個基金合同B．子基金獨立運作C．子基金之間可以進行相互轉換D．以其他基金為投資對象7、試點證券公司的各項創新活動接受__的監管。A．中國證監會及派出機構B．證券交易所C．中國證監會的派出機構D．中國證券業協會8、在客戶__，營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。A．認知階段B．情感階段C．猶豫階段D．最終行為階段9、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發行人B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶C．存券銀行負責ADR的保管和清算D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務10、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是恢復了__制度。A．客戶交易結算資金第三方存管B．會員分級結算C．新股發行現金申購D．客戶交易結算資金獨立存管

11、外資股招股說明書的編制一般需要經過以下__的過程。A．發行人及相關專業機構的宣講推介B．資料準備C．驗資指引或驗證備忘錄的編制D．招股說明書草案的起草E．《責任聲明書》的簽署12、證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現了基金的__特點。A．集合理財B．組合投資C．風險共擔D．分散風險13、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管__。A．財務部門B．風險監控部門C．計算機管理中心D．業務稽核部門14、如果以EVt表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權標的物在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為__。A．當St≥x時，EVt=0B．當St＜x時，EVt=(x-St)mC．當St≤x時，EVt=0D．當St＞x時，EVt=(St-m15、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是__。A．注冊資本金在一定金額以上B．具有良好的信譽和經營業績C．按規定繳納各項會員經費D．經中國證監會依法批準設立16、下列（）情況下主承銷商應對發行人的盈利預測履行盡職調查，并對盈利預測可能性作出說明。A．發行人生產技術先進性高于行業的平均水平B．發行人產品或勞務毛利率高于行業的平均水平C．發行人生產能力高于行業的平均水平D．發行人產品或勞務銷售價格高于行業的平均水平17、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大B．圍繞原值波動C．不變D．變小18、根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》規定，已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，除應具備募集設立公司申請發行境內上市外資股前3項條件外，還應當符合（）的條件。A．公司在最近3年內連續盈利；原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司，可以連續計算B．公司資產總額不低于1.5億元人民幣C．公司從前一次發行股票到本次申請期間，沒有重大違法行為D．公司前一次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好19、證券業自律型組織包括__。A．證券公司B．證券登記結算機構C．證券交易所D．證券業協會20、上市前重大事項的調查，如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第__日刊登補充公告。A．2B．3C．4D．521、設某一累進利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應為__元。A．400B．375C．425D．48022、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協議期間內，在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協議B．利率互換協議C．利率期貨D．利率期權23、下列說法錯誤的是__。A．一旦資產價格發生偏離，套利活動可以迅速引起市場糾偏反應B．在布萊克一斯科爾斯期權定價中，證券復制是一種動態復制技術C．MM定理認為，企業的市場價值與企業的融資方式密切相關D．無套利定價法是將某項頭寸與市場中的其他頭寸結合起來，構筑一個在市場均衡時能承受風險的組合頭寸，進而測算出該頭寸在市