（原創(chuàng)）高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)研究（之一）第一章緒論1.1研究的意義本課題擬從一種全新的視角出發(fā)，通過探索尋找構(gòu)建我國高校科技創(chuàng)新體系的新途徑和新策略，通過有選擇地參照國際經(jīng)驗(yàn)，緊密結(jié)合我國的國情和高校的校情，完成構(gòu)建高校科技創(chuàng)新體系的相關(guān)政策研究。本課題研究的重要意義如下所述：1.1.1有助于深刻理解高校是國家創(chuàng)新體系的重要創(chuàng)新主體之一國家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新主體包括企業(yè)、咼校、國立研究機(jī)構(gòu)和基地、其他研究機(jī)構(gòu)、政府部門和中介機(jī)構(gòu)等主體。高校作為國家創(chuàng)新體系的重要創(chuàng)新主體之一，從知識創(chuàng)新來看，高校處于知識生產(chǎn)的主導(dǎo)地位，成為幾乎所有其他主體經(jīng)費(fèi)的投入方向，并將形成以高校為主體，與其他機(jī)構(gòu)相聯(lián)系，具有創(chuàng)新資源整合、共享、優(yōu)化配置和創(chuàng)新等整體功能的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。從技術(shù)創(chuàng)新來看，盡管企業(yè)作為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新收益、創(chuàng)新活動和創(chuàng)新需求的主體，無疑是技術(shù)創(chuàng)新的核心主體,但高校也是技術(shù)創(chuàng)新，特別是高新技術(shù)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新的重要力量所在。從當(dāng)代科學(xué)與技術(shù)的相互融合的趨勢來看，高校所從事的基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)開發(fā)活動，在良好的市場環(huán)境中，比以往任何時候都更容易培育出有前景的新產(chǎn)業(yè)。從知識的傳播來看，高校是一個不可或缺的知識傳播機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，整個高等教育系統(tǒng)和職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)是知識傳播的兩大主體，其知識傳播的主要表現(xiàn)形式就是培養(yǎng)高層次人才和具有較高素質(zhì)、技能的勞動大軍。1.1.2有助于正確認(rèn)識高校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分從國家創(chuàng)新體系的功能來看，它是一個集觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用于一體的網(wǎng)絡(luò)體系。高校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是匯聚高層次創(chuàng)新人才，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，構(gòu)建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，生產(chǎn)和傳播新知識、新理念、新思想的重要基地。它以一種特定的制度安排嵌入在國家創(chuàng)新體系之中的部門創(chuàng)新體系之一。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的第一推動力。而知識創(chuàng)新又是由高層次創(chuàng)新人才來完成的。從高校創(chuàng)新體系的性質(zhì)與功能來看，它既有培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的功能，又具有知識創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用的功能。高層次創(chuàng)新人才是國家創(chuàng)新體系的核心要素，無論是從事基礎(chǔ)研究還是從事應(yīng)用研究、開發(fā)研究，都離不開人才。因此，高校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的人才基礎(chǔ)，沒有高校科技創(chuàng)新體系就難以形成國家創(chuàng)新體系。建設(shè)國家創(chuàng)新體系的根本目的在于促進(jìn)知識創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用，所以，咼校科技創(chuàng)新體系又是國家創(chuàng)新體系的知識基礎(chǔ)。咼校科技創(chuàng)新體系還可以為國家創(chuàng)新體系的運(yùn)行提供所需要的“創(chuàng)新平臺”和“創(chuàng)新環(huán)境”。這種知識創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用的“創(chuàng)新平臺”，主要是借助于高校科技創(chuàng)新體系把不同高校既有的各級各類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、網(wǎng)上合作研究中心、大學(xué)科技園，以及高效內(nèi)部組建的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校科技領(lǐng)域的研究院（所、中心）、企業(yè)依托高校聯(lián)合組建的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校科技企業(yè)等集成起來而形成的。而學(xué)術(shù)自由、兼容并包、追求卓越的“創(chuàng)新環(huán)境”，就是通過高校科技創(chuàng)新體系的建設(shè)創(chuàng)造出來的。1.1.3有助于從全球的視野來把握當(dāng)代科技創(chuàng)新的變動趨勢從變動趨勢看，科技創(chuàng)新正在由過去那種局限于單一主體、單一組織、封閉的環(huán)境，向多主體、多組織、多學(xué)科、開放式、體系化、制度化、國際化的方向發(fā)展。單一高校的創(chuàng)新作用已十分有限，必須通過構(gòu)建高校科技創(chuàng)新體系來適應(yīng)科技創(chuàng)新變化的需要，以便不斷提咼咼校科技創(chuàng)新能力。1.1.4有助于澄清構(gòu)建高校科技創(chuàng)新體系面臨的理論困惑系統(tǒng)地分析主要發(fā)達(dá)國家高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的過程、路徑、特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)；深入剖析我國高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)踐過程，并以發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)為參照，總結(jié)成績、發(fā)現(xiàn)問題、分析根源，為政府決策機(jī)構(gòu)和決策者提供具有針對性、可操作性的政策主張或建議。1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀一直以來，特別是近20年來，國內(nèi)外諸多學(xué)者對科技創(chuàng)新問題作了大量的理論研究和實(shí)踐探索，取得了較大的進(jìn)展，其中不乏具有理論和實(shí)踐應(yīng)用價值的研究成果。但圍繞著高校科技創(chuàng)新體系理論與實(shí)踐問題方面的研究性論文和著作并不多見。從查閱的文獻(xiàn)資料來分析，國外的相關(guān)研究領(lǐng)先于國內(nèi)，但國外的研究依然沒有達(dá)到系統(tǒng)化的程度，而國內(nèi)的相關(guān)研究剛剛起步并主要集中在觀念的討論、有關(guān)政策含義的闡釋和國外經(jīng)驗(yàn)的非系統(tǒng)化介紹等方面。值得重視的是，2004年以來出現(xiàn)的相關(guān)文獻(xiàn)在研究深度、理論水平和系統(tǒng)化程度上有了明顯的提高。改革開放以來，我國高校科技隊(duì)伍不斷壯大，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化等方面取得了很多重要成果，已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新隊(duì)伍中的有生力量。國家創(chuàng)新體系建設(shè)研究的不斷深化和國家創(chuàng)新能力的提咼，為咼校科技創(chuàng)新體系建設(shè)研究提供了一個新的視角、一種新的思路。國內(nèi)一些專家、學(xué)者和政府官員將研究的焦點(diǎn)鎖定在高校科技創(chuàng)新體系這一領(lǐng)域，對其建設(shè)方面的理論與實(shí)踐問題進(jìn)行了較為深入的探索與研究，提出了許多真知灼見。1.2.1高校科技創(chuàng)新體系的特點(diǎn)有關(guān)文章指出，高校科技創(chuàng)新體系具有“傳承與創(chuàng)造結(jié)合、教學(xué)與科研結(jié)合、育人與開發(fā)結(jié)合、科學(xué)與技術(shù)結(jié)合、科技與人文結(jié)合”等五個方面的特點(diǎn)⑴。1.2.2高校科技創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)關(guān)于高校科技創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)，目前理論界大體有如下三種觀點(diǎn)。（1）就高校的職能而言，高校科技創(chuàng)新體系主要包括觀念創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、教學(xué)創(chuàng)新和科研創(chuàng)新。例如四川大學(xué)校長，中國工程院院士謝和平認(rèn)為：“形成一個全方位的高校創(chuàng)新體系，高校要在教學(xué)體制、科研體制、管理體制等方面創(chuàng)新，即建立創(chuàng)新教學(xué)體系，培養(yǎng)造就高素質(zhì)創(chuàng)新人才；改革科研管理體制，推進(jìn)高校創(chuàng)新體系建設(shè)；推行高校內(nèi)部管理體制改革，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。”[2]（2）就國家創(chuàng)新體系的內(nèi)容而言，有文章對咼校科技創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了界定，認(rèn)為咼校科技創(chuàng)新體系包括觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新［3］。（3）就創(chuàng)新的主體層次而言，高校科技創(chuàng)新體系可以是：一定的學(xué)科或?qū)W科群；一定的具有獨(dú)立法人資格的大學(xué)；大學(xué)與國家創(chuàng)新體系的有效互動。換句話說，高校科技創(chuàng)新體系可以從微觀、中觀、宏觀三個層次進(jìn)行構(gòu)建。一個完整的高校科技創(chuàng)新體系主要由高校的創(chuàng)新理念、組織機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、人才隊(duì)伍、運(yùn)行機(jī)制、環(huán)境條件等六個要素構(gòu)成［4］。上述三種觀點(diǎn)的側(cè)重點(diǎn)各有不同，但這些觀點(diǎn)一致肯定了觀念創(chuàng)新的先導(dǎo)作用、制度創(chuàng)新的保障作用和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的核心地位。1.2.3高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)（1）西方發(fā)達(dá)國家的理論與經(jīng)驗(yàn)自從美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特于1912年在其代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出了創(chuàng)新概念以來，無論是在市場經(jīng)濟(jì)體制完善的美國，還是在以技術(shù)立國的日本，高校在科技創(chuàng)新中的地位都是不可忽視的。從西方國家科技創(chuàng)新實(shí)踐來看，許多帶動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大科技突破都是依托高校產(chǎn)生的。19世紀(jì)初，德國洪堡創(chuàng)辦柏林大學(xué)以來，洪堡的高校辦學(xué)的三條原則，即學(xué)術(shù)自由原則、教學(xué)和科研相結(jié)合的原則，以及確立文學(xué)院（哲學(xué)院）的中心地位的原則，使得西方發(fā)達(dá)國家高校的知識創(chuàng)新不斷得以加強(qiáng)。特別是歐美的一些高校，通過科技創(chuàng)新或科技成果轉(zhuǎn)化，與社會各領(lǐng)域的合作更加緊密。20世紀(jì)初美國的一些公司迫于需要，開始與高校合作培養(yǎng)人才，建立科學(xué)實(shí)驗(yàn)室。第二次世界大戰(zhàn)后，又建立了以大學(xué)為中心教育、科研和生產(chǎn)聯(lián)合體，形成了新技術(shù)密集區(qū)⑸。例如，斯坦福大學(xué)知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的結(jié)晶就是世界矚目的“硅谷”。著名社會學(xué)家巴倫在論及美國科技發(fā)展的各種社會因素時，突出強(qiáng)調(diào)了美國的大學(xué)對美國科技發(fā)展的貢獻(xiàn)，并明確指出，大學(xué)是社會科學(xué)生產(chǎn)力的中心［6］。高校是知識最密集的場所，在知識經(jīng)濟(jì)到來之前，美國學(xué)者費(fèi)根鮑便提出了“知識工程”的概念，它是專家系統(tǒng)的同義語，解決知識的獲取、表達(dá)方式和利用的問題［7］。而正值知識經(jīng)濟(jì)時期提出的“知識創(chuàng)新工程”，其基本內(nèi)容是新知識的產(chǎn)生及其規(guī)律研究，不僅研究知識創(chuàng)新的普遍規(guī)律，而且還研究各種專業(yè)知識創(chuàng)新的特殊規(guī)律，而且還研究各專業(yè)知識創(chuàng)新的特殊規(guī)律，比“知識工程”更具創(chuàng)造性和活力［8］。目前，在美國圍繞咼校集中地所建立的咼新科技工業(yè)區(qū)不斷涌現(xiàn)，為咼校科技創(chuàng)新和發(fā)展提供了廣闊的空間。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識成為最大的資本，科技和教育成為兩個最大的產(chǎn)業(yè)。作為主要知識創(chuàng)新源泉的大學(xué)，面臨著第二次學(xué)術(shù)革■——把“知識流”導(dǎo)向技術(shù)創(chuàng)新將成為它的第三種任務(wù)。實(shí)際上，早在20世紀(jì)70年代，美國教育界就提出了培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的跨世紀(jì)人才的目標(biāo)。哈佛大學(xué)校長陸登庭曾指出，“在邁向新世紀(jì)的進(jìn)程中，一種最好的教育就是有利于人們具有創(chuàng)新性，使人們變得更善于思考,更有追求的思想和洞察力，成為更完善、更成功的人。”［9］西方發(fā)達(dá)國家的高校科技創(chuàng)新體系是由一批高水平的研究型大學(xué)通過一定的組織形式和制度安排形成的。高校科技創(chuàng)新體系已經(jīng)成為西方國家基礎(chǔ)研究的主要力量、原始性創(chuàng)新和高新技術(shù)發(fā)展的主要源泉。事實(shí)證明，研究型大學(xué)是構(gòu)成高校科技創(chuàng)新體系的主力軍。美國國家科學(xué)基金會主編的《2000年科學(xué)與工程指南》顯示，國際著名學(xué)術(shù)期刊《自然》（Nature）和《科學(xué)》（Science）上發(fā)表的原創(chuàng)性高水平研究論文中，三分之二由大學(xué)發(fā)表；諾貝爾獎的授獎總數(shù)中，四分之三由大學(xué)獲得；世界排名前100所大學(xué)發(fā)表在《Nature》和《Science》上的論文占大學(xué)論文總數(shù)的四分之三左右；這些大學(xué)獲得的諾貝爾獎?wù)即髮W(xué)獲獎總數(shù)的94%。（2）近期國內(nèi)研究進(jìn)展國內(nèi)部分專家、學(xué)者和政府官員對高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)提出了一些意見和建議，歸納起來主要有以下幾個方面：①有的學(xué)者從人才培養(yǎng)的角度，提出我國高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重點(diǎn)在于：教育觀念的創(chuàng)新、人才培養(yǎng)模式的創(chuàng)新、教學(xué)內(nèi)容的創(chuàng)新、教學(xué)方法的創(chuàng)新、教學(xué)手段的創(chuàng)新、高校功能的創(chuàng)新［10］。②有的學(xué)者從阻礙高校創(chuàng)新的因素與環(huán)節(jié)出發(fā)，提出了高校創(chuàng)新體系建設(shè)的主要內(nèi)容，包括課堂教學(xué)創(chuàng)新體系、教學(xué)管理創(chuàng)新平臺、工程實(shí)踐創(chuàng)新機(jī)制、教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)、創(chuàng)新素質(zhì)評價體系、創(chuàng)新教師培養(yǎng)機(jī)制［11］。③有的學(xué)者從較為系統(tǒng)的觀念著手，討論高校科技創(chuàng)新體系的建設(shè)：第一，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究是高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)之本。要充分發(fā)揮高校基礎(chǔ)性研究力量強(qiáng)的優(yōu)勢，加強(qiáng)知識創(chuàng)新體系的建設(shè)，瞄準(zhǔn)科學(xué)前沿和國家發(fā)展中的重大問題，深入開展基礎(chǔ)性研究，并積極促進(jìn)學(xué)科間的交叉與滲透，結(jié)合我國的特色與實(shí)際，有所為，有所不為，爭取在諸多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展提供具有積極作用的新理論、新方法和新技術(shù)。第二，建設(shè)設(shè)備優(yōu)良的創(chuàng)新基地是高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。高校要以參與技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)為己任，瞄準(zhǔn)國家目標(biāo)，充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，大力推動高新技術(shù)的開發(fā)研究和成果推廣，促進(jìn)高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。要鼓勵高校的科技工作者走出校門，以不同的形式與企業(yè)合作，走產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的道路，站在關(guān)系科技創(chuàng)新體系建設(shè)的高度，促使高校科技成果的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)跨越式的發(fā)展。第三，人才培養(yǎng)是高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)的核心。高校要創(chuàng)造吸引優(yōu)秀科技人才的機(jī)制和氛圍，吸引國內(nèi)外的優(yōu)秀人才來高校建功立業(yè)，給他們創(chuàng)造體現(xiàn)其價值取向的制度環(huán)境；實(shí)施高層次創(chuàng)新性人才工程，進(jìn)一步加強(qiáng)科研及學(xué)科梯隊(duì)的建設(shè)，為優(yōu)秀人才的脫穎而出提供靈活的組織措施。第四，環(huán)境與激勵機(jī)制是高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)的活力之源［12］。值得注意的是，2004年以來國內(nèi)相關(guān)研究進(jìn)展非常迅速，研究成果大體可以歸納為三個方面：①宏觀方面的研究。一些學(xué)者通過國際比較研究認(rèn)為，在國家創(chuàng)新體系中，高校以及國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室始終發(fā)揮著知識創(chuàng)新、知識供給和傳播的作用。此外，通過定量分析說明：科研經(jīng)費(fèi)的非公共化趨勢與促進(jìn)各項(xiàng)科技創(chuàng)新及加強(qiáng)與企業(yè)的聯(lián)系有著一定的關(guān)聯(lián)性；“20?24歲”接受高等教育的人口比例是表征高校在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮知識傳播作用的一個重要度量指標(biāo)；從歷史的進(jìn)程看，美國式的大學(xué)主導(dǎo)基礎(chǔ)研究模式在知識創(chuàng)新與傳播方面優(yōu)于西歐的“國家研究院主導(dǎo)模式”，其原因在于后者缺乏教育功能；合適的專利法對于高校知識創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化有著十分重要的催化作用［13］。②中觀方面的研究。主要集中在高校如何在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系中發(fā)揮自身作用。認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)是一個重新配置創(chuàng)新要素和確定新型運(yùn)行規(guī)則的過程。區(qū)域科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要層次，是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源型經(jīng)濟(jì)向知識型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，因區(qū)域經(jīng)濟(jì)的全球化、市場化定位而形成的創(chuàng)新支撐體系［14］。③微觀方面的研究。主要集中在科技成果轉(zhuǎn)化途徑、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作模式與機(jī)制、創(chuàng)新能力評價等研究方面。

1.3現(xiàn)有研究的不足1.3現(xiàn)有研究的不足通過相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀、分析和研究，筆者認(rèn)為既有的研究為本課題的研究提供了良好的基礎(chǔ)，但就整體而言，還有許多理論與實(shí)踐問題值得深入研究。例如，缺乏對高校科技創(chuàng)新體系與國家創(chuàng)新體系二者之間關(guān)系的研究;對高校科技創(chuàng)新體系在國家創(chuàng)新體系中的地位與作用的認(rèn)識還不夠深入、準(zhǔn)確。又如，缺乏對創(chuàng)新主體之間關(guān)系的研究，如高校與國立研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體之間的關(guān)系，特別是有關(guān)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式與機(jī)制的研究，顯得更為薄弱；盡管有關(guān)國外高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的研究很多，但主要集中在經(jīng)驗(yàn)介紹或政策建議方面，鮮見真正對高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的路徑、經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)進(jìn)行系統(tǒng)研究的文獻(xiàn)。再者，多數(shù)研究只強(qiáng)調(diào)高校科技創(chuàng)新體系的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力，而完全忽視了創(chuàng)新人才培養(yǎng)功能；另外，許多研究針對高校創(chuàng)新體系建設(shè)問題提出了一些政策建議，然而這些建議顯得比較零散，缺乏理論依據(jù)和針對性。1.4研究方法與思路在本課題的研究過程中，綜合吸收和利用系統(tǒng)論、高等教育學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新學(xué)、科技管理學(xué)、企業(yè)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多學(xué)科的理論與方法，同時，深入實(shí)際開展調(diào)研、查閱中外文獻(xiàn)，特別是通過文獻(xiàn)閱讀、分析研究和消化吸收，為本課題研究工作奠定了良好的基礎(chǔ)。這也就是本課題研究的基礎(chǔ)性工作和基本研究方法。根據(jù)本課題研究的內(nèi)容和特點(diǎn)，采用下面具體研究方法。1.4.1實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的方法。在理論研究部分主要采用實(shí)證分析與規(guī)范分析并重的方法；在實(shí)踐探索部分采用以實(shí)證分析為主，規(guī)范分析為輔的方法。1.4.2定性研究與定量描述相結(jié)合的方法。在定性研究方面，強(qiáng)調(diào)觀點(diǎn)鮮明、論據(jù)充分、論證過程嚴(yán)密、邏輯關(guān)系清晰、結(jié)論科學(xué)；在定量描述方面，則注重樣本空間的合理性、原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性、結(jié)論的可靠性。1.4.3調(diào)查研究法。主要利用工作和學(xué)習(xí)的機(jī)會，先后對國內(nèi)外高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)情況進(jìn)行實(shí)際調(diào)研。國內(nèi)的調(diào)研主要以湖北30余所高校為主，國外調(diào)研涉及美國、英國、法國、日本等國家的10余所高校。通過實(shí)際調(diào)研豐富本研究課題的思路和內(nèi)容。[4]歐陽康?如何構(gòu)建中國大學(xué)創(chuàng)新體系[J]?中國高等教育，2002(20)：29?32.謝和平.建立高校創(chuàng)新體系全面提高教育質(zhì)量和辦學(xué)水平[J].中國礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)，1999(10)：7?10.魏正英，張林.關(guān)于高等學(xué)校創(chuàng)新體系建設(shè)基本框架J].發(fā)展與思考，2002(4)：38?40.⑸時敬華.21世紀(jì)我國高校科技成果產(chǎn)業(yè)化探析[J].荷澤師專學(xué)報(bào)，2001(02):78?80.⑹饒惠，翟云玉.確立高校在國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展中的主導(dǎo)地位[J].江西社會科學(xué)，1998(09)：30?33.[7]孟漢新，孫淑靜.知識工程:科技創(chuàng)新的動力J]?機(jī)械管理開發(fā),2001(01):22?23.楊譜春?愛因斯坦的知識創(chuàng)新工程觀[J]?科學(xué)研究,1999(02):15?17.梁曉燕，張競思.大學(xué)生的自我意識與社會適應(yīng)性[J].中國高教研究，2002(07)：64?65.朱浩，鐘玉海.知識經(jīng)濟(jì)與高校創(chuàng)新體系[J].學(xué)術(shù)交流，1999(01)：50?51.梁憲生，郝建功.高校創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀及對策[J].山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報(bào)，2003(06)：95?97.魏正英，張林.關(guān)于高等學(xué)校創(chuàng)新體系建設(shè)基本框架[J].發(fā)展與思考，2002(04)：38?40.周靜，王立杰.主要OECD國家高校科技創(chuàng)新體系的基本要素的比較研究[J].高教探索，2005(02)：15?19.趙樹寬，姜紅，陳丹.吉林老工業(yè)基地區(qū)域科技創(chuàng)新體系研究[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報(bào)，2005(01):109?115.第二章基本概念界定探討如何建設(shè)高校科技創(chuàng)新體系，首先必須把握“高校科技創(chuàng)新體系”的涵義。由于“高校科技創(chuàng)新體系”這一概念是在“創(chuàng)新”、“體系”、“國家創(chuàng)新體系”等概念的基礎(chǔ)上提出的，因此在對“高校科技創(chuàng)新體系”這一概念進(jìn)行界定之前，有必要弄清“創(chuàng)新”、“體系”、“科技創(chuàng)新”、“國家創(chuàng)新體系”這幾個相關(guān)概念的涵義。2.1創(chuàng)新“創(chuàng)新”(Innovation)—詞，早在中國的古籍《南史?后妃傳?上?宋世祖殷淑儀》中就提到過，其含義為創(chuàng)立或創(chuàng)造新的東西［15］。但最早將“創(chuàng)新”確立為學(xué)術(shù)用語并對此進(jìn)行研究則始于20世紀(jì)初。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次界定了創(chuàng)新的含義。他認(rèn)為，創(chuàng)新是生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合，這種新組合包括引進(jìn)新產(chǎn)品、采用新的生產(chǎn)方法、開辟新的市場、開辟材料的新供應(yīng)來源和實(shí)行新的企業(yè)組織形式等五種情況［16］。這一定義主要是從技術(shù)應(yīng)用這一角度提出來的，這是對創(chuàng)新的狹義理解。隨著科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)、創(chuàng)新意識的加強(qiáng)和創(chuàng)新水平的提高，人們對創(chuàng)新的認(rèn)識也進(jìn)一步深入。許多研究者進(jìn)一步拓展了創(chuàng)新這一概念的內(nèi)涵，它不再局限于技術(shù)方面，擴(kuò)展到包括教育在內(nèi)的各種領(lǐng)域。因此創(chuàng)新是一個廣泛的范疇，它的外延相當(dāng)豐富，主要包括：科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等。可見，“創(chuàng)新”既可以指實(shí)物創(chuàng)新，也可以指制度創(chuàng)新和觀念創(chuàng)新;既可以指一種活動過程，也可以指活動的內(nèi)容、形式、結(jié)果等；既可以指對某一事物的徹底變革，也可以指局部性的改造和改進(jìn)等。很顯然，創(chuàng)新作為一種促進(jìn)社會發(fā)展的不竭動力與最有效的手段，不僅存在于經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域，還存在于人類所從事的一切社會活動領(lǐng)域，是人類社會的普遍現(xiàn)象。筆者認(rèn)為，創(chuàng)新就是人們遵循事物發(fā)展變化的客觀規(guī)律，能動地進(jìn)行的產(chǎn)生一定價值成果的首創(chuàng)性活動。首先，創(chuàng)新是主體自覺能動地進(jìn)行的一種活動，任何一項(xiàng)創(chuàng)新都是主體有目的、有計(jì)劃的認(rèn)識活動和實(shí)踐活動，是人類社會特有的現(xiàn)象。其次，創(chuàng)新必須除舊。《現(xiàn)代漢語詞典》指出，創(chuàng)新是拋開舊的、創(chuàng)造新的。換言之，創(chuàng)新是一種破舊立新、推陳出新的獨(dú)創(chuàng)性活動，創(chuàng)新就是要革除過時的、落后的以及有害的阻礙社會發(fā)展和人類自身發(fā)展的舊事物，開辟、建立有利于社會和人類自身發(fā)展的新事物。第三，創(chuàng)新必須反映事物發(fā)展的客觀規(guī)律。創(chuàng)新也是探索和追求真理，認(rèn)識和揭示客觀事物的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律的過程。“創(chuàng)新”被引入教育學(xué)后它被賦予新的內(nèi)涵［17］。首先創(chuàng)新是人的主體性得以發(fā)揮的標(biāo)志。主體性是指人在與環(huán)境相互作用時表現(xiàn)出來的主動性。而創(chuàng)新是主體的特征，因循守舊、惟命是從、唯唯諾諾、不思進(jìn)取等品質(zhì)是人的主體性被壓抑，人長期被人為設(shè)置為客體的結(jié)果，而非本然如此。作為教育價值取向的“創(chuàng)新”首先意味著教育應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮每一個人(每一個學(xué)生、每一個教師)的主體性。其次，創(chuàng)新意識和能力是完整個性的有機(jī)構(gòu)成，是個性健全發(fā)展的基本標(biāo)志。個性是主體性在每一個體身上的獨(dú)特表現(xiàn)。教育所面對的是一個個具體的人，因此，教育在關(guān)注所有人的主體性的同時，還要關(guān)注每一個人的個性，作為教育價值取向的“創(chuàng)新”還意味著每一個人的個性的健全發(fā)展。2.2體系關(guān)于體系的定義，按《現(xiàn)代漢語詞典》（1996年修訂第3版）的解釋，體系是指“若干有關(guān)事物或某些意識互相聯(lián)系而構(gòu)成的一個整體”。《辭海》（1979年版）解釋為：若干有關(guān)事物互相聯(lián)系、互相制約而構(gòu)成的一個有機(jī)整體。上述定義強(qiáng)調(diào)了體系是由相互聯(lián)系、相互依賴、相互制約、相互作用的事物組成的具有整體功能和綜合行為的統(tǒng)一體。2.2體系有四個特征：一是整體性和相關(guān)性。體系是由兩個以上相互作用和彼此影響的要素構(gòu)成的有機(jī)整體，這個整體是不可分割的。整體雖然由各部分或各要素組成，但整體不等于各部分之和。整體與要素發(fā)生了質(zhì)的變化,其原因就在于體系的存在不僅取決于體系的構(gòu)成要素，而且取決于要素間的相關(guān)性，取決于它們之間的相互作用。整體與要素不可分，整體只有由這些要素構(gòu)成及其相互作用才有其特定的性質(zhì)和功能。二是層次性。組成體系的要素本身又由一定的要素構(gòu)成，從而形成等級隸屬關(guān)系，這就是體系的層次性特點(diǎn)。三是體系是有目標(biāo)的。目標(biāo)是體系要達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和要完成的任務(wù)，有了目標(biāo)，體系就有了明確的方向，前進(jìn)的動力。四是體系具有開放性。體系作為一定的有組織的整體，總是相對獨(dú)立于一定的環(huán)境之中，我們把體系之外并且影響體系存在與演化的各種集合體稱為體系的環(huán)境。環(huán)境是體系能夠存在的客觀依據(jù)，體系只有不斷地與環(huán)境進(jìn)行能量、物質(zhì)和信息的交換，才能維持自己的生存。科技創(chuàng)新對于西方經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究來說，科技創(chuàng)新對應(yīng)的英文應(yīng)是創(chuàng)新Qnnovation）。長期以來，對于這一概念存在著許多不同的理解和定義。創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工業(yè)創(chuàng)新等名詞出現(xiàn)在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分析中，但總體上來說，無論用哪個名詞，科技創(chuàng)新是被作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長理論中的一個重要要素來理解的。熊彼特（J.A.Schumpeter,1912）是第一個明確提出創(chuàng)新理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察》中首次提出了創(chuàng)新的理論觀美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家E.M.Mansfield把創(chuàng)新定義為“一項(xiàng)發(fā)明的首次應(yīng)用”。他特別強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新與最終產(chǎn)品之間的聯(lián)系，認(rèn)為與新產(chǎn)品直接有關(guān)的技術(shù)變動是真正創(chuàng)新［18］。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼（C.Freeman）從工業(yè)的角度對創(chuàng)新進(jìn)行了定義：即工業(yè)創(chuàng)新是首次引進(jìn)新工藝或新產(chǎn)品中所包含的設(shè)計(jì)、技術(shù)、生產(chǎn)、管理、財(cái)政和市場等所有步驟［19］。美國管理學(xué)家P.F.Drucker側(cè)重從管理學(xué)的角度解釋創(chuàng)新：即創(chuàng)新的行動就是賦予資源以創(chuàng)造財(cái)富的新能力，他認(rèn)為，“創(chuàng)新不單指技術(shù)方面，凡能改變已有資源的財(cái)富創(chuàng)造潛力的行為，全是創(chuàng)新”［20］。概括起來，繼熊彼特之后的國外創(chuàng)新學(xué)說對創(chuàng)新的概念理解，依研究視角的差異，主要分為兩種：一種是從技術(shù)的角度定義狹義創(chuàng)新，突出創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別和聯(lián)系；另一種則是從生產(chǎn)系統(tǒng)的要素方面理解廣義創(chuàng)新，認(rèn)為創(chuàng)新是在生產(chǎn)系統(tǒng)中產(chǎn)生的，包含有技術(shù)、市場、管理和組織體制等諸多因素。OECD在《技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊》中對技術(shù)創(chuàng)新作出如下定義：技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化。創(chuàng)新的完成是在市場上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品創(chuàng)新或者說在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新。只有當(dāng)一種新思想和非連續(xù)的技術(shù)活動，發(fā)展到實(shí)際和成功應(yīng)用的程度，才是技術(shù)創(chuàng)新［21］。國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新的定義主要是圍繞技術(shù)方面展開的。由于對創(chuàng)新概念研究的視角有很多差異，因此學(xué)者們對創(chuàng)新的定義并沒有達(dá)成一個被人們普遍接受的共識。在名稱上，有技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新等多種表述，紛爭頗多。在對問題分析不產(chǎn)生影響的前提下，本文不對這些概念作嚴(yán)格的區(qū)分。許慶瑞將技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)變革的一個階段并對其進(jìn)行定義。他認(rèn)為技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散是技術(shù)變革過程所要依次經(jīng)歷的三個階段［22］。傅家驥突出了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，并將企業(yè)與之相結(jié)合來對技術(shù)創(chuàng)新作出定義。即技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場信息的潛在機(jī)會，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高、費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的工藝、開辟新的市場、獲得新的原材料來源或建立企業(yè)新的組織的過程［23］。柳卸林將技術(shù)創(chuàng)新作為一個連續(xù)的過程來理解。即技術(shù)創(chuàng)新是指與新產(chǎn)品的制造、新工藝過程或設(shè)備的首次商業(yè)應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)的、設(shè)計(jì)的、制造及商業(yè)的活動。它包括過程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和創(chuàng)新擴(kuò)散［24］。趙玉林從企業(yè)組織的廣義角度對創(chuàng)新進(jìn)行定義。即創(chuàng)新是企業(yè)家抓住新技術(shù)的潛在贏利機(jī)會，重新組織生產(chǎn)條件和要素并首次引入生產(chǎn)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的工藝、開辟新的市場、獲得新的原材料來源，以及由此引發(fā)的金融變革、制度變革和組織變革［25］。劉常勇在綜合了熊彼特和Drucker等人的觀點(diǎn)后將創(chuàng)新定義為：新的概念通過新產(chǎn)品、新工藝以及新的服務(wù)方式實(shí)現(xiàn)到市場中，進(jìn)而創(chuàng)造新的價值的一種過程［26］。從政策層面看，科技創(chuàng)新的提法是首先從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”引申而來的，是從強(qiáng)調(diào)科技，再到強(qiáng)調(diào)市場，然后再到強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的脈絡(luò)，其中科技創(chuàng)新的重要特征是市場化的創(chuàng)新。黨的十五大提出的要求：“要充分估量未來科學(xué)技術(shù)特別是高技術(shù)發(fā)展對綜合國力、社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人民生活的巨大影響，把加速科技進(jìn)步放在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵地位”。加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，是堅(jiān)定不移地實(shí)施黨的十五大提出的科教興國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措。中共中央國務(wù)院關(guān)于《加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中指出：創(chuàng)新是一個民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力［27］。加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，核心是全面落實(shí)鄧小平同志關(guān)于“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，“高科技領(lǐng)域的一個突破，帶動一批產(chǎn)業(yè)的發(fā)展”，“發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”等重要思想，從體制、機(jī)制、政策等各方面，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，把我國的科技實(shí)力變成現(xiàn)實(shí)的第一生產(chǎn)力，使我國的綜合國力迎頭趕上國際先進(jìn)水平。1996年1月，路甬祥在《關(guān)于科技創(chuàng)新的幾點(diǎn)思考》一文中指出，科技創(chuàng)新是分層次的。科學(xué)創(chuàng)新的主要內(nèi)涵是認(rèn)識未知世界，它沒有太強(qiáng)的、必然的功利性。當(dāng)然，歷史上對客觀世界的認(rèn)識往往在后來被用來改造世界，為人類帶來了利益，造福了全人類。但是，也的確有一些對客觀世界的認(rèn)識僅僅是知識的擴(kuò)展，到目前為止，還沒有帶來直接的利益，但這也是科學(xué)體系和人類文明進(jìn)步的一個重要組成部分。技術(shù)創(chuàng)新的目的則是功利性的，包括結(jié)構(gòu)上、功能上、工藝上的創(chuàng)新，也包括應(yīng)用性創(chuàng)新的集成，它們都以推動經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展為目標(biāo)，特別是對于企業(yè)來說，總是為了取得更高的效益或利潤。這些技術(shù)創(chuàng)新往往建立在科學(xué)創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上。而且有效的技術(shù)創(chuàng)新一般應(yīng)該是社會化的工業(yè)創(chuàng)新，或者是對社會有公益職能的創(chuàng)新，也就是說，適應(yīng)市場和社會需要，多數(shù)可以物化在產(chǎn)品或重大工程上，為社會廣泛利用和傳播。在技術(shù)創(chuàng)新物化在產(chǎn)品或工程上的過程中，我們也不能忽視管理與經(jīng)營上的創(chuàng)新。一個很好的發(fā)明，如果沒有好的管理和經(jīng)營思想和實(shí)踐，它也許會消亡在實(shí)驗(yàn)室里，或停留在展覽室里。或者，只能實(shí)現(xiàn)小規(guī)模的、作坊式的生產(chǎn)，而不能擴(kuò)展成為規(guī)模生產(chǎn)和行銷。但正是在規(guī)模化生產(chǎn)營銷中，使我們不僅可獲取社會需求新的信息的反饋，還可獲取資本、科技、人才方面豐富的營養(yǎng)，從而，把創(chuàng)新推進(jìn)到更高的程度。這一點(diǎn)，在過去傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式中，在科技與經(jīng)濟(jì)相對分離的舊體制中，往往是被忽視的。科技創(chuàng)新的思想往往成為技術(shù)創(chuàng)新的先導(dǎo)，技術(shù)創(chuàng)新則是新的知識走向社會的實(shí)現(xiàn)和橋梁，而市場化的過程，反過來又刺激和引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的方向、速度和可以達(dá)到的規(guī)模。所以，社會主義市場經(jīng)濟(jì)從根本上來說，為我國科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新開拓了前所未有的道路，為科技和工業(yè)創(chuàng)新提供了良好的社會環(huán)境。我國作為一個發(fā)展中國家，應(yīng)該根據(jù)國家發(fā)展的大目標(biāo)，在不同的歷史時期，對于基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)營、管理創(chuàng)新、工業(yè)創(chuàng)新，應(yīng)該有不同的關(guān)注和政策，有合理的投入比例，保持一支相應(yīng)的以不同機(jī)制運(yùn)作的隊(duì)伍。當(dāng)然，技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營管理創(chuàng)新主要是在企業(yè)，但是，也不排除對我國一些基礎(chǔ)的、關(guān)鍵的、重大的、具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)，要由國家組織專門隊(duì)伍，集中國家的財(cái)力、物力，重點(diǎn)支持專門研究機(jī)構(gòu)和高等院校從事研究和開發(fā)工作［28］。總體上來說，科技創(chuàng)新的范疇比技術(shù)創(chuàng)新的外延要大。技術(shù)創(chuàng)新一般指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價值。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。科技創(chuàng)新除了技術(shù)創(chuàng)新以外，還包括科學(xué)知識的創(chuàng)新，而這些科學(xué)知識主要是通過創(chuàng)新研究而得來的，是為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的知識基礎(chǔ)。科技創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)活動的創(chuàng)新，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）把科學(xué)技術(shù)活動分為三大類：研究開發(fā)（R&D,包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)）、科技教育與培訓(xùn)（包括專科高等教育以上直至研究生教育以及科學(xué)家和工程師組織的終身培訓(xùn)）、科技服務(wù)（包括科技信息服務(wù)、科技咨詢服務(wù)、科技傳播服務(wù)，地質(zhì)、水文、天文、氣象的一般性考察和觀察，科技的標(biāo)準(zhǔn)、測試、計(jì)量和質(zhì)量控制，同專利、特許有關(guān)的活動）。我國的科技活動包括研究開發(fā)、研究開發(fā)成果的應(yīng)用和科技服務(wù)三類活動。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是一個大的概念，科技創(chuàng)新中的“科技”包含了科學(xué)和技術(shù)整個范疇，是立足于大科技觀，是現(xiàn)代科技實(shí)現(xiàn)一體化條件下的科技。科技創(chuàng)新是整個科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，這完全突破了只把技術(shù)創(chuàng)新局限于技術(shù)范疇上的問題，解決了技術(shù)創(chuàng)新不能解釋自身所涉及到的知識增長和科學(xué)發(fā)展等問題。科技創(chuàng)新包括了科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，是這兩部分的綜合，科學(xué)創(chuàng)新也包括了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新包括應(yīng)用技術(shù)研究、試驗(yàn)開發(fā)和技術(shù)成果商業(yè)化的創(chuàng)新。如果從線性過程這個簡化的邏輯程序來看，科技創(chuàng)新就是從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、再到試驗(yàn)開發(fā)和研究開發(fā)成果商業(yè)化的全過程［29］。科技進(jìn)步始發(fā)于基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新，然后是應(yīng)用技術(shù)上的進(jìn)步，以上二者引起的生產(chǎn)物質(zhì)技術(shù)條件（包括生產(chǎn)手段和勞動對象）的改進(jìn)，從中可以看到科技創(chuàng)新包含了科學(xué)發(fā)現(xiàn)。另外,現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)本身就相互結(jié)合在一起，技術(shù)創(chuàng)新本身就涉及或者包含科學(xué)上的創(chuàng)新，而且其內(nèi)容屬于科技范疇之中，這從企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)技術(shù)改造中所涉及的科學(xué)研究和科學(xué)發(fā)現(xiàn)中即可理解。現(xiàn)代社會中，科技進(jìn)步、轉(zhuǎn)化和更新速度不斷加快，原始性創(chuàng)新尤其是基礎(chǔ)科學(xué)上的突破，其地位日益突出，特別是原始性創(chuàng)新成為當(dāng)今世界科技競爭的制高點(diǎn)，這更凸顯了科學(xué)發(fā)現(xiàn)在科技創(chuàng)新中的地位［30］。2.4科技創(chuàng)新體系在科技進(jìn)步法等國家法律法規(guī)中沒有對于科技創(chuàng)新體系給出一個明確的概念和含義。李良壽在《科技創(chuàng)新體系概念探析及其建設(shè)思考》一文中提出，科技創(chuàng)新體系含義簡單的說就是作用于科技創(chuàng)新活動各種要素之間的有機(jī)組合。科技創(chuàng)新體系主要由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、外界互動等要素組成［31］。創(chuàng)新主體是指企業(yè)、大學(xué)、政府、科研機(jī)構(gòu)、咨詢中介機(jī)構(gòu)、非營利性民間研究機(jī)構(gòu)；創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新體系的必須條件，它包括實(shí)驗(yàn)室、大型科研設(shè)施、數(shù)據(jù)庫、信息網(wǎng)絡(luò)和圖書館等基本條件；創(chuàng)新資源是指人才、知識、專利、信息、標(biāo)準(zhǔn)、自然資源和資金，這些既是需要流動的商品，也是需要加以保護(hù)的重要資源，必須保護(hù)；創(chuàng)新環(huán)境是鼓勵創(chuàng)新的關(guān)鍵，它是政策法規(guī)、管理體制、市場和服務(wù)的統(tǒng)稱；在科技創(chuàng)新過程中與外界互動是企業(yè)參與競爭和合作的必要手段。科技創(chuàng)新體系是一個開放的體系，各種創(chuàng)新主體應(yīng)有機(jī)結(jié)合。借用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來看，一般的科技創(chuàng)新體系可以分別由五大子系統(tǒng)組成，政府是保障五個子系統(tǒng)順利實(shí)施的引導(dǎo)者和推動者，推動著科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施：創(chuàng)新研發(fā)子系統(tǒng)一一這是實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)工藝創(chuàng)新的研發(fā)生產(chǎn)系統(tǒng)，這是科技創(chuàng)新鏈中的供給源，是所有創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)；創(chuàng)新管理子系統(tǒng)——對創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展進(jìn)行指揮和協(xié)調(diào)，通過為科技創(chuàng)新系統(tǒng)提供管理、規(guī)劃、績效評價等服務(wù)，提咼科技創(chuàng)新系統(tǒng)的效率；創(chuàng)新服務(wù)子系統(tǒng)一一通過提供專業(yè)化、社會化服務(wù)，將各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動有效串聯(lián)，這是科技創(chuàng)新鏈的中間環(huán)節(jié)和聯(lián)動樞紐；產(chǎn)業(yè)化子系統(tǒng)一一推動科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，這是科技創(chuàng)新鏈中的終端部分；創(chuàng)新保障子系統(tǒng)一一通過科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、科技創(chuàng)新的投入、科技創(chuàng)新的政策支持，為科技創(chuàng)新活動提供有力的支持。政府發(fā)揮引導(dǎo)者和推動者的作用，保障五個科技創(chuàng)新子系統(tǒng)順利實(shí)施。引領(lǐng)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。政府圍繞著企業(yè)這個科技創(chuàng)新主體，締造政策制度和外部環(huán)境，構(gòu)建各種配套條件齊備的支撐體系，激勵和支持企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動。科技創(chuàng)新是市場主體從事的市場經(jīng)濟(jì)行為，且該行為活動盡管有很大的外部性，但仍受市場機(jī)制的約束，政府不應(yīng)破壞市場競爭規(guī)則的遵守，因此，政府在作為科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導(dǎo)推動者，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)是不隨意以行政行為干擾市場競爭規(guī)則，更不能阻斷市場機(jī)制運(yùn)作，而是以政府“有形的手”配合市場之“無形的手”，即維護(hù)科技創(chuàng)新活動的法律秩序，保障科技創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，充分發(fā)揮市場機(jī)制配置社會科技資源的基礎(chǔ)性作用，從而保證國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)［32］。2.5國家創(chuàng)新體系“國家創(chuàng)新體系”這個概念，是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼1987年在其著作《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來自日本的經(jīng)驗(yàn)》中首先提出來的。此后十多年，學(xué)術(shù)界對此開展了廣泛的研究。美國學(xué)者納爾遜(R,Nelson)于1993年出版了《國家創(chuàng)新體系：比較分析》一書［33］，該書比較了經(jīng)合組織十五個國家和地區(qū)的國家技術(shù)創(chuàng)新組織和機(jī)制。研究表明，國家創(chuàng)新體系是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)組成，政府的作用是制定相關(guān)的政策以確保這些要素保持密切的聯(lián)系［34］。倫德瓦爾認(rèn)為，“一個創(chuàng)新體系是由新的、有經(jīng)濟(jì)價值的知識的生產(chǎn)、擴(kuò)散和使用上互相作用的要素和關(guān)系所構(gòu)成的”［35］，國家創(chuàng)新體系是指包括了在國家意義上的關(guān)系和要素o1997年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)發(fā)表了《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》的專題報(bào)告，報(bào)告指出：國家創(chuàng)新體系是指政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)等，為了一系列共同的社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過建設(shè)性的相互作用而構(gòu)成的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，其主要活動是啟發(fā)、引進(jìn)、改造與擴(kuò)散新技術(shù)，創(chuàng)新是這個體系變化和發(fā)展的根本動力［36］o1997年，中國科學(xué)院提出了創(chuàng)建我國國家創(chuàng)新體系的主張。他們認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是由與知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。其主要組成部分是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校等。廣義的國家創(chuàng)新體系還包括政府部門、其它教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和起基礎(chǔ)作用的基礎(chǔ)設(shè)施等。從功能上區(qū)分，國家創(chuàng)新體系可分為知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)和知識應(yīng)用系統(tǒng)［37］o其結(jié)構(gòu)及主要功能見表2-1o表2-1國家創(chuàng)新系的結(jié)構(gòu)及主要功能名稱核心部分其它部分主要功能能知識創(chuàng)新系統(tǒng)國立研究機(jī)構(gòu)(國家科研機(jī)構(gòu)和部門科研機(jī)構(gòu))、高校企業(yè)科研機(jī)構(gòu)、政府部門、基礎(chǔ)設(shè)施知識生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)企業(yè)科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等革新、創(chuàng)造和傳播新技術(shù)知識傳播系統(tǒng)咼校系統(tǒng)、職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)政府部門、其它教育機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等轉(zhuǎn)播知識、培養(yǎng)人才知識應(yīng)用系統(tǒng)社會、企業(yè)政府部門、科研機(jī)構(gòu)等知識、技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用也有學(xué)者認(rèn)為國家創(chuàng)新體系主要由知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、制度創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成。其中，知識創(chuàng)新是基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新是目的，制度創(chuàng)新是紐帶和指揮系統(tǒng)38］。其結(jié)構(gòu)及主要功能見表2-2。表2-2國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)及主要功能名稱核心部分其它部分主要功能能知識創(chuàng)新系統(tǒng)咼校、科研院所企業(yè)知識生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)企業(yè)高校、研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)造新技術(shù)制度創(chuàng)新系統(tǒng)政府部門社會其它部門制定新的政策、規(guī)則從兩者的比較中可知，國家創(chuàng)新體系是一個立體結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)，既有縱向結(jié)構(gòu)，又有橫向結(jié)構(gòu)。表2-1主要是從縱向角度說明國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)和功能，說明知識創(chuàng)新是從生產(chǎn)、傳播到應(yīng)用，創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的全過程。表2-2主要從橫向角度進(jìn)行說明，并強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新的重要性。只有創(chuàng)立新的制度，才能使知識和技術(shù)系統(tǒng)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)，使各類創(chuàng)新資源得以合理的配置，從而對經(jīng)濟(jì)發(fā)產(chǎn)生持續(xù)的推動作用。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006?2020年）中指出：國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。現(xiàn)階段，中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)有5個重點(diǎn)。一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。必須在大幅度提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的同時，建立科研院所與高等院校積極圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研多種形式結(jié)合的新機(jī)制。二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識創(chuàng)新體系。促進(jìn)科研院所之間、科研院所與高校之間的結(jié)合和資源集成。加強(qiáng)社會公益科研體系建設(shè)。發(fā)展研究型大學(xué)。努力形成一批高水平的、資源共享的基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究基地。三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。促進(jìn)軍民科技的緊密結(jié)合，加強(qiáng)軍民兩用技術(shù)的開發(fā)，形成全國優(yōu)秀科技力量服務(wù)國防科技創(chuàng)新、國防科技成果迅速向民用轉(zhuǎn)化的良好格局。此外，中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點(diǎn)還包括建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系，建設(shè)社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系［39］。筆者認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是由參與創(chuàng)新的主體（政府、企業(yè)、高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等）組成的一個開放的系統(tǒng)，其目的在于加強(qiáng)科技、教育和經(jīng)濟(jì)的整合，促進(jìn)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長，增強(qiáng)國家的創(chuàng)新能力和提升國際競爭力。它包括：知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用。知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉；知識應(yīng)用是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和歸宿；知識傳播是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新和知識應(yīng)用的基礎(chǔ)；組織制度創(chuàng)新是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用的保障。2.6高校科技創(chuàng)新體系高等學(xué)校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是一種以大學(xué)為主體要素的科技創(chuàng)新體系。概念上一般有廣義和狹義之分。廣義上，它是指由所有大學(xué)構(gòu)成的，與有關(guān)政府部門、中介組織、企業(yè)和科研院所等其他國家科技創(chuàng)新體系要素密切配合、互相推動的一個復(fù)雜的開放系統(tǒng)［40］。該體系的建設(shè)應(yīng)圍繞國家科技創(chuàng)新體系的構(gòu)建規(guī)劃與目標(biāo)，以不同層次高校分工協(xié)作為動力，以科技創(chuàng)新、知識傳播和應(yīng)用前后銜接、協(xié)同互動為中心，不斷完善保障體系，努力營造良好環(huán)境，同時注重與國家創(chuàng)新體系中的其它主體要素的互動和協(xié)同。狹義上，是指一所高校所形成的科技創(chuàng)新體系。本文所采用的是廣義的概念，使用上也是指這種廣義的創(chuàng)新體系。筆者認(rèn)為，高校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是由其內(nèi)部系統(tǒng)和外部系統(tǒng)兩個子系統(tǒng)構(gòu)成的一個有機(jī)的開放體系。內(nèi)部系統(tǒng)主要由核心體系、支撐體系和保障體系三部分構(gòu)成，包括科研團(tuán)隊(duì)、學(xué)科結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新平臺、產(chǎn)業(yè)化平臺、制度創(chuàng)新、后勤保障等六個要素；外部系統(tǒng)主要由政府、企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等四個要素構(gòu)成。高校是創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要基地，是知識創(chuàng)新的主力軍，技術(shù)創(chuàng)新的源泉和生力軍，構(gòu)建高校科技創(chuàng)體系對提高我國的科技競爭力、推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)具有十分重要的意義。2.6.1內(nèi)部系統(tǒng)（1）核心體系。高校科技創(chuàng)新的核心體系包括科研團(tuán)隊(duì)和學(xué)科結(jié)構(gòu)兩大要素，科研團(tuán)隊(duì)（科技人才）是科技創(chuàng)新的主體，離開了主體要素，科技創(chuàng)新便成了無源之水，無本之木；學(xué)科是人才培養(yǎng)的基本單元，是科技創(chuàng)新的起始源頭，是孕育經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的沃土。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)多學(xué)科交叉、滲透和高效綜合的發(fā)展趨勢，新的學(xué)科不斷產(chǎn)生［41］。因此，構(gòu)建適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科研團(tuán)隊(duì)和學(xué)科結(jié)構(gòu)是科技創(chuàng)新體系建設(shè)的核心。（2）支撐體系。高校科技創(chuàng)新的支撐體系主要包括科技創(chuàng)新平臺和產(chǎn)業(yè)化平臺兩大要素。科技創(chuàng)新平臺是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，它的根本性任務(wù)就是要整合、集成已有的優(yōu)勢，在一個更廣闊的學(xué)科背景、更大規(guī)模、更高層次和水平上建設(shè)具有國際競爭力的平臺，實(shí)現(xiàn)科技資源優(yōu)化配置，建立有利于發(fā)揮高校綜合優(yōu)勢的新型科研組織結(jié)構(gòu)和“競爭、開放、流動、共享”的運(yùn)行機(jī)制，最大限度地釋放高校創(chuàng)新活力，提高科技競爭實(shí)力和創(chuàng)新水平［42］；產(chǎn)業(yè)化平臺是科技創(chuàng)新體系的關(guān)鍵，它的職能是把握市場需求趨勢，掌握科技成果和資源，提供咨詢服務(wù)，拓展融資渠道，建設(shè)科技信息系統(tǒng)，它的建設(shè)目標(biāo)與科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的終極目標(biāo)是一致的，就是要提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，推動國民經(jīng)濟(jì)“主戰(zhàn)場”的和諧發(fā)展。（3）保障體系。高校科技創(chuàng)新的保障體系主要包括制度創(chuàng)新和后勤保障兩大要素。制度創(chuàng)新的主要功能在于進(jìn)行體制和機(jī)制改革，合理、優(yōu)化配置各類創(chuàng)新資源，構(gòu)筑有利于科技創(chuàng)新的管理模式和良好的政策環(huán)境，激發(fā)科技人員創(chuàng)新的積極性，使科技創(chuàng)新系統(tǒng)得以高速運(yùn)轉(zhuǎn)；后勤保障體系的職能是通過完善、高效的后勤服務(wù)，解決科技人員的工作條件與生活條件，使科技人員無后顧之憂，一心一意投身于科技創(chuàng)新活動之中（見圖2-1）。高校科技創(chuàng)新內(nèi)部系統(tǒng)核心體系支撐體系保障體系圖2-1高校科技創(chuàng)新內(nèi)部系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)2.6.2外部系統(tǒng)高校科技創(chuàng)新內(nèi)部系統(tǒng)是一個較完整的獨(dú)立運(yùn)行的系統(tǒng)，它置身于國家創(chuàng)新體系的大環(huán)境之中，必然地與其外部系統(tǒng)有機(jī)地聯(lián)系在一起，與國家創(chuàng)新體系的其他主體（政府、企業(yè)、科研院所和中介機(jī)構(gòu)）相互影響，相互作用，共同構(gòu)成一個完整的有機(jī)的開放體系。（1）政府。政府是高校與企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系的一個橋梁，它的主要作用體現(xiàn)在政策導(dǎo)向、計(jì)劃導(dǎo)向、財(cái)政扶持、稅收扶持、信貸扶持和法制保障等方面，從這個意義上看，政府也是科技創(chuàng)新要素之一。（2）企業(yè)。企業(yè)是高校科技創(chuàng)新實(shí)踐的延伸，它是高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要基地。它的主要作用體現(xiàn)在人才重塑與吸納、成果轉(zhuǎn)化與孵化等方面，完成科技信息到商品價值的實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。（3）科研院所。科研院所是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，它的主要職能是人才支撐、技術(shù)支持、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品開發(fā)等，它與高校、企業(yè)緊密聯(lián)系，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，提升企業(yè)的核心競爭力，保證國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。（4）中介機(jī)構(gòu)。科技中介機(jī)構(gòu)是指以法律法規(guī)為依據(jù)，以技術(shù)為商品，以推動技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和開發(fā)為目的，在政府、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新源及社會不同利益群體間，發(fā)揮橋梁、傳遞和紐帶作用，以專業(yè)知識、專門技能為基礎(chǔ)，面向社會開展技術(shù)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)評估、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新決策和管理咨詢等專業(yè)化服務(wù)的機(jī)構(gòu)，屬于知識密集型服務(wù)業(yè)，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。它的主要職能是科技咨詢、成果轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)投資、企業(yè)孵化、科技投標(biāo)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、人才服務(wù)、法律服務(wù)等(見圖2-2)。政府高校中介機(jī)構(gòu)企業(yè)科研院所圖2-2高校科技創(chuàng)新外部系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)此外，隨著高等教育的國際化，高校與國外高等院校、科研院所的交流與合作日益頻繁，關(guān)系更加密切，共同進(jìn)行科研合作、學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)等，加快了科技的進(jìn)步、知識的傳播與應(yīng)用，直接影響了我國高校科技創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展。因此，國外高等院校、科研院所也是我國高校科技創(chuàng)新體系的外部系統(tǒng)的要素之一。中央教育科學(xué)研究所《創(chuàng)新教育研究與試驗(yàn)》課題組編?創(chuàng)新教育[M].北京：教育科學(xué)出版社，1999：280.范賢超.教育創(chuàng)新論[M].長沙：湖南人民出版社，2001：17.張華.創(chuàng)新教育本質(zhì)論[A].解讀中國教育[M].北京：教育科學(xué)出版社，2000：280?286.E.M.Mansfield.TheEconomicsofTechnologicalChange[M].NewYork：W.W.NortonandCompany，1971.C.Freeman,L.Soete.TheEconmicsofIndustrialInnovation[M].London:F.Printer1982.DruckerP.F德魯克.創(chuàng)新與企業(yè)家精神[M].北京：企業(yè)管理出版社，1989.趙玉林.創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006：416.許慶瑞?研究、發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新[M].北京：高等教育出版社，2000：43.傅家驥?技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998：54.柳卸林.技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，1993：1?2.趙玉林.創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006：14.劉常勇?科技創(chuàng)新與競爭力：建構(gòu)自主創(chuàng)新能力[M].北京：科學(xué)出版社，2006：18.國務(wù)院.關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定的[EB/OL].ttp:///CWSNews/990820.html.1999-08-20路甬祥.關(guān)于科技創(chuàng)新的幾點(diǎn)思考[J].中國科學(xué)基金，1996(01)：65?67.周寄中.科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002：8.王乃明.論科技創(chuàng)新的內(nèi)涵一兼論科技創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的異同[J].青海師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2005，(5)：16.李良壽?科技創(chuàng)新體系概念探析及其建設(shè)思考[J]?中國科技獎勵，2006(06)：71?72.張勤芬.公共財(cái)政促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用與政策研究[B].上海社會科學(xué)院博士學(xué)位論文,2009(05)：43.NelsonR.NationalInnovationSystem,AcomPaxativeAnalysis[M].NewYOrk:oxofrdUniversityPress,1993,85.SulfikarAmir.RegulatingNationalInnovationSystem[EB/OL].http://www.most.go.2001-04-27.B-ALundavalled.NationalSystemsofInnovation[M].London:PinterPublisher,1992:126.馮之俊.國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究剛要[M].濟(jì)南：山東教育出版社，2000,93?207.殷石龍.創(chuàng)新學(xué)引論[M].長沙：湖南人民出版社，2002,56?57.董晉曦?關(guān)于國家創(chuàng)新體系的若干思考[J]?研究與發(fā)展管理，1999(06):6?7.國務(wù)院.國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)[EB/OL]./politics/2006-02/09/content_4156347.htm.趙沁平.分析發(fā)展趨勢研究發(fā)展戰(zhàn)略積極推進(jìn)大學(xué)科技創(chuàng)新體系建設(shè)[J].中國高等教育，2003(08)：3?6.徐阿進(jìn)，楊曉剛，聶津君.知識經(jīng)濟(jì)條件下高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)研究[J].中國科技信息，2008,04：236?237.駱丹，華小梅，宋浩?高校科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的幾點(diǎn)思考[J]?中國電力教育，2007,09:20?21.第三章第三章咼校科技創(chuàng)新體系與國家創(chuàng)新體系的關(guān)系高校科技創(chuàng)新體系是一個開放的體系，具有相對獨(dú)立性，它與政府、企業(yè)、科研院所和科技中介機(jī)構(gòu)緊密聯(lián)系、相互作用，共同推動國家創(chuàng)新體系的建設(shè)和發(fā)展，反之，國家創(chuàng)新體系對高校科技創(chuàng)新體系具有促進(jìn)作用。通過政策傾斜、激勵機(jī)制和制度保障等規(guī)范引導(dǎo)，促使高校在人才培養(yǎng)、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、知識傳播和應(yīng)用等方面發(fā)揮更加積極的作用，充分發(fā)揮高校的教學(xué)、科研、生產(chǎn)、社會服務(wù)以及政策決策咨詢功能，優(yōu)化高校科技創(chuàng)新體系。高校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)國家創(chuàng)新體系是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究所、中介機(jī)構(gòu)等主體，為了一系列共同的社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過相互作用而構(gòu)成的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，其主要活動是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，創(chuàng)新是這個體系變化和發(fā)展的根本動力。國家創(chuàng)新體系建設(shè)的基本任務(wù)是提高國家科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和高等院校的知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力，建立并完善現(xiàn)代企業(yè)制度、現(xiàn)代高等教育制度和現(xiàn)代科研院所制度等。高校是一個國家基礎(chǔ)研究的主力軍，應(yīng)用研究的重要方面軍，高科技產(chǎn)業(yè)化的生力軍，是科技創(chuàng)新的基地和高新技術(shù)創(chuàng)新的源頭。豐富的人才資源、門類齊全的學(xué)科設(shè)置、活躍的學(xué)術(shù)思想以及人才和知識的快速流動等，形成了高校在科技創(chuàng)新活動中的獨(dú)特優(yōu)勢。高校已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新的有生力量和主要場所，是知識創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，高校科技創(chuàng)新體系已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分（即子系統(tǒng)）。加快高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)，增強(qiáng)高校的科技創(chuàng)新能力，對于促進(jìn)高校的發(fā)展，提高我國的科技競爭力，推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)具有十分重要的意義。高校在國家創(chuàng)新體系中起著主導(dǎo)作用，是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的搖籃，是思想和知識創(chuàng)新的源泉；在R&D過程中，高校是社會生產(chǎn)力發(fā)展的引擎與動力；高校校還是學(xué)術(shù)界一產(chǎn)業(yè)界一政府三重關(guān)系的科研文化支撐，在三者協(xié)同進(jìn)化過程中起著引領(lǐng)作用。高等學(xué)校不應(yīng)該成為政府、產(chǎn)業(yè)界的附庸，亦步亦趨地發(fā)展，應(yīng)該以自身作為一個社會子系統(tǒng)的相對獨(dú)立性，發(fā)揮其科技創(chuàng)新體系的作用，引領(lǐng)學(xué)術(shù)界一一產(chǎn)業(yè)界一政府三者健康運(yùn)作發(fā)展。世界各國的經(jīng)驗(yàn)也表明，高校不僅在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、創(chuàng)新知識的產(chǎn)出和傳播方面有著非常重要的基礎(chǔ)性作用，而且高校的作用還表現(xiàn)在促進(jìn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的形成。利用高校在我國的特殊影響力，發(fā)揮自身優(yōu)勢，樹立高校在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位，充分發(fā)揮高校在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、思想和知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新中的積極作用，對于發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)、提升綜合國力、增強(qiáng)我國的在國際間的競爭力一定會產(chǎn)生強(qiáng)大的推動作用。高校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的的基礎(chǔ)3.2.1高校是高素質(zhì)人才的大熔爐，具備豐富的創(chuàng)新智力資源高校擁有一大批理論基礎(chǔ)深厚、經(jīng)驗(yàn)豐富的教師，集中了生氣勃勃、富有創(chuàng)新精神的青年學(xué)生群體，并且為國家培養(yǎng)和輸送了大批創(chuàng)新型人才。因此，高校是國家創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的重要基地。3.33.3國家創(chuàng)新體系對高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)的促進(jìn)作用3.2.2高校設(shè)備齊全，擁有科技開發(fā)需要的先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室和現(xiàn)代化圖書館科學(xué)研究和開發(fā)需要實(shí)驗(yàn)場所，科技情報(bào)資料和信息資源，需要大量的圖書資料。高等學(xué)校一般都有規(guī)模宏大的圖書館和較先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，既可用于教學(xué)，又可用于科研。從各國的高等學(xué)校看，國家的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室大都設(shè)置在高校。因此，高校也是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要基地。3.2.3高校有優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，為科技人才提供了自由寬松的學(xué)術(shù)交流環(huán)境懷特?海對于高校在思想創(chuàng)新和知識創(chuàng)新方面的特殊作用有過精辟的論述:大學(xué)之所以存在，不在于傳授給學(xué)生的知識，不在于提供給教師的研究機(jī)會，而是在于富于想象的探討學(xué)問中把年輕人和老一輩專家、教授聯(lián)合起來，由積極的想象所產(chǎn)生的激勵氣氛轉(zhuǎn)化為知識，在這種氣氛中，一件事實(shí)不再是一件事實(shí)，而是被賦予了不可言狀的潛力［43］。因此，高校是學(xué)科帶頭人和學(xué)科骨干成長的搖籃。3.2.4高校學(xué)科齊全，適宜進(jìn)行重大課題和跨學(xué)科研究高等學(xué)校尤其是規(guī)模較大的綜合性大學(xué)，都按多個不同的學(xué)科門類設(shè)置若干院、系和專業(yè)，這使得高等學(xué)校得以集中許多學(xué)科和專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的人才。除了增設(shè)若干新的學(xué)科之外，高校還設(shè)置了一些跨學(xué)科的院系或?qū)I(yè)，這種多學(xué)科、多層次的學(xué)科結(jié)構(gòu)特點(diǎn)適應(yīng)了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)相互滲透、相互交叉的發(fā)展趨勢，并為重大的綜合性課題研究以及跨學(xué)科的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，創(chuàng)造了良好的條件，其研究成果往往也更具創(chuàng)新性。因此，高校是學(xué)科創(chuàng)新的主陣地。3.2.5高校是國家文化創(chuàng)新的重要源泉在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中文化的創(chuàng)新是一個重要的方面。人文文化和價值觀念的創(chuàng)新，是一個國家和民族創(chuàng)新的思想之源。無疑，高校科技創(chuàng)新體系在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮著重要的文化創(chuàng)新功能。高等學(xué)校匯集了人類優(yōu)秀的文化精英，擁有占全國3/4以上的哲學(xué)社會科學(xué)工作者，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)社會文化向著健康方向發(fā)展。歐洲文藝復(fù)興時期，高等教育系統(tǒng)就曾是批判基督教文化、倡導(dǎo)人文主義精神的陣地。綜上所述，高校是創(chuàng)新型人才培養(yǎng)基地，是知識創(chuàng)新的生力軍，是技術(shù)創(chuàng)新的重要來源，是科技創(chuàng)新的主要基地，文化創(chuàng)新的重要源泉。從發(fā)達(dá)國家發(fā)展高科技的歷史來看，許多帶動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大科技突破都是依托高等學(xué)校產(chǎn)生的。世界著名的高技術(shù)新城都依托于一所或幾所研究型大學(xué)。迄今為止，影響人類生活方式的重大科研成果70%誕生于高等學(xué)校。許多新知識、新技術(shù)都源于高等學(xué)校，在推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和解決經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的重大科技問題中，高校也發(fā)揮著巨大作用，尤其在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，高校不僅是人才和技術(shù)的強(qiáng)大源泉，也是直接孵化產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的強(qiáng)大基地。在未來發(fā)展中，企業(yè)必然是技術(shù)創(chuàng)新的主體，科技型企業(yè)將在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起越來越重要的作用。高等學(xué)校擁有我國較大比例的高新技術(shù)成果，是科技創(chuàng)新的重要支撐基礎(chǔ)。因此，高校科技創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)。3.3.1通過政策導(dǎo)向，建設(shè)一批高水平的大學(xué)加快建設(shè)一批高水平大學(xué)，培養(yǎng)出更多具有國際先進(jìn)水平、全球化視野、緊跟世界科技潮流的優(yōu)秀人才，提升我國在科學(xué)研究核心領(lǐng)域的競爭力，解決我國經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)中所特有的重大問題，為我國的獨(dú)立自主、可持續(xù)發(fā)展提供人力和科技創(chuàng)新能力的支撐，在未來的發(fā)展中進(jìn)一步把握機(jī)遇，從根本上改變我國的被動局面，在激烈的國際競爭中占據(jù)主動地位。通過“985工程”建設(shè)、“211工程”建設(shè)等措施，我國建設(shè)高水平大學(xué)的工作雖然取得了顯著成績，但與世界一流大學(xué)相比，仍然存在著較大的差距。主要表現(xiàn)在:在科技工作上低水平重復(fù)；獨(dú)創(chuàng)性研究少，跟蹤性研究多；選不準(zhǔn)可持續(xù)發(fā)展的研究方向，“打一槍換一個地方”；科技成果的轉(zhuǎn)化率低，與市場需求相脫節(jié)。在學(xué)術(shù)隊(duì)伍的建設(shè)上不能形成結(jié)構(gòu)合理的研究梯隊(duì)，能夠有效地組織和領(lǐng)導(dǎo)重大科技創(chuàng)新的帥才太少。盡快改變這一狀況，努力縮小差距，是我國建設(shè)高水平大學(xué)的當(dāng)務(wù)之急。為此，構(gòu)建適應(yīng)國際科技發(fā)展趨勢、高效完善的高校科技創(chuàng)新體系己成為建設(shè)高水平大學(xué)的一項(xiàng)極其重要的任務(wù)。高水平大學(xué)要積極利用信息靈敏、技術(shù)力量雄厚、設(shè)備先進(jìn)等優(yōu)勢資源，加大創(chuàng)新體系建設(shè)的力度，在為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會進(jìn)步服務(wù)中，推動和加速高校自身的發(fā)展。高校通過建設(shè)科技創(chuàng)新體系可改變高校科研小而分散的研究模式，促進(jìn)學(xué)科的交叉、融合與資源的共享，加快實(shí)現(xiàn)我國由跟蹤為主向原始性創(chuàng)新為主、由模仿為主向自主創(chuàng)新與系統(tǒng)集成的轉(zhuǎn)變，由自我循環(huán)為主的科技成果轉(zhuǎn)化模式向集成化、社會化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化等方面的重大轉(zhuǎn)變。只有這樣，才能從根本上提高高等學(xué)校的科技創(chuàng)新能力和國際競爭力，推動高水平大學(xué)的建設(shè)[44]。3.3.2通過加強(qiáng)法制建設(shè)，完善高校管理體系建設(shè)高水平大學(xué)的關(guān)鍵在于制度，面對高等教育的國際化，面對世界范圍的激烈競爭，我國大學(xué)不僅缺乏資金、人才，更缺失制度，制度的差距才是我國大學(xué)所存在的最大的差距。我國高校的學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)帶有很強(qiáng)的專業(yè)化、教學(xué)型特征，即使是研究型大學(xué)，組織僵化、專業(yè)分割、學(xué)科堡壘森嚴(yán)的狀況依然嚴(yán)重存在。教師評價制度片面追求學(xué)術(shù)成果的數(shù)量，而忽視質(zhì)量。高校創(chuàng)新體系建設(shè)，通過體制改革和制度創(chuàng)新，探索建立符合高水平大學(xué)建設(shè)的管理體制和運(yùn)行機(jī)制。在學(xué)術(shù)組織的構(gòu)建上，克服高校現(xiàn)有院系組織的弊端，努力構(gòu)建起以學(xué)科發(fā)展為基點(diǎn)、以科學(xué)研究為核心、固定與彈性相結(jié)合的矩陣式組織結(jié)構(gòu)，適應(yīng)大規(guī)模、多層次、多元化發(fā)展的新要求。正是這些形式多樣、設(shè)置靈活的科研矩陣保證了高校充滿生機(jī)，洋溢著自由研究的氛圍，并達(dá)到較高的研究水準(zhǔn)。在教師評價制度上，高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)實(shí)行符合學(xué)術(shù)規(guī)律的績效評估制度，營造寬松的學(xué)術(shù)氛圍，能夠最大限度地激發(fā)教師創(chuàng)新教育、創(chuàng)新知識的積極性，使他們能滿腔熱情、專心致志地攀登科學(xué)高峰，從而使高水平大學(xué)在一個良性的軌道上快速前進(jìn)。3.3.3通過建設(shè)優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境，推動高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)創(chuàng)新環(huán)境是技術(shù)創(chuàng)新工作持續(xù)發(fā)展的催化劑和穩(wěn)定劑。創(chuàng)新環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新過程的影響是客觀存在和至關(guān)重要的。所以高校要通過建立相關(guān)的激勵政策、工作秩序、后勤保障和校園科技文化，來營造寬松、健康的創(chuàng)新環(huán)境，從而推動高校創(chuàng)新工作迅速、持續(xù)的發(fā)展。總之，要通過深化內(nèi)部科技體制改革，努力建立一個適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制要求，符合科技、教育自身發(fā)展規(guī)律，有助于科技、教育和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的新的科技體制。把高校辦成創(chuàng)新技術(shù)的培養(yǎng)基地、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的孵化基地，在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作、加速科技成果的轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化的同時，促進(jìn)高校自身技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和綜合辦學(xué)實(shí)力的提高［45］。要通過制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新，形成優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境，從而調(diào)動廣大教師的積極性和創(chuàng)造性,激發(fā)科技創(chuàng)新的活力，使高校科技創(chuàng)新得到更快、更好的發(fā)展。要加強(qiáng)科技評價制度、人事管理制度、科技管理制度、思想道德的建設(shè)。制定有效的法律支持平臺，為科技創(chuàng)新提供法律支持和保護(hù)，不僅保護(hù)科技人員的合法權(quán)利，調(diào)動其科技創(chuàng)新的積極性，而且也要維護(hù)高校的權(quán)益。發(fā)揮科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的動力作用，保護(hù)和激發(fā)高校教師和科技人員的創(chuàng)新精神必須有體制創(chuàng)新所形成的良好環(huán)境與機(jī)制。可以說，制度創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的必要條件和重要保障。高校要逐步建立和形成推動科技創(chuàng)新的政策環(huán)境，并為激勵創(chuàng)新的社會環(huán)境和公平競爭學(xué)術(shù)環(huán)境的建立貢獻(xiàn)力量［46］。［43］江瑩.研究型大學(xué)在知識創(chuàng)新中的源頭作用J］.江蘇高教，2002(02)：63.［44］王敏.我國高校創(chuàng)新體系建設(shè)研究［D］.湖南大學(xué)，2005,05：19.［45］李厚祥，李四年，楊曉云?深化高校科技體制改革增強(qiáng)高校科技創(chuàng)新實(shí)力J］?科技進(jìn)步與對策，2000(8)：79?80.［46］沈炯，謝永利?高按科技創(chuàng)新若干問題思考［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2003(08)：57?60.第四章主要發(fā)達(dá)國家高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)在探索我國高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)踐過程之前，非常有必要深人研究主要發(fā)達(dá)國家為適應(yīng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)而進(jìn)行的高等教育體系改革，以及高校在參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)中所取得的成功經(jīng)驗(yàn)。限于篇幅，本章主要選取了美、英、法、日等發(fā)達(dá)國家的高等教育體系作為考察對象，期望從中獲得有益的啟示。4.1美國高等學(xué)校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)美國高等教育體系的改革（或變革）主要是為了更好地適應(yīng)參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的需要。實(shí)踐證明，美國高校在參與國家創(chuàng)新體系的建設(shè)過程中，是以一種復(fù)雜的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)來發(fā)揮整體性功能的。在美國聯(lián)邦政府和地方政府的全力支持下，美國高校通過與國立研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界以及其他參與創(chuàng)新的主體以某種有效率的方式和運(yùn)作機(jī)制連接在一起，形成了以高校為主體的部門創(chuàng)新體系。該體系在美國的區(qū)域創(chuàng)新體系和國家創(chuàng)新體系中均發(fā)揮了不可替代的作用。4.1.1美國高等教育體系在當(dāng)今世界上，美國之所以能夠成為經(jīng)濟(jì)與科技最發(fā)達(dá)的國家，主要原因之一就在于它擁有世界上最復(fù)雜、最龐大和最有效率的高等教育體系。美國教育的管理權(quán)限在州政府而不在聯(lián)邦政府，但聯(lián)邦政府對高等教育的干預(yù)強(qiáng)度呈現(xiàn)出由弱到強(qiáng)的趨勢。例如，1819年聯(lián)邦最高法院對達(dá)特茅斯學(xué)院案的裁決，保證了私立大學(xué)的獨(dú)立性，進(jìn)而保證了公立和私立大學(xué)兩軌并行的制度；1862年國會通過了《莫里爾法》，建立了贈地學(xué)院，使聯(lián)邦政府與大學(xué)合作有了可能，激活了高校為社會直接服務(wù)的功能；第二次世界大戰(zhàn)和冷戰(zhàn)以來，聯(lián)邦政府在戰(zhàn)爭狀態(tài)下，求助于大學(xué)研制原子彈、雷達(dá)和許多其他先進(jìn)技術(shù)裝置，成立專門機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)與大學(xué)的合作；1960年，大學(xué)75%的研究經(jīng)費(fèi)是由聯(lián)邦政府資助的，這就擴(kuò)展了大學(xué)的科學(xué)研究，并建立了聯(lián)邦政府與大學(xué)歷史上最具生產(chǎn)性的關(guān)系；1963年以來，加強(qiáng)了對貧困家庭大學(xué)生的資助，擴(kuò)大了對高校（包括黑人學(xué)院、重點(diǎn)研究中心）的支持。此外，美國高等教育的民主化和大眾化，以及為追求高質(zhì)量的高等教育所作出的努力都是十分引人注目的。譬如，第二次世界大戰(zhàn)以來，美國高等教育在數(shù)量上飛速發(fā)展，在校生人數(shù)由戰(zhàn)前（1939—1940年）的150萬增長到1980年的1200萬,40年內(nèi)增長了7倍[47],1980年以后則趨于穩(wěn)定。美國高等教育從“精英”走向“大眾”再到“普及”，被許多學(xué)者認(rèn)為是20世紀(jì)世界教育的重大事件之一。第二次世界大戰(zhàn)后美國高等教育的改革主要有以下一些經(jīng)驗(yàn)[48]。（1）高等教育的改革是一個漸進(jìn)式的演化過程。美國高等教育專家科爾指出：“從戰(zhàn)后到20世紀(jì)80年代，美國高等教育有許多革新，沒有多少改革。”[49]美國高等教育的顯著特征是學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治。因此，難以出現(xiàn)其他國家那種自上而下、整齊劃一的改革行動或改革運(yùn)動。每一所高校都會根據(jù)自己內(nèi)部的實(shí)際情況和外部環(huán)境，來獨(dú)立自主地選擇自身改革的內(nèi)容、時機(jī)和步驟。正如英國高等教育專家埃里克?阿什比所指出的那樣：“凡有辦理大學(xué)經(jīng)驗(yàn)的人都知道，大學(xué)的進(jìn)化很像有機(jī)體的進(jìn)化，是通過繼續(xù)不斷的小改革來完成的。大規(guī)模的變革往往會導(dǎo)致毀滅。大學(xué)的改革必須以固有的傳統(tǒng)為基礎(chǔ)。”[50]（2）高等教育改革常常以立法為后盾，以撥款為干預(yù)形式。此舉的優(yōu)點(diǎn)在于，一方面可以對政府的行為有所約束，減少隨意性；另一方面政府的行政行為有法律依據(jù)，有資金保障,能夠較好地實(shí)現(xiàn)國家的政策意圖。聯(lián)邦政府對高等教育的干預(yù)并不采用行政命令，而多采取撥款方式。這既可以保護(hù)高校的自主性和積極性，又能實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦政府干預(yù)的目的，具有十分重要的意義。大學(xué)是產(chǎn)生新思想的地方，是發(fā)明和創(chuàng)造的地方，學(xué)術(shù)上的自由是創(chuàng)新的靈魂，政府對學(xué)術(shù)研究和學(xué)校管理的過度干預(yù)都將以損害大學(xué)的創(chuàng)新能力為代價。美國大學(xué)的學(xué)術(shù)繁榮和創(chuàng)新能力提升與大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由是不可分割的。（3）高等教育民主化是一個長期的過程，需要幾代人的努力，也需要整個社會的努力，其中政府的作用是不可替代的。高等教育民主化也需要以觀念創(chuàng)新為前提,即人是生而平等的，平等的參與機(jī)會自然應(yīng)當(dāng)成為社會努力的目標(biāo)。高等教育民主化又是需要以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為保障的。美國高等教育民主化所取得的成就與高校的多樣化和靈活性是密切相關(guān)的。（4）高等教育發(fā)展的數(shù)量與質(zhì)量目標(biāo)是相互沖突的，也是難以同時兼得的。如果在某一個時期注重?cái)?shù)量擴(kuò)張，則必須在另一個時期突出地抓好質(zhì)量提升。在不同的時期究竟什么是高等教育發(fā)展的重點(diǎn)，要根據(jù)社會需要進(jìn)行抉擇。美國高等教育體系，從控制力來說，可以分為公立與私立兩種；從服務(wù)對象來看，既有面向全國乃至全世界的研究型大學(xué)，也有服務(wù)大學(xué)所在地域的社區(qū)學(xué)院，以及某些教會派別資助的教會學(xué)院；從規(guī)模來劃分，規(guī)模特大的大學(xué)擁有六七萬學(xué)生，規(guī)模特小的專門私立學(xué)校不超過100名學(xué)生。由于美國聯(lián)邦政府對教育實(shí)施市場化的管理模式，聯(lián)邦政府對教育沒有直接的管轄權(quán)，因而公立大學(xué)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和運(yùn)作完全由各州政府獨(dú)立決定。對于私立大學(xué)而言，由于沒有獲得政府的撥款，也就不會受政府的約束。很顯然，如果要對種類繁多的美國大學(xué)進(jìn)行評價，先決條件就是必須對美國大學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)分類。在美國，最具權(quán)威性的分類辦法是卡內(nèi)基高校分類系統(tǒng)。該系統(tǒng)最初的版本是卡內(nèi)基基金會于1973年發(fā)表的。此后，該基金會根據(jù)美國高校的發(fā)展與變化，先后于1976年、1987年、1994年和2000年（詳見表4-1）對1973年的版本進(jìn)行了4次修訂。目前，卡內(nèi)基基金會已著手對2000年版本進(jìn)行徹底的評估，并將推出最新的版本。表4-12000年卡內(nèi)基高等學(xué)校分類及數(shù)目統(tǒng)計(jì)表類另U學(xué)校數(shù)目/所所占比例/%總數(shù)博士類/研究型大學(xué)小計(jì)博士類/研究型大學(xué)類博士類/研究型大學(xué)一一二類碩士類學(xué)院和大學(xué)小計(jì)碩士類學(xué)院和大學(xué)?110611110611碩士類學(xué)院和大學(xué)一一二類學(xué)士類學(xué)院小計(jì)學(xué)士類學(xué)院一一文理學(xué)院學(xué)士類學(xué)院一一綜合學(xué)院學(xué)士類學(xué)院一一本科加專科學(xué)院專科學(xué)院/社區(qū)學(xué)院小計(jì)單科專門學(xué)院小計(jì)神學(xué)院及其他教會學(xué)校醫(yī)學(xué)學(xué)院和醫(yī)學(xué)中心護(hù)士/牙科等醫(yī)學(xué)專門學(xué)院工程技術(shù)學(xué)院商業(yè)管理學(xué)院藝術(shù)/音樂/設(shè)計(jì)學(xué)院法學(xué)院師范學(xué)院其他專門學(xué)院土著部落學(xué)院與大學(xué)小計(jì)39412611514961156062283215716697663125497664987256702810015.512.62.91.442.31.80.7資料來源：程星.細(xì)讀美國大學(xué)[M].北京：商務(wù)印書館2O06：3O2.在1994年發(fā)表的高校分類系統(tǒng)中，美國共有35OO多所高等教育機(jī)構(gòu)，其中2000多所只提供副學(xué)士或?qū)W士學(xué)位。其余的院校中，卡內(nèi)基基金會將88所界定為“第一類研究型”大學(xué),它們“提供全面的本科生課程，進(jìn)行直到博士生學(xué)位的研究生教育，高度強(qiáng)調(diào)研究的地位。它們每年要授予至少50個博士學(xué)位。另外，每年從聯(lián)邦政府得到至少4000萬美元的資助”還有37所院校被界定為“第二類研究型”大學(xué)，它們“除了其他方面與第一類大學(xué)一樣外,每年從聯(lián)邦政府得到1550萬?4000萬美元的資助”。［51］除了這兩類研究型大學(xué)以外，從學(xué)位授予的層次來看，有第一類授予博士學(xué)位的大學(xué)、第二類授予博士學(xué)位的大學(xué)，直至授予副學(xué)士學(xué)位的大學(xué)、專業(yè)機(jī)構(gòu)等10個層次；從學(xué)科與專業(yè)結(jié)構(gòu)來看，有文理學(xué)院、理工學(xué)院等；從產(chǎn)權(quán)關(guān)系來看，有公立高校（州、當(dāng)?shù)卣鶎伲ⅹ?dú)立非營利性機(jī)構(gòu)、私立（私人或控制機(jī)構(gòu)所屬）機(jī)構(gòu)、宗教團(tuán)體支持的機(jī)構(gòu)等5種類型。美國高等教育體系有自身的特點(diǎn)，即在高等教育管理體制上一直采用分權(quán)體制，大多數(shù)高校從當(dāng)?shù)靥囟ǖ男枰霭l(fā)來確定自己的定位，從而導(dǎo)致了多元化的發(fā)展。美國研究型大學(xué)的特點(diǎn)是比較鮮明的。首先，研究型大學(xué)的根本任務(wù)在于創(chuàng)造新的知識，并將擁有世界一流的學(xué)者看成是研究型大學(xué)一個確定的因素。其次，研究型大學(xué)還比其他高校有更多的研究生和博士后，因?yàn)檠芯可逃撬鼈兡繕?biāo)的一個重要組成部分。第三，不可或缺的研究環(huán)境，包括典藏豐富的圖書館、裝備良好的實(shí)驗(yàn)室、精密的計(jì)算機(jī)支持系統(tǒng)，以及大學(xué)出版機(jī)構(gòu)，這些組織機(jī)構(gòu)都有良好的設(shè)施。第四，研究型大學(xué)是一種國際性的開放大學(xué)。美國的高等教育管理模式是一種典型的市場化管理模式。公立高校系統(tǒng)由州立的大學(xué)、學(xué)院和社區(qū)學(xué)院組成。它們通常由地方政府資助并由地方教育行政當(dāng)局管理；而私立高校系統(tǒng)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)主要來源于學(xué)費(fèi)收入（大于40%，而公立不足20%）,享有盛名的私立大學(xué)還可以獲得大量的社會資助，其自治程度較之于公立高校要高得多。同級別的高校之間存在著對教育經(jīng)費(fèi)、有名望的教師和優(yōu)秀學(xué)生等教育資源的激烈競爭。美國政府對高等教育的宏觀管理是間接而有限度的，高校享有相對充分的自主權(quán)，從而為高等教育的市場化提供了廣闊的空間。但市場化和自由競爭的體制也容易導(dǎo)致對于低質(zhì)量的大學(xué)和學(xué)院過于寬容，系科、學(xué)院重復(fù)設(shè)置，高等教育過于實(shí)用化和商業(yè)化。因此，自第二次世界大戰(zhàn)以來，隨著美國經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，聯(lián)邦政府對高等教育的宏觀管理力度明顯增大一一主要是通過立法、經(jīng)濟(jì)與信息服務(wù)的方式對高等教育的發(fā)展方向、速度和規(guī)模施加重大影響，甚至實(shí)施一定范圍的控制。例如，美國高校要想獲得聯(lián)邦政府的財(cái)政資助，就必須接受聯(lián)邦教育部認(rèn)可的非官方鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定，并提供資助金的用后說明。政府還通過對重點(diǎn)院校和重點(diǎn)科研項(xiàng)目進(jìn)行資助從而影響學(xué)校和學(xué)科的發(fā)展，資助的科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額約占高校科研經(jīng)費(fèi)總額的60%?70%，這就迫使高校無法等閑