目錄第一章總則第二章項目投資的管理體系第三章項目投資的基本原則與決策程序第四章項目投資的前期工作與決策第五章項目籌建階段工作第六章項目運行階段工作第七章附則

XXXX項目投資管理制度第一章總則第一條目的為規范XXXX項目投資行為，防備和控制投資風險，強化項目投資的后續管理，保障企業資產安全和增值，特制定本措施。第二條范圍合用于XXXX所有投資項目。第三條定義（一）項目投資項目投資是指我司以獲利為目的，獨資或與他人合資進行的固定資產投資、資本運作、資產經營等活動，以及與其他投資人、技術持有人合作開發或建設的活動。（二）項目企業“項目企業”是指我司以項目投資方式獨資或與他人合資設置的經營實體，包括控股子企業、分企業和參股企業。（三）分企業分企業是在業務、資金、人事等方面受我司管轄而不具有法人資格的分支機構。（四）控股子企業控股子企業是指我司直接投資或與其控股子企業合并投資占股東權益超過50%的企業法人。（五）參股企業參股企業是指我司直接投資或與其控股子企業合并投資占股東權益局限性50%的企業法人。（六）投資委員會投資委員會是XXXX的非常設機構，其構成人員由企業董事會聘任，投資委員會在董事會授權范圍內有權最終決定或否決企業投資。（七）投資管理部投資管理部是XXXX實行投資管理的職能部門，其重要職責是：負責本部投資項目的籌劃、論證、實行與監管；負責所屬企業投資項目的審查、登記和監控。第二章項目投資的管理體系第四條年初由分管副總裁根據本部和子企業的項目投資需求，組織投資管理部確定企業下一年度項目投資規劃和額度，經投資委員會研究通過后同意執行。第五條項目投資的管理分為如下三個階段：（一）自篩選項目被同意立項，至經董事會或股東大會研究通過項目可行性研究匯報并同意實行為止，為項目前期工作階段；（二）自項目被同意實行，至完畢項目企業的工商登記注冊或項目工程建成投產，為項目籌建階段；（三）自項目企業完畢工商注冊登記依法獲得經營資格、非法人項目依法成立或項目工程竣工投產后，為項目運行階段。第六條項目投資實行項目負責人制度：（一）項目前期工作階段，企業投資管理部經理或其選派人員為項目負責人。（二）項目籌建階段，我司確定的籌建機構負責人為項目負責人。（三）投資項目運行后來，我司派往項目企業管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由我司指定負重要責任的人員為項目負責人。第七條投資管理部是我司負責管理項目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項目投資進入運行階段，投資管理部、行政人事部、財務部，是項目投資有關業務的主管部門；第三章項目投資的基本原則與決策程序第八條項目投資應當符合國家法律、法規和產業政策，堅持在特定期空中，投資戰略清晰、風險可控可量、效益可比的投資原則。第九條選擇擬投資項目應當符合下列條件：（一）符合我司戰略發展規劃、產業布局和經營范圍；（二）與我司現實的資源條件、管理水平和籌資能力相適應；（三）項目采用的技術裝備符合現代經濟技術水平的規定，具有較強的先進性。第十條我司項目投資決策實行“二評三審”制度，重要決策程序包括：（一）分管副總裁審查同意投資管理部或子企業或其他方提供的選項；（二）組織初步市場調研和土建、工藝、技術、生產考察，編制項目提議書；（三）總裁或總裁辦公會議對項目提議書審查后同意立項；（四）對擬投項目組織編制可行性研究匯報，進行初步評審和論證；（五）總裁同意將項目可行性研究匯報提請投資委員會再次組織專家評審或技術論證；（六）投資委員會審查同意實行擬投資項目。第四章項目投資的前期工作與決策第一節選項第十一條企業投資管理部應當根據企業發展戰略規劃多渠道積極搜集項目。第十二條企業鼓勵內部職工積極推薦項目。內部員工推薦項目實行后確有很好收益或成效者，企業可以予以合適獎勵。第十三條投資管理部負責對項目的搜集、調研、預選，實行分類管理，建立項目儲備庫。對符合當年投資計劃規定、具有申請立項條件的備選項目，由投資管理部經理確定一名人員為項目經理，全程負責掌握該項目投資決策進度、實行動態和有關資料的內控工作。第十四條項目經理將擬申請立項的備選項目編寫擬投資項目概況，填入【項目立項審批表】，投資管理部經理簽訂意見并經主管副總裁書面同意后，提請總裁決定與否同意該項目的選項。第二節同意立項第十五條對經分管總裁同意選項的擬投資項目，由投資管理部組織初步調研或與合作方初步談判到達合作意向后，編制符合如下內容規定的【項目提議書】或【商業計劃書】：（一）項目來源和背景，產業政策背景和技術進步規定等；（二）項目實行所需條件、市場供需、政策環境初步分析與預測；（三）項目實行或與他人合作的形式措施與環節；（四）經濟效益與經營風險的初步分析；（五）技術查新匯報與有關資料。第十六條投資管理部根據市場調研、資料查詢、走訪業內人士和技術專家對認為應當立項的項目，填寫【項目立項審批表】，主管副總經理簽訂意見后，報請總裁辦公會議研究決定與否同意立項。第十七條總裁辦公會應當對【項目提議書】的內容認真進行研究審查，決定同意立項的擬投項目，正式進入前期工作，可以組織企業有關部門和有關專家、顧問參與的項目工作小組。第十八條經初步考察和評審有下列情形之一的項目，不予立項，并填寫【項目變更審批表】；已經立項的應當報總裁辦公會議研究決定撤銷立項，終止前期工作：（一）不符合法律、法規、國家產業政策和環境保護規定的；（二）項目投資后三年內回報率明顯低于銀行貸款利率的；（三）項目投資額度過大，也許使我司資產負債率超過合理比率的；（四）擬投項目波及我司不熟悉的行業、產業，尚無合適的專門管理人才，有也許會導致項目投資失敗的；（五）擬投項目技術工藝或技術裝備缺乏先進性，項目產品缺乏競爭力的；（六）擬合作方資金實力較弱，市場形象不佳或管理團體素質較差的；（七）項目市場前景不明或已經有類似技術、產品替代的。第十九條經總裁辦公會議同意立項后，方可正式進入項目前期工作階段。投資管理部負責將已同意立項的項目提議書和總裁辦公會的詳細意見報投資委員會立案。第三節項目投資的初步評審和可行性研究第二十條擬投資項目經同意立項后，由項目管理部組織包括財務顧問、投資或專業顧問、企業經營法律顧問在內的專家根據項目提議書的內容對該項目進行詳細的市場、設備、設計院、土建及設備安裝、運行團體等盡職調查和方案比較，必要時報請總裁同意召開有企業高管人員和有關部門參與的專家論證會。第二十一條初步評審和專家論證的狀況記入【項目評審意見表】，編制擬投資項目的《可行性研究匯報》，連同該項目的項目提議書、各部分投資比較方案、意向性合作協議及附件、項目企業運行團體方案、協議章程草案、【上會資料清單】等材料一并匯編成上報投資委員會的提案。第二十二條編制擬投資項目的可行性研究匯報以工業項目為例應當包括如下內容；其他類型投資項目可行性研究匯報可以在此基礎上調整內容：（一）總論；（二）市場需求分析和項目擬建規模；（三）原材料、燃料及公共設施狀況；（四）項目所在地的經濟政策環境、建設條件與廠址方案；（五）初步設計方案或設想；（六）環境評價與環境保護措施方案；（七）生產組織、勞動定員及人員培訓；（八）項目實行進度；（九）投資方式、資金規模和項目企業的股本構造；（十）資金來源及經濟效益分析；（十一）投資風險分析與應對措施；（十二）與否可行的結論性綜述。第四節項目投資的決策第二十三條總裁直接同意或召開總裁辦公會研究決定向投資委員會提交項目投資的預案。第二十四條投資委員會根據其工作細則，組織有關專家對經理班子報來的擬投資項目預案，再次進行專家論證后，研究決定與否同意實行。第二十五條對投資委員會通過決策同意實行的項目，應當填寫【投資項目確認登記表】、【土建方選擇審批表】、【設備商選擇審批表】、【設計院選擇審批表】等。第五章項目籌建階段工作第一節項目籌建階段的風險控制第二十六條項目投資進入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未動工時，發現項目存在下列情形之一的，應當及時采用對應措施停止繼續投資或終止繼續合作：（一）估計項目建成后投資總額將超過可研預算10%以上的；（二）采用的技術工藝或技術裝備明顯落后，投產后難以到達預期技術和工藝質量規定的；（三）同類項目上馬、同業競爭嚴重，項目產品將失去較大市場份額的；（四）項目所在地政策環境惡化，無法保證優惠政策貫徹或無法到達項目估計收益的；（五）合作方發生重大變故、違約撤資或出資不實、弄虛作假，故意變現或故意抽逃資金的；（六）發生不可預見的其他情形，致使投資或合作開發無法繼續進行的。第二十七條我司投入資金已經到位、或項目工程已經動工的項目發現存在或出現上述情形時，該項目負責人應當采用一切必要措施，最大程度地減少我司經濟損失，并及時向總裁提出善后處理的意見和提議。第二節項目投資撥款方式和超額資金的處理第二十八條經同意實行的項目投資的資金采用分階段按計劃進度撥付的方式。第二十九條項目投資經同意立項后方可動用前期費，前期選項費用由企業辦公經費列支；進入籌建階段方可撥付少許開辦費。項目企業建成或項目工程竣工后，前期費和開辦費應當抵沖投資款額；正式簽訂工程施工協議或項目企業發起協議后方可撥付項目投資資本金。我司直接投資的非法人項目的投資款項應當按實際進度撥付。第三十條項目總投資不小于被同意的投資總額不超過10%，其中按股比應由我企業分擔的部分，應當由項目企業與我司簽訂借款協議，按不低于同期銀行貸款利率的原則收取資金占用費。第三十一條項目投資款項的撥付實行聯簽制度。前期費支出由投資管理部經理提出申請，主管副總審核，財務部復核，財務總監和總裁2人同意；開辦費、投資款、項目企業必需的流動資金和股東借款，由項目負責人提出申請，主管副總審核，財務部門負責復核后，由財務總監、總裁和董事長3人同意。第六章項目運行階段工作第三十二條項目負責人發現項目企業即將出現或已經出現如下情形時，應立即向總裁或分管副總裁匯報：（一）項目企業做出行為違反企業章程或違反協議、協議，有也許使我司遭受損失的；（二）項目企業出現重大變故或做出重大決策而我方項目負責人未能及時知情，或無法通過合法程序使得我方權益得到有效保護的；（三）項目負責人認為必須及時匯報的其他事項。第三十三條項目負責人為我司指定的信息披露負責人，項目企業出現我司規定應當披露的情形時，項目負責人應當立即向總裁或分管副總裁匯報，并于當日向主管部門書面立案。第三十四條我司派往控股子企業的項目負責人應當勤勉盡責、扎實工作，保證任職企業依法自主經營、規范管理，自覺維護我司和其他股東的合法權益，切實保障我司的控股地位和資產收益。第三十五條控股子企業的項目負責人在其任職企業做出如下決策行為時，應當事先向我司書面請示，按我司有關決策程序同意的方案執行，努力使其任職企業的決策行為符合我司的意志和利益：（一）經營方針和生產經營計劃發生重大變更或做出重大經營決策的；（二）做出諸如投資、舉債、抵押、擔保、資產重組、股權轉讓、重大固定資產新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；（三）決定聘任或變更經理、財務負責人等高級管理人員的；（四）決定財務決算匯報、財務預算匯報、利潤分派方案；（五）項目負責人認為應當向我司請示的其他事宜。第三十六條項目負責人應當準時出席任職企業的有關會議，并就需要表決的事項代表我司依法行使表決權；因故不能出席會議的，應當書面委托在該項目企業任職的我司其他人員或我司指定的其他人員代為行使表決權。第三十七條項目負責人在接到項目企業的會議告知后，應當在二日內將會議議題和對我司應當表明的態度或表決意見的提議，書面報分管副總裁和總裁，由分管副總經理和總裁主持專題研究，形成我司的基本態度和表決意見，經董事長同意后執行。第三十八條項目負責人應當堅持原則，誠信盡責，勇于維護我司和任職企業的利益，在項目企業重要會議上，不得私自刊登與我司意志相悖的意見，不得投票贊成與我司決定相異的議案。第三十九條項目負責人出席項目企業有關會議后，應當及時將會議成果和其他有關重要狀況書面報分管副總裁和總裁，并向投資管理部立案。第四十條未經我司依法授權，項目負責人不得以我司名義簽訂經濟協議或做出經營行為。第四十一條項目負責人應將其所負責的項目企業平常生產經營管理的重要狀況以書面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁匯報，并按業務歸屬分別向我司主管部門立案；項目負責人任期屆滿或由于其他原因離任時應當及時向我司提交【項目負責人任期匯報】。第四十二條項目負責人在任職間有杰出體現的，經總裁辦公會研究決定，可以予以對應獎勵。第四十三條項目負責人在任期內發生下列情形者，我司將視情節輕重分別予以行政處分、依法定程序撤銷其項目任職并予以合適經濟懲罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）以權謀私或濫用職權給我司或任職企業導致重大損失的；（二）嚴重失職或疏忽監管，使任職企業發生重大違法行為，導致嚴重后果的；（三）未能認真履行有關董事、監事權利和義務與職責，致使我司或任職企業權益受到嚴重損害的；（四）犯有其他嚴重錯誤。第四十四條我司出席項目企業、項目投資的檔案由企業行政辦公室檔案室根據國家檔案法規、企業檔案管理規定和ISO9002《質量手冊》中的內控規定，實行歸口管理，投資管理部協助中心檔案室做好項目投資有關資料的搜集、清理、立卷和歸檔工作。第四十五條項目投資檔案包括如下內容：（一）前期工作階段的項目背景、市場調研資料、項目提議書、可行性研究匯報、專家論證及評審成果，經理辦公會、投委會研究、審議通過實行項目的會議記錄、提案、決策等；（二）項目工程設