內蒙古蒙東現代能源有限企業協議審批管理措施 第一章總則第一條目的為規范內蒙古蒙東現代能源有限企業(如下簡稱企業)協議審批管理工作，明確協議審批權限和責任，建立規范、有效的協議審批流程，減少企業交易風險，完善企業的內部控制制度，根據國家的有關法律，特制定本協議審批管理措施(如下簡稱本措施)。第二條合用范圍(一)企業對外簽訂協議、協議(包括變更和解除，如下相似)均合用本措施，本措施另有規定的除外。(二)勞動協議、培訓協議等與人事管理有關的協議由企業其他規范性文獻另行規定，不屬于本措施的合用范圍。 第二章協議的規范第三條協議的定義本措施所稱協議是指企業在經營過程中以企業名義對外簽訂或依法由企業承擔責任的，意在設置、變更、終止民事權利義務關系的協議或協議。第四條協議的形式(一)協議的簽訂、變更與解除應當采用協議書的形式。如狀況緊急或條件限制不能簽訂協議書的，可以采用其他書面形式，并應當在狀況和條件容許時盡快補簽協議書。協議書須經各方簽字、蓋章后方能成立。(二)書面形式是指協議書、信件和數據電文(包括電報、電傳、傳真、電子數據互換和電子郵件)等可以有形地體現所載內容的形式。(三)在企業經營中發生的常常性交易(常常性交易是指一定期限內與相對固定的協議相對方進行的相對穩定、內容反復的交易，如下相似)，假如企業與對方已簽訂基本協議、長期協議或其他形式的協議書(如下簡稱基本協議等)，約定了雙方交易有關的基本原則和條件的，承接部門可以以訂單/定單的形式簽訂詳細協議。銷售企業產品類常常性交易可直接以訂單/定單的形式簽訂協議。但需要特殊的交易條件或交易目的的實現具有不確定性或存在風險隱患的應當簽訂協議書。(四)協議書的首頁應標明協議的編號。協議編號的管理合用企業《協議編號措施》。采用訂單／定單方式進行交易的，訂單／定單的編號措施另行制定規范性文獻予以執行和管理。第五條協議的附件協議有附件的，應當在協議正文中明確規定附件名稱，并約定附件為協議的有效部分與協議正文具有同等法律效力。協議附件應當與協議正文一同簽訂。除本措施另有明確規定外，本措施所稱的協議均指包括協議正文及協議附件的完整協議。第六條協議的簽訂(一)簽訂協議前，協議承接人應當對對方當事人的主體資格、資信狀況、履約能力進行調查，不得與不能獨立承擔民事責任或無對應經營資格的部門或自然人簽訂協議，也不得與對方當事人簽訂與其資信能力、履約能力明顯不相符的協議，或與之發生業務關系。(二)波及工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須經招標后簽訂協議。上述所列項目詳細范圍和規模原則，由比價審計部另行制定規范性文獻。(三)按比價審計部的有關規定需要執行“比價”機制的有關項目，必須執行“比價”有關規定。經比價審計部同意后簽訂協議。(四)企業對外簽訂協議，嚴禁在空白文本上簽字或蓋章。第七條協議的內容簽訂協議步應當注意如下內容：(一)協議昂首、落款、公章應保持一致，同步應與對方當事人提供的資信狀況載明的信息一致；(二)協議標的應明確，買賣協議應詳細約定規格、型號、商標、產地、等級等內容；服務協議應約定詳細的服務內容及規定；必要時可用圖紙等描述協議標的；(三)標的物的質量、價款或酬勞及支付方式、履行期限、履行地點應詳細明確。第八條協議的履行(一)協議簽訂前，不得實際履行協議。協議生效后，應全面、及時履行協議。(二)協議履行中如發生變更，承接人員應當立即告知企業分管領導。第三章簽訂權限第九條協議的簽訂(一)企業對外簽訂協議，應由企業法定代表人或授權代理人簽訂。未經書面授權，任何人不得以企業名義對外簽訂協議。(二)可以授權的代理人范圍包括企業董事、高級管理人員及各部門負責人。第十條授權的形式(一)授權的形式為書面授權。該書面授權可以章程、董事會決策、授權委托書或企業制度、規范性文獻的形式體現。(二)對于企業董事、高級管理人員及各部門負責人的授權及確有必要的其他授權，由行政事務部統一出具授權委托書文本。(三)代理人必須忠實履行職責，維護企業的合法權益，根據授權的權限范圍處理協議有關事宜。(四)未經授權或超越權限簽訂協議的，由承接人和簽字人承擔對應的責任。第四章各部職責第十一條協議承接部門負責協議的簽訂。協議承接部門指承擔詳細業務，提出、簽訂和履行協議的部門，其負責人應根據實際業務指定協議承接人。其重要職責是：(一)選擇對方當事人，審查及分析對方當事人的資格、信用，向對方索要有關證明材料，特殊項目或特殊行業應審查對方當事人的資質證明文獻；進行上述調查一般至少規定對方提供或確認如下資料：1、營業執照副本原件或加蓋對方公章的營業執照副本復印件；2、有關資質證書原件或加蓋對方公章的資質證書復印件；3、授權委托書原件（加蓋公章及法定代表人簽字）及代理人身份證復印件；4、確認對方的實際辦公地址、通信地址、聯絡電話、傳真、郵政編碼等信息，必要時由對方蓋章確認；5、根據財務規定，規定對方提供財務報表或銀行資信證明；6、其他必要的資料。(二)根據企業保密制度及有關制度做好保密工作。協議的內容及履行波及到或也許波及到企業技術秘密或商業秘密的，承接人應當根據企業的有關規定在協議中約定保密條款或簽訂保密協議。(三)草擬協議文本或審查對方提供的協議文本，與對方協商并初步確定協議內容。協議尚未簽訂生效前，承接人或承接部門不得提前履行與該等協議有關的業務。(四)按本措施的程序，將協議送交審批及簽訂。協議審批結束后，承接部門應積極推進協議簽訂并追蹤協議相對方簽訂狀況，協議簽訂應當規范。協議相對方的簽訂原則上應滿足如下條件：（1）簽字處由其法定代表人或經書面授權的代理人簽字；（2）協議相對方蓋章處加蓋其公章或者協議專用章；（3）協議有多頁時還應加蓋騎縫章，或由上述簽字人在每頁草簽。但協議相對方為國外企業的，根據實際狀況可以不合用上述第(2)項。(五)依法律規定或雙方約定，協議需辦理同意、公證、登記的，負責辦理有關手續；(六)負責履行協議及督促對方當事人履行協議；(七)負責協議的變更、解除；(八)根據企業的有關規定負責搜集、送交協議檔案；(九)協調企業各部門處理協議疑義、糾紛。第十二條企業法務部門（或人員）、外聘法律顧問的職責。企業法務部門（或人員）是企業對外簽訂協議步提供法律征詢、負責對協議條款的形式和內容的合法性、完整性、一致性進行審查并對其合理性提出參照意見的專業管理部門（或人員）。其重要職責是：(一)在協議簽訂及履行過程中，為承接部門提供有關法律征詢、提供法律意見；(二)對協議承接部門提交的協議進行審查或作為項目小組的組員直接參與項目洽談，協助起草協議書；(三)負責對協議文本進行法律上的審查，對協議中明顯超過一般交易通例有也許損害企業利益的條款進行審核；(四)協助各部辦理協議的報批、見證、鑒證和公證等事項；(五)根據有關部門的規定出具授權委托書文本；(六)負責協議文檔的管理；(七)出現協議糾紛時，協助有關部門進行協商、調查，必要時，經企業同意，啟動有關法律程序。第十三條有關部門的職責。有關部門是指除承接部門和法務部門（或人員）外，其業務和管理權限與提出的協議有關聯的企業各部門。其職責是對協議內容中波及本部門職責范圍內的業務進行審核。如財務部門的職責(一)財務部門的職責是對協議標的、金額、付款方式、發票形式、稅費及與其業務有關的條款進行審核。(二)財務部門應對協議與否符合投資預算進行審核，對超預算的項目或金額，應按總經理同意的有關資料進行審核。第五章協議審批的程序第十四條協議審批程序根據企業章程、董事會議事規則、總經理辦公會議事規則等規定應當經股東、董事會或總經理辦公會審議通過后方可執行的事項，應在審議通過后履行協議審批流程。協議提交審批應根據如下程序(流程圖見附件1)進行：(一)承接部門根據業務需要提出與對方初步確定的協議文本，指定協議承接人，填寫《協議審查批閱單》(見附件2)；(二)承接部門負責人對協議文本及對方的書面證明材料進行審核后在《協議審查批閱單》上簽訂意見；(三)由法務部門（或人員）對協議的合法性、完整性、一致性、文字的嚴密性等進行審核，在《協議審查批閱單》上簽訂意見；(四)由行政綜合部負責人對協議的審批流程進行批辦，批辦由有關部門及有關領導進行審批；(五)如批辦意見包括有關部門，承接人須提交有關部負責人審核，并在《協議審查批閱單》上簽訂意見；(六)部門審批完畢后，承接人應將附有《協議審查批閱單》的文本按照批辦意見，逐層上報分管領導、會簽領導、總經理審批，并在必要狀況下提交董事長審批。第十五條審批的形式承接部門應當以書面形式(或通過辦公系統)進行本措施第十五條規定的協議審批程序。第六章附則第十六條解釋權與修改權本措施及附件由行政事務部負責解釋和修改。第十七條生效日期本措施自下發之日起生效。第十八條附件1、協議審批流程2、《協議審查批閱單》

附件1企業協議審批流程填寫《協議審查批閱單》填寫《協議審查批閱單》承接部門負責人承承接部門負責人承辦人法務部門（或人員）法務部門（或人員）行政綜合部負責人行政綜合部負責人協議存檔發存檔證明行政綜合部蓋章董事長（必要時）總經理會簽領導分管領導有關部負責人

附件2協議存檔發存檔證明行政綜合部蓋章董事長（必要時）總經理會簽領導分管領導有關部負責人存存檔號協議審查批閱單協議編號：