社會科學研究基本方法初探

——三步四點鐘表教學法廣州中醫藥大學孫曉生教授第1頁12月30日，高等學校科學研究優異結果獎（人文社會科學）頒獎大會在人民大會堂舉行。中共中央政治局委員、國務委員劉延東出席會議并發表講話。第2頁繁榮發展哲學社會科學，不但關系到我國經濟、政治、文化、社會建設以及生態文明建設全方面協調發展，而且關系到社會主義關鍵價值體系構建，關系到全民族思想道德素質和科學文化素質提升，關系到國家文化軟實力增強。哲學社會科學發展水平，表達著一個國家和民族思維能力、精神狀態和文明素質，反應了一個國家綜合國力和國際競爭力。在社會發展歷史進程中，哲學社會科學往往是社會變革、制度創新理論先導，在社會發展關鍵時期，哲學社會科學地位和作用愈加突出。當前，我國已站在新歷史起點上，要按照黨十七大和十七屆四中全會提出任務和要求，圍繞建設中國特色、中國格調、中國氣派哲學社會科學，努力構建高校哲學社會科學創新體系。第3頁我校有10所二級學院中經濟管理學院、人文社科學院招收哲學社會科學類碩士；全日制本科生13156人，非醫藥和工科類學生2251人，占17%，每年暑假社會實踐、參加挑戰杯比賽；傳統分類文科：文、史、哲、政、管、經理科：數、理、化、天、地、生參加挑戰杯比賽哲學社會科學類限定在哲學、經濟、社會、法律、教育、管理六個學科內。第4頁社會科學是用科學方法，研究人類社會種種現象各學科總體或其中任一學科。如社會學研究人類社會（主要是當代），政治學研究政治、政策和相關活動，經濟學研究資源分配。廣義“社會科學”，是人文學科和社會科學統稱。社會科學（socialscience）是以社會現象為研究對象科學。它任務是研究與闡述各種社會現象及其發展規律。社會科學所涵蓋學科：政治學、經濟學、管理學、法學、社會學、心理學、教育學、倫理學、文學、美學、藝術學、邏輯學、語言學、史學、軍事學、人類學、考古學、民俗學、新聞學、傳輸學在內社會學科。在當代科學發展進程中，新科技革命為社會科學研究提供了新方法伎倆，社會科學與自然科學相互滲透，相互聯絡趨勢日益加強。第5頁社會學是關于社會良性運行和協調發展條件和機制綜合性詳細社會科學。社會學是從社會整體出發，經過社會關系和社會行為來研究社會結構、功效、發生、發展規律綜合性學科。學科最初得名于孔德，經過卡爾·馬克思、斯賓塞、迪爾凱姆、馬克斯韋伯等學者不停發展，逐步形成有獨立理論、研究方法和范式一門社會科學。

孔德--社會學鼻祖第6頁社會學研究對象是廣泛，與歷史、政治、經濟、社會結構、人口變動、民族、城市、鄉村、小區、婚姻、家庭與性、信仰與宗教、當代化等領域都有交叉。其方法論思想是整體性，認為人存在于社會之中，其行為和思想都并非純粹服從于個體理性，而是受到社會塑造、限制乃至決定。孔德--社會學鼻祖第7頁出版部分專著第8頁序言1.從“挑戰杯”談起起點即終點，循環再研究研究題目初步探索假設成立理念解釋與澄清概念研究策略試點研究抽取樣本搜集資料整理資料統計分析解釋研究結果理論與實際貢獻簡便實用，輕易記憶一看就懂，一懂就用希臘哲人赫拉克利特說:“人不可能兩次踏進同一條河流。”第9頁社會科學研究步驟采取科學方法社會科學研究，怎樣搜集事實？怎樣進行分析？社會科學研究整個歷程，大致上可分為三個階段：①策劃；②執行；③總結。換而言之，開展一項研究時，必須首先規劃每一步研究工作，然后才付諸實踐；執行各步研究計劃以后所得資料，又必須簡明地總結起來，才算完成該項研究。詳細講，每個階段又分為若干小步驟。第10頁社會科學研究在開始時是要面對一個問題，隨之而來各項步驟就是要處理這個問題。不過，在研究終止時卻又會出現新問題，讓未來研究再經過各項步驟來追求解答。社會科學知識，便伴隨這個既循環而又有累積性科學研究歷程，不停地發展起來，使我們對人類社會了解愈來愈深刻。

社會科學研究與自然科學研究“同中有異”，醫藥類技術路線不一定適應非醫藥類學生。

MBA+MPA：衍生出“三步四點鐘表教學法”社會科學研究步驟第11頁0.選定研究題目比如，廣東省縣級中醫院中醫專科建設當前情況是怎樣，存在哪些能夠需要改進問題，能夠怎樣改進？這就成為所要研究題目。開始一項研究時，即使一定要選個題目，但又不能隨便定個題目。為何要選定這個題目而不選另外個題目？首先都要說明其主要性。比如，現在發覺鄉鎮地域許多中學都辦高中。怎樣辦好鄉鎮中學高中，十分主要。這可使農民子弟受到更加好教育。不過，鄉鎮高中有辦得好，有辦得不好；比如，有升學率高，也有升學率低，為何呢？“為何有些鄉鎮高中辦得好，有些辦得不好？”就能夠定為題目。

第12頁選定題目以后，我們對于所要研究事情可能不甚了解，就要進行初步探討。首先是搜集相關文件，包含翻閱報紙、雜志、檔案資料、前人研究結果等；其次是咨詢那些對研究題目有經驗、有知識人、進行了解；其三是觀察個案，即挑選一些較為經典個案，親自觀察所要研究現象。比如，選定四五所鄉鎮中學去觀察，其中包含辦得好和不好各兩三所。上述初步探索，有利于對研究項目作較深刻和較全方面了解。

1、初步探索第13頁學生入學成績對選定問題有了初步了解之后，就要把自己對這個問題想法提出假設（hypothesis）。比如，對鄉鎮地域高中教育素質影響甚大原因可能是：師資專業水平、學生入學成績以及其父母教育水平（見圖1-2）。

2、成立假設師資專業水平學生入學成績父母教育水平學校辦學成績第14頁在這個構思基礎上能夠成立以下三個假設：●假如師資專業水平愈高，則學校辦學成績愈好。●假如學生入學成績愈高，則學校辦學成績愈好。●假如父母教育水平愈高，則學校辦學成績愈好。所謂假設，就是依據我們對問題了解，假定現象與現象之間關系。每一個現象都有改變，比如年紀有老、中、青之分，民族背景有漢、蒙、回、藏等之別。故此，社會學研究社會現象，普通稱為變量（variables）。有些變量是關于群體情況，比如“學校”辦學成績或其師資專業素質。有些變量是關于個人情況，比如“青年人”勤奮程度或其不一樣職業志愿。2、成立假設第15頁而假設就是假定某一個現象改變（即A變量）與另一個現象改變（即B變量）含有某種關系。所研究現象能夠是個人，也能夠是群體情況。假設方法，能夠書寫成函數式或差異式。函數式是：

假如A愈高，則B也愈高；或假如A愈低，則B愈低2、成立假設第16頁函數式要求變量之數值有高低之分，如學校辦學成績、父母教育水平等。但有變量不存在高低性質，如民族、性別等，只能進行分類研究，這時就要使用差異寫法。差異式是：|A不一樣則B不一樣|在書寫時，應該盡可能指出怎樣不一樣。比如性別與成績關系，若寫成為：“成績高低，男女有別。”這個假設就不夠好，沒有說清楚二者之關系。若寫成：“男學生之成績高于女學生成績。”這就清楚了。我們也能夠提出相反假設：“男學生之成績低于女學生。”二者之間取舍，常取決于我們理論（即對問題了解），認為何者可能性較高。

2、成立假設第17頁2、成立假設以事實來驗證所成立假設，是科學研究重點工作。在成立假設以后各項研究步驟，就是為求知道假設是對還是錯。所以，在提出假設時，必須盡可能說清楚變量與變量之間關系會是怎樣。假如研究假設含糊不清，我們便難以規劃和組織整項研究工作。當然，所提出假設，普通是說明兩個變量關系，但也能夠只假定一個變量情況或假定多個變量相關情況。第18頁不是全部社會學研究都提出假設，國內、外都有些調查研究，沒有提出假設便進行搜集資料，然后匯報“事實”。這些研究有其貢獻，尤其是當我們對實際情況缺乏了解，難以作出有意義假設時。不過因為事前沒有充分思索，依據資料而作出結論基本上是屬于“放馬后炮”做法，其正確性難以判斷。假如在整個研究歷程中有任何差錯，所得資料就會使我們妄下結論。2、成立假設第19頁科學研究是要求事前想清楚，即先提出假設，然后力爭推翻這個假設。不能推翻話，便說這個假設“可能”是正確；當然，其正確性也有待未來其它研究再度檢驗。因為科學研究重視重復性，所以應由不一樣研究者在不一樣場所重復同一項研究，以再一次測定假設正確性。當前社會學研究，為求符合科學要求，大部分是提出假設，然后搜集事實來加以驗證，而且重復測驗。2、成立假設第20頁在提出假設以后，便要給予解釋。比如假設為：A→B。但為何A會影響B呢？這就需要我們講出理由來。在上面例子中，我們能夠說：學生成績不是天生，也不是神賜予，而是學習環境決定，父母教育水平及教師素質是決定學習環境主要條件，因而影響了學生成績。普通來說，教師素質好，能夠給予學生很好指導；父母教育水平高，就會使學生在家庭中得到較優良管教，因而在學業上成績就會很好。再者，一所學校優劣，也取決于其學生質量。假如錄用學生原來就是優異，教育工作便可事半功倍，學校辦學成績自然很好。當然，假設之解釋是好還是壞，與我們人生經驗和學術水平有很大關系。3、理論解釋與澄清概念第21頁另外，對假設中變量A、B等所包含概念，要清楚界定它們意義，以免發生誤解，因為同一個詞匯，往往有很各種了解。我們對于每個變量內概念所下定義，要清楚和明確。比如父母教育水平，我們能夠界定為在學校讀書年期（即學校以外所得教育不算）。最少學校辦學成績，能夠界定為其學生在畢業時所到達學術水平。另外我們也要說明師資專業素質和學生入學成績標準。3、理論解釋與澄清概念第22頁怎樣證實假設呢？要證實假設，必須首先設計研究方式，然后確定每個變量測量方法及其測量層次，最終還要計劃怎樣抽取樣本和利用哪些統計方法來分析資料。研究設計（Researchdesign）較為慣用研究方法有兩種，一是試驗法（experiment）,一是社會調查法（socialsurvey）,皆可驗證假設。試驗法基本邏輯，是有意地改變A變量，然后看看B變量是否伴隨改變；假如B變量顯然是伴隨A變量改變而改變，就說明A變量對B變量有影響。4、研究策略第23頁5.試點研究整套計劃完成以后，能夠開展研究工作。不過所計劃各步驟不一定可行或有些問題可能還沒有想及，假如馬上進行大規模研究，就可能犯許多錯誤，浪費人力、物力。為確保研究質量，應該首先做小規模試點研究，（或稱先導研究，pilotstudy）,即抽取若干對象來試驗整套計劃是否可行。假如不行話或發覺問題，馬上修改計劃，然后才做大規模研究。比如試試測量變量方法是否正確？能否拿到資料？母體定義清楚嗎？抽取方法是否有困難？統計方法是否適用？我們對研究計劃每一步驟都要試驗，發覺有困難或有錯誤，就要修改計劃。

第24頁6.抽取樣本依據試點研究結果和經驗修改原來計劃后，就能夠進行大規模研究工作。第一步是依據抽取計劃，從全部研究對象（即母體）中抽取一個樣本。比如搜集一份廣東省鄉鎮地域全部高中學校名單，然后從這名單中抽取一個樣本。又如從廣東省中醫院中抽取有代表性中醫院，組成一個研究中醫院中醫專科建設情況調研樣本。第25頁

訪問（interview）觀察（observation）檔案資料（documents）7.搜集資料抽取樣本以后，就要向每一個樣本單位搜集所需要資料。搜集資料有許多不一樣方法，能夠歸為三大類：第26頁1、訪問法這種方法在社會學研究中最慣用，能夠在較短時間內獲取大量資料，訪問之前，普通預先設計好一組問題，稱為問卷。如要測量學生父母教育水平，能夠問：請問你父親念了幾年書？”然后再問：“你母親念了幾年書？”一份問卷可能有許多不一樣問題，但答案方式主要有兩種，一個是固定答題，一個是自由答題。

固定答題，是由研究者預先設計了若干可能答案，由答者選擇；比如上面關于父母教育水平問題，能夠要求回答著在以下答案中選擇一項；設有入學、小學、初中、高中、高中以上。

自由答題，就是讓答題者伴隨自己意思回答，研究者不提供可能答案。7.搜集資料第27頁固定答題和自由答題，各有長短：固定答題好處是便于統計分析，但所提供答案不一定適當。自由答題好處，是讓答者充分表示他意思，較為準確，但答者可能羅嗦和花樣眾多，訪問時費時間且分析起來也不輕易。普通來說，大規模研究要可能采取固定答題，才能在短時間內完成大量訪問，而且能夠節約統計分析時間。但這種答題，要求研究者先要有充分了解，能夠預料各種可能答案。假如研究者沒有把握，最好是在前述初步探討中尋求答案可能性，然后利用試點研究試試是否正確。

7.搜集資料第28頁1、訪問法用問卷搜集資料方式又能夠分為兩類：自填和對答。自填方式，就是把問卷交給答者，由他自己填寫答案。這種方式又分為郵寄和當面填寫兩類。郵寄方式（如郵遞、傳真、電子郵件等）好處是節約人力，不過問題是寄回來問卷可能極少。當然，能收回多少問卷，要看研究是什么題目和研究是什么人。當面填寫方式，是把研究對象集合起來，在研究者面前自己填寫問卷。這種方式能夠確保收回問卷，普通是用于調查輕易集合起來研究對象（如學生），能夠既省人力又省時間。但問題是，不是全部研究對象都能集合起來，而且自填方式要求答者知道文字和了解問題意思，難以在教育落后地域應用。7.搜集資料第29頁至于對答方式，是由研究者問詢，答者作口頭回復，然后研究者作統計。這種方式又分為電話訪問與面對面訪問兩類。前者是研究者用電話問詢研究對象，能夠節約交通費用和時間，但只能提出少許問題，而且在電話普遍地域才能夠進行，不然樣本代表性有疑問。后者是登門造訪，直接訪問研究對象，此方法花費人力和時間多，但能夠防止上面所講自填方式以及電話訪問短處，而且有較長訪問時間，搜集大量資料。假如能夠付得起代價，面對面訪問方式所得資料比很好。當然，我們在搜集資料時，要盡可能均衡資料準確性和所需代價。量力而為，盡可能求準確，是一個很主要標準。

7.搜集資料第30頁設計問卷時，切忌太長。缺乏經驗研究者常犯一個通病，就是貪心，想及就問，沒有小心考慮是否確實有用。結果在分析時，發覺很多資料用不上，浪費人力和時間。而且問卷太長，可能使答者感到厭煩或疲憊，影響了資料靠性。故此，設計問卷時要可能精簡，要經過重復考慮，力爭去蕪存菁。同時，每個問題所用詞語，一定要詳細和明確，不能摸棱兩可或有雙重含義。所用詞語，也不可影響答者意見。

7.搜集資料第31頁2、觀察法此法就是以耳聞目睹方式，實地了解研究對象行為。比如研究各個地域衛生運動成績怎么樣，我們能夠到街道上跑跑、到田頭去看看；點點垃圾多少，算算有多少人隨地吐痰，就能夠知道他衛生運動成績怎么樣。觀察是一個技術，需要訓練。比如一看就知道有多少人，一看就知道有多少平方米等。觀察法分為參加觀察法（participantobservation）和非參加觀察法（nonparticipantobservation）兩種。

7.搜集資料第32頁2、觀察法參加觀察法就是研究者要參加所研究活動，從而獲取資料，其身份好象一位情報員。非參加觀察法就是研究者身份是旁觀者。舉例一：假如研究北京各區人口密度是否影響居民和睦。用參加法就要搬進區內住上幾個月，成為這里居民一分子，但有一點要注意，就是不要讓他們知道你是調查員，統計所觀察情況時也不要讓他們知道。假如用非參加法，就定時去散散步觀察，看每次有多少人吵架，有多少人見面就問安等，并統計下來。

7.搜集資料第33頁2、觀察法

7.搜集資料舉例二：比如研究廣東省中醫院中醫專科建設進展。

參加法，能夠在一些中醫院中醫專科科室中工作一段時間，比如經過見習、實習、試用等方法，親身參加到該科室工作中。非參加法，統計中醫專科科室人員組成，包含職稱組成、學歷組成、基本人口學信息等。第34頁2、觀察法這兩種方法比較，普通來說參加法比較準確，非參加法可能浮光掠影。但非參加法代價較小，而且參加法有一個毛病，就是多了一個人（研究者），可能使研究對象之間關系改變了。比如，原來研究對象之間經常吵架，研究者一進去，幾家人都要和他交朋友，這么就改變了研究對象之間關系。所以用參加法時，研究者對自己控制要小心，每件事都要盡求置身事外，不要影響研究對象行為。

7.搜集資料第35頁

3、檔案資料所謂檔案資料，包含報紙、雜志、機關文件與書信等。這是現有資料，所以普通來說，花時間最少，代價最小。如了解某地域醫院門診量、住院病床周轉天數等，能夠到衛生局找出統計年鑒。又如研究醫鬧問題，能夠用報紙、雜志、網絡資料；這一、二年來媒體上報道了不少醫鬧事件，能夠統統搜集起來，看看在什么情況下醫鬧，哪些人參加，形式是怎樣，結果是什么，就能夠找出規律性東西。

7.搜集資料第36頁上面幾個搜集資料方法，不是相互排斥，而是能夠合并利用。比如我們研究外國人管理人員到中國工作經驗和體會，能夠訪問這些外國人及曾與他們一起工作或有來往人士，也能夠用參加法，與這些外國人同食、同住、同游、或同工作，而且用非參加法來從旁觀察。除此，還可利用書信，因為外國教授來中國后一定經常給父親媽媽和同學、摯友寫信，講述他們內心感受和生活情況，這些資料很寶貴。日志、生活照片、錄音帶、游記等，也可能提供有用資料。7.搜集資料第37頁又如，對醫藥制造業技術創新中界面研究。一方面，可以經過網絡、圖書館搜查報刊、書籍、雜志、機關文件等文件資料。其次，可以對醫藥企業研發人員或中高層管理人員進行問卷調查，包括固定答題和自由答題，方式可選擇自填和對答。期間還進行訪談。還可以在這些醫藥企業中參與工作一段時間，比如經過實習、見習等方式。由此可見，同一個研究，可能用一種方法，也可能用兩種或兩種以上方法收集資料。選擇哪些方法，就要看研究性質，不能一概而論。7.搜集資料第38頁8.整理資料搜集資料以后便要進行整理。在整理資料時，普通分為兩步：首先是校對（editing），然后是編碼（coding）。

校對就是查看所搜集到資料有沒有錯，有沒有漏和是否清楚。有錯漏或不清楚，就要馬上補上或更正。校對完成，就要進行編碼，即把資料作簡明統計和分類。第39頁9.統計分析

第一步：統計分析，將眾多資料作綜合運算。

首先是利用適當敘述統計方法，把所得到資料簡化，使我們輕易了解。我們要簡化每一個變量資料，也要簡化變量與變量之間關系。假如所研究是一個樣本，那么我們也要利用適當推論統計方法，用樣本研究結果來推論總體情況。

第40頁9.統計分析一個嚴謹研究，在未分析變量與變量之間關系之前，應該先檢驗每個變量測量信度（reliability）和測量效度（validity）。假如用相同方法重復測量變量時所得資料是很吻合，就表示該變量測量信度很高。比如，重復問詢各老師專業資格時所得到答案假如相近，就顯示這個變相資料信度甚高。所謂測量效度，是指所得資料與測量目標相吻合。比如，我們測量目標是老師專業資格，假如所得資料大部分只包含老師教年限（即答非所問），就表示測量效度太低了。第41頁當然，信度高不等于效度高，因為重復地測量所得資料，即使是相吻合（信度高），卻可能是重復錯誤（效度低）。我們進行研究時，最好是先確定每個變量測量信度和效度，才開始利用統計方法分析資料以求驗證假設。有一點要指出是，信度和效度分析，能夠在前述試點研究中進行，降低日后錯誤機會。當然，即使在試點研究中已確定信度和效度，也應該在大規模研究中搜集資料以后，再次判定，才算妥當。

9.統計分析第42頁10.解釋研究結果第二步：解釋研究結果

我們要問：為何變量與變量之間會發生這種關系呢？在策劃研究階段中，我們已對假設提出若干解釋，但現今在搜集和分析資料以后，可能發覺以前解釋不對或不夠成熟，故要在這里提出更準確和更周詳解釋。要注意是，研究結果與原來假設可能一致，但也可能不一樣。假如研究結果是否定原來假設，我們就須要解釋為何如此。在科學研究中，推翻假設是一件主要事，不可輕易放過，但要盡可能說明為何原來假設不對。第43頁第二步：解釋研究結果

假如，在上面研究中發覺父母教育水平愈高但辦學成績愈低情況，我們就要嘗試加以解釋，比如說：可能是父母教育水平即使高，但他們擔任社會職務也多，開會時間也多，顧不上教育兒女，所以對其兒女學習成績并無幫助。這么，當有些人再說，父母教育水平高，其兒女學