3內控合規監察／審計辦事處治理方法〔暫行〕第一章 總則第一條為充分發揮各內控合規監察／審計辦事處〔以下簡稱內控辦事處〕的職能作用，保障內控辦事處各項工作標準、有效開展，特制定本方法。其次條內控辦事處的治理遵循以下原則：〔一〕獨立運行原則。內控辦事處行政上隸屬于省分公司，業務上承受省分公司監察部／審計部、合規部的指導，依據工作職責在轄區內獨立開展工作。〔二〕垂直治理原則。內控辦事處的工作安排、財務開支、人員調配、干部任免、業績考核、薪酬福利等事項均由省分公司負責。〔三合理配置，日常行政事務依托所在地市級分公司，以有效掌握本錢，提高工作效能。其次章 機構設置及人員編制第三條內控辦事處分別設在鄭州市、鄉市和漯河市，統一以駐地城市命名，稱“＊＊＊＊股份河南省分公司××內控合規監察／審計辦事處”。第四條內控辦事處的轄區劃分。〔一〕鄭州內控辦事處轄區：三門峽市分公司、洛陽市分公司、開封市分公司、商丘市分公司、鄉市分公司、漯河市分公司。〔二焦作市分公司、濮陽市分公司、鄭州市分公司。〔三〕漯河內控辦事處轄區：許昌市分公司、駐馬店市分公司、信陽市分公司、周口市分公司、平頂山市公司、南陽市分公司。第五條4－513－4第六條內控辦事處人員從系統內部調配。主任由省公司黨委依據干部選拔任用程序組織考察任免；一般工作人員從現有審計人員中選聘，缺編的從所在地市分公司在編員工中擇優聘用。第三章 工作職責第七條內控辦事處依據省分公司的統一安排和部署，負責對所轄市級分公司進展定期或不定期的監視檢查和審計，準時向省分公司提交檢查稽核狀況報告，并依據檢查稽核狀況就加強和改進所轄市級分公司的經營治理、風險管控等工作提出意見和建議。第八條內控辦事處主要履行以下工作職責：〔一〕依據省分公司年度工作打算和工作任務，在省分公司職能部門的組織協調下，結合轄區實際狀況，組織實施合規風險監測，識別、評估和報告合規風險。〔二〕監視檢查國家保險政策、法規及中國保監會、中國人保集團公司、人保財險總公司和省分公司的重大決策、重大打算以及指示、規定和要求的貫徹落實執行狀況。〔三〕監視檢查公司經營授權治理、規章制度、業務流程、操作標準等執行狀況，準時覺察內控合規制度方面存在的問題，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。并依據狀況適時提出制定或者修改內部規章制度和業務流程的意見建議，為省分公司決策供給效勞。〔四〕圍繞業務、財務等經營狀況，開展依法合規經營、數據質量、政策措施落實、內掌握度和“六條禁令”執行等狀況的監視檢查和審計，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。〔五〕依據省分公司的安排，對所轄市分公司及縣區支公司領導干部進展經濟責任審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司。〔六〕依據省分公司的安排，對所轄公司進展經濟效益審計或其他專項審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司。〔七〕催促被檢查或被審計單位落實審計打算和整改建議。〔八〕依據省分公司的安排，對有關違法違紀違規問題或案件進展調查或督查，撰寫報告，提出處理意見建議，上報省分公司。〔九〕做好與轄區內有關監視部門的溝通工作，加強與監察、〔十〕每季度向省分公司提交檢查、審計覺察問題的歸納分析報告，提出處理意見和建議。工作中覺察的重大違法違紀違規問題和案件要隨時報告。每年度、半年度撰寫工作報告及其他合規報告，上報省分公司。〔十一〕負責做好本辦事處的檢查、審計有關業務數據統計、分析、上報和文檔治理工作，加強對本辦事處員工的教育、培訓和績效考核工作。〔十二〕負責做好辦事處的日常行政治理，固定資產和各種費用治理和使用工作。〔十三〕完成省分公司交辦的其他工作。第四章 治理體制第九條內控辦事處是省分公司的派出機構，由省分公司治理，承受省分公司黨委、總經理室的領導。第十條省分公司人力資源部是內控辦事處的人員治理職能部門，具體負責內控辦事處的人員調配、業績考核、薪酬福利等事項。第十一條省分公司監察部／審計部、合規部是內控辦事處的業務治理部門，具體負責對內控辦事處業務的打算治理和監視指導。第十二條省分公司財會部是內控辦事處的經費治理職能部門，具體負責內控辦事處各項經費預算和決算的治理。內控辦事處的財務實行報賬制，其行政治理經費及其他預算費用由省分公司統一撥付，托付所在地市分公司代辦。日常活動依托所在地市分公司本部開展。第十四條內控辦事處列入公司有關文件發放范圍，主任出席省分公司召開的重要工作會議。第五章 薪酬待遇第十五條內控辦事處主任薪酬參照省分公司本部高職等部門正職薪酬標準核定；一般工作人員薪酬參照所在地市分公司高職等崗位薪酬標準核定，并適當發放工作津貼。第十六條內控辦事處主任薪酬由省公司負責發放；一般工作人員薪酬由省分公司劃撥，托付所在地市分公司代為發放。第十七條內控辦事處主任的社會保險、企業年金、住房公積金等由省分公司統一治理。一般工作人員的社會保險、企業年金、住房公積金等由原公司治理。第十八條內控辦事處全部人員的節日費、防暑降溫費等日常福利比照所在地市分公司標