附件4小型露天采石場安全標準化評分辦法二○○九年四月目錄一、說明 1二、小型露天采石場安全標準化評分辦法 31．目標與承諾 31.1目標（40分） 31.2承諾（40分） 42．安全生產法律法規與其他要求 52.1法律法規意識（20分） 52.2需求識別與獲取（30分） 52.3融入（40分） 63．安全生產組織保障 83.1安全生產責任制（40分） 83.2安全機構設置（30分） 93.3安全生產規章制度（50分） 103.4安全會議（30分） 113.5安全記錄和檔案管理（50分） 113.6外部聯系與內部溝通（30分） 123.7系統管理評審(30分) 133.8供應商與承包商管理（30分） 143.9安全認可與獎勵（40分） 154.風險管理 174.1危險源辨識與風險評價要求(90分) 174.2風險評價（180分） 185．安全教育與培訓 225.1需求識別與分析（40分） 225.2培訓要求（80分） 225.3培訓評審（40分） 246.生產工藝系統安全管理 256.1設計要求(50分) 256.2采礦工藝（70分） 266.3生產保障系統（60分） 277.設備設施安全管理 307.1基本要求(60分) 307.2設備設施維護（120分） 328．作業現場安全管理 358.1作業環境（80分） 358.2作業過程（120分） 368.3勞動防護用品（40分） 398.4職業衛生管理（60分） 409．安全投入與工傷保險 439.1安全投入（30分） 439.2工傷保險（30分） 4410．檢查、處理與應急 4410.1安全檢查(80分) 4410.2隱患整改(50分) 4610.3糾正和預防措施（120分） 4710.4應急(50分) 4911．事故、事件報告、調查與分析 5211.1報告（50分） 5211.2調查（120分） 5311.3事故、事件回顧（80分） 5412．績效測量與評價 5612.1績效測量(40分) 5612.2系統評價（60分） 58一、說明為規范全國小型露天采石場安全標準化評定工作，合理確定評定等級，根據《金屬非金屬礦山安全標準化規范小型露天采石場實施指南》（AQ2007.5-2006）的有關規定，借鑒國際上先進的評估方法和審核經驗，結合國內小型露天采石場的實際制定本評分辦法。本評分辦法作為各級安全生產監督管理部門和小型露天采石場開展安全標準化等級評定的依據。本評分辦法使用兩個方面的指標來確定小型露天采石場安全標準化的評價結果。一是標準化得分，主要是評價標準化工作科學性、規范性和系統性的成效；二是安全生產實際成效，采用《金屬非金屬礦山安全標準化規范導則》（AQ2007.1-2006）第4.5.1條中確定的百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標來衡量。(一)標準化得分小型露天采石場的安全標準化系統由12個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規定了若干個問題，這些問題都是與提高企業安全績效，保障安全生產條件，降低人員和財產損害的風險，減小工作中斷等高度相關的。本評分辦法依據12個元素和相關子元素在安全標準化建設中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據系統原理和持續改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將12個元素所得分值相加，便得到小型露天采石場安全標準化系統得分。各分值分配明細表如下：標準化系統元素及其分值分配明細表元素分值分配1.目標與承諾802.安全生產法律法規與其他要求903.安全生產組織保障3304.風險管理2705.安全教育與培訓1606.生產工藝系統安全管理1807.設備設施安全管理1808.作業現場安全管理3009.安全投入與工傷保險6010.檢查、處理與應急30011.事故、事件報告、調查與分析25012.績效測量與評價100總分2300各子元素按照策劃、執行、符合、績效四個方面分配權重明細表項目各項目權重（%）元素的策劃與資源、標準及程序的準備10系統、標準與程序的執行20對建立的系統、標準及程序的依從程度30安全生產績效40合計100標準化工作評定得分總分為2300分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷2300×100。(二)安全生產實際成效安全生產實際成效的評定采用了量化的相對指標，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標。(三)標準化等級小型露天采石場安全標準化的評定工作每三年至少進行一次。發生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應重新進行安全標準化評定。標準化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標為同時滿足標準化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規定，取三個指標的最低等級來確定標準化等級。評定等級標準化得分百萬工時傷害率百萬工時死亡率一級≥95≤5≤0.5二級≥80≤10≤1.0三級≥65≤15≤1.5四級≥55≤20≤2.0五級≥45≤25≤2.5

二、小型露天采石場安全標準化評分辦法1．目標與承諾1.1目標（40分）策劃（4分）是否針對安全生產目標與指標的設立、溝通、回顧、監測等確定了人員與職責？1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）執行(8分)是否每年設立了量化的安全生產目標與指標？(分數是－2分；否－0分)是否為安全生產目標與指標的實現提供了下列資源：(分數是－0.5分；最高分－2分)人員；資金；物資；技術。是否制定了實現安全生產目標和指標的實施計劃？(分數是－2分；否－0分)是否對安全生產目標和指標的實施計劃執行情況進行監測、修正或更新？(分數是－2分；否－0分)符合性(12分)安全生產目標是否包含：(分數是－2分；最高分－4分)改進安全生產管理的努力和行動；事故、事件的影響，如頻率、嚴重性和其他損失。對安全生產目標與指標完成情況進行監測的比例？（分數選擇一個答案）1－90%-100%（4分）2－70%-90%（3分）3－60%-70%（1分）4-60%以下(0分)安全生產目標和指標及其完成情況是否與員工進行了溝通？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）績效(16分)完成安全生產目標和指標的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）1.2承諾（40分）策劃（4分）是否有制度，確保員工了解并監督主要負責人履行遵守安全生產法律法規和改進安全績效的承諾？(分數是－4分；否－0分)執行(8分)是否有主要負責人針對遵守安全生產法律法規和改進安全績效所做出的文件化的承諾？(分數是－4分；否－0分)是否為員工提供了了解并監督主要負責人履行承諾的渠道？(分數是－4分；否－0分)符合性(12分)主要負責人的承諾是否體現：(分數是－2分；最高分－8分)法律法規的要求；人員、資金、物資、技術等資源；風險評價；持續改進。員工了解并監督主要負責人履行承諾的比例？（分數選擇一個答案）1－80%-100%（4分）2－60%-80%（3分）3－40%-60%（2分）4－20%-40%（1分）5－20%以下（0分）績效(16分)主要負責人履行承諾的有效性如何？（分數選擇一個答案）1－80%-100%（16分）2－60%-80%（12分）3－40%-60%（8分）4－20%-40%（4分）5－20%以下（0分）

2．安全生產法律法規與其他要求2.1法律法規意識（20分）策劃（2分）是否對員工安全生產法律法規意識的識別與提升做出了規定？(分數是－2分；否－0分)執行(4分)是否對員工的安全生產法律法規意識情況進行了調查，并制定了提升計劃？(分數是－2分；否－0分)是否執行了意識提升計劃并進行了跟蹤？(分數是－2分；否－0分)符合性(6分)安全生產法律法規意識調查是否涉及所有員工？（分數選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）按計劃實施安全生產法律法規意識提升的比例？（分數選擇一個答案）1－80%-100%（2分）2－60%-80%（1分）3－60%以下（0分）是否所有的安全生產法律法規意識提升行動都得到有效跟蹤？（分數選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）績效(8分)員工對自覺遵守安全生產法律法規的認識？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）2.2需求識別與獲取（30分）策劃（3分）是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產法律法規與其他要求的需求？(分數是－1分；否－0分)是否建立識別與獲取影響企業安全生產的法律法規與其他要求的制度？(分數是－2分；否－0分)執行(6分)是否識別了對安全生產法律法規與其他要求的需求？(分數是－2分；否－0分)是否建立了獲取安全生產法律法規與其他要求的渠道？(分數是－2分；否－0分)是否有適用的安全生產法律法規與其他要求的清單？(分數是－2分；否－0分)符合性(9分)已識別的安全生產法律法規與其他要求是否包括:(分數是－1.5分；最高分－9分)法律；行政法規；部門規章；地方法規；國家和行業標準；規范性文件及其他要求。績效(12分)識別并獲取的安全生產法律法規與其他要求的充分性？（分數選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）所識別的安全生產法律法規與其他要求是否適用？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）2.3融入（40分）策劃（4分）是否對安全生產法律法規與其他要求的融入進行了規定？(分數是－2分；否－0分)上述規定是否明確了責任人員及其職責？(分數是－2分；否－0分)執行(8分)是否已將識別的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統？(分數是－5分；否－0分)是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規與其他要求的培訓？(分數是－3分；否－0分)符合性(12分)獲取的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統的比例？（分數選擇一個答案）1－90%-100%（6分）2－70%-90%（4分）3－50%-70%（2分）4-50%以下(0分)相關員工接受安全生產法律法規與其他要求培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（6分）2－70%－90%（5分）3－60%－70%（4分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）績效(16分)安全生產法律法規與其他要求融入的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）相關員工對安全生產法律法規與其他要求的掌握程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）

3．安全生產組織保障3.1安全生產責任制（40分）策劃（4分）是否針對安全生產責任制的制定、溝通與測量等環節建立了管理制度？（分數選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）針對安全生產責任制的制定、溝通與測量，是否明確了責任人員及其職責？(分數是－2分；否－0分)執行(8分)是否規定了主要負責人、安全生產管理人員和其他崗位人員的安全生產責任制？(分數是－2分；否－0分)主要負責人是否以實際行動履行對安全生產的承諾，包括：(分數是－1分；最高分－3分)人員配置；安全經費保障；參與安全生產活動。是否對安全生產責任制進行了逐級說明與交流？(分數是－1分；否－0分)是否定期對安全生產責任制進行測量、評審與更新？(分數是－2分；否－0分)符合性(12分)安全生產責任制內容是否明確、具體，易于測量？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）主要負責人的安全生產職責是否包括：(分數是－0.5分；最高分－7分)組織制定年度安全生產目標；確保實現目標所需資源；在日常會議討論企業的安全生產問題；與員工一起討論安全生產問題；至少每個月進行一次安全生產巡視；參加季度安全會議；組織年度標準化系統評審；參與風險評價；參與標準化系統評價；參與安全培訓；認可安全表現；參與安全檢查；參與事故、事件調查；參與糾正與預防措施的討論、分析。績效(16分)安全生產責任制是否適用并滿足安全生產法律法規與其他要求？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）主要負責人參與安全生產活動的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）安全生產責任制進行逐級說明的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）各類人員履行安全生產責任制的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）3.2安全機構設置（30分）策劃（3分）是否有安全管理機構的設置或人員任命的文件？(分數是－3分；否－0分)執行(6分)是否依據安全生產法律法規與其他要求設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員。(分數是－3分；否－0分)主要負責人和安全生產管理人員是否接受安全生產培訓？(分數是－3分；否－0分)符合性(9分)安全生產管理人員的配置是否滿足安全生產管理需要？(分數是－3分；否－0分)主要負責人和安全生產管理人員是否持有相應的安全生產資格證書？(分數是－3分；否－0分)安全生產管理人員是否具備下列能力：(分數是－1分；最高分－3分)了解有關安全生產法律法規；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的調查技術。績效(12分)安全生產管理人員是否理解其職責與義務？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）安全生產管理人員履行其職責與義務的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）3.3安全生產規章制度（50分）策劃（5分）是否對安全生產規章制度的制定、評審做出了規定？(分數是－3分；否－0分)上述規定是否明確了責任人員？(分數是－2分；否－0分)執行(10分)是否依據安全生產管理需求建立了安全規章制度？(分數是－3分；否－0分)是否每年評審安全生產規章制度？(分數是－2分；否－0分)出現變化時是否及時修訂或廢除安全生產規章制度？(分數是－2分；否－0分)安全生產規章制度是否分發到相應的員工？(分數是－3分；否－0分)符合性(15分)安全生產規章制度是否包括：(分數是－1.5分；最高分－12分)安全檢查制度；安全教育培訓制度；事故、事件管理制度；邊坡管理制度；職業危害預防制度；設備安全管理制度；安全生產檔案管理制度；安全生產獎懲制度。安全生產規章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分數是－3分；否－0分)績效(20分)安全生產規章制度的管理是否做到：(分數是－5分；最高分－15分)需求響應及時；產生的流程暢通；分發充分。安全規章制度的質量如何？（分數選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（3分）3－差（0分）3.4安全會議（30分）策劃（3分）是否建立了全員參加的季度安全會議制度？(分數是－3分；否－0分)執行(6分)是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？(分數是－3分；否－0分)安全會議是否討論重大安全生產問題？(分數是－3分；否－0分)符合性(9分)員工參與安全會議的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－70%－90%（7分）3－60%－70%（5分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）績效(12分)季度安全會議的效果？（分數選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）3.5安全記錄和檔案管理（50分）策劃（5分）是否有安全記錄與檔案管理制度？(分數是－3分；否－0分)上述制度是否明確了責任人員及其職責？(分數是－2分；否－0分)執行(10分)是否有針對主要生產過程、事件、活動的安全記錄？(分數是－4分；否－0分)是否建立了包括設計文件在內的安全生產檔案？(分數是－3分；否－0分)是否定期對安全記錄與檔案進行清理？(分數是－3分；否－0分)符合性(15分)下列安全生產記錄是否得到有效保留：(分數是－1分；最高分－15分)管理評審報告；事故、事件記錄；風險評價記錄；培訓記錄；標準化系統評價報告；事故、事件調查報告；檢查記錄；健康監護記錄；勞動防護用品發放記錄；安全會議記錄；檢測檢驗記錄；資質證書和許可文件；應急演練記錄；糾正與預防行動記錄；其他。績效(20分)安全記錄管理的有效性，包括：(分數是－4分；最高分－20分)內容真實、準確、清晰；填寫及時、簽署完整；標識明確、編號清晰；完整反映相應過程；明確保存期限，并按期限保存。3.6外部聯系與內部溝通（30分）策劃（3分）是否已指定與外部聯系和協調安全生產事項的人員？(分數是－2分；否－0分)是否有內部溝通制度？(分數是－1分；否－0分)執行(6分)是否已識別外部聯系對象？(分數是－1分；否－0分)是否保存外部安全投訴的記錄？(分數是－1分；否－0分)是否收集并處理員工關心的安全生產問題？(分數是－1分；否－0分)是否收集和評估有關安全生產的合理化建議，并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數是－1分；否－0分)是否及時向外界披露重大安全生產事項？(分數是－2分；否－0分)符合性(9分)對員工關心的安全生產問題進行調查和處理的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）及時向外界披露重大安全生產事項的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）績效(12分)外部聯系與內部溝通的效力，包括：(分數是－4分；最高分－12分)理解溝通的目的；掌握溝通的技巧（方式和時機）；理解溝通的內容并作出積極反應。3.7系統管理評審(30分)策劃（3分）是否有標準化系統管理評審制度？(分數是－3分；否－0分)執行(6分)是否每年由主要負責人組織標準化系統的管理評審？(分數是－3分；否－0分)是否保持標準化系統管理評審的記錄？(分數是－3分；否－0分)符合性(9分)標準化系統管理評審是否包括下列輸入：(分數是－0.5分；最高分－4.5分)監測與檢測記錄；以前管理評審的跟蹤結果；影響標準化系統的變化；制定及實施糾正與預防措施的有效性；事故、事件統計分析；員工和相關方的抱怨；目標和指標的完成情況；標準化系統評價報告；實施標準化系統的資源（人、財、物、技術）的保障情況。管理評審的結果是否包括：(分數是－1.5分；最高分－4.5分)標準化系統的效力和管理過程的改善；資源需求；預防損失和對識別風險的緩減計劃。績效(12分)是否通過管理評審找出需要持續改進的方面，包括：(分數是－2分；最高分－12分)風險評價與控制；目標和指標；績效測量與監測；糾正與預防措施；實施標準化系統的資源（人、財、物、技術）；其他。3.8供應商與承包商管理（30分）策劃（3分）是否有供應商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分數是－2分；否－0分)是否已明確與供應商、承包商協調或聯系的責任人員？(分數是－1分；否－0分)執行(6分)是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？(分數是－1分；否－0分)作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：(分數是－0.5分；最高分－2分)許可；制度；能力；安全績效。合同、協議是否明確雙方的安全生產責任與義務，并規定供應商、承包商必須遵守的安全生產要求？(分數是－1分；否－0分)在許可供應商、承包商的員工使用采石場的設備設施前，是否對其進行下列培訓：(分數是－0.5分；最高分－2分)操作規程；緊急處置程序；與任務相關風險；防護設施與個體防護用品要求。符合性(9分)對供應商、承包商的檢查的執行情況？（分數選擇一個答案）1－好（2分）2－一般（1分）3－差（0分）協調或聯系人員定期溝通的情況？（分數選擇一個答案）1－好（3分）2－一般（1分）3－差（0分）對供應商、承包商的安全表現進行評估的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績效(12分)選擇的供應商、承包商提供產品或服務的能力？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）是否因供應商、承包商的原因導致事故、事件的發生？(分數是－0分；否－4分)供應商、承包商在合同期內的安全生產表現如何？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）3.9安全認可與獎勵（40分）策劃（4分）是否有針對安全生產表現的認可與獎勵制度？(分數是－4分；否－0分)執行(8分)是否有公告牌展示安全信息？(分數是－4分；否－0分)是否對員工好的安全表現給予認可？(分數是－4分；否－0分)符合性(12分)所有公告信息是否定期更新？(分數是－5分；否－0分)年度內已獲得認可的員工的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（7分）2－60%－90%（4分）3－40%－60%（1分）5－40%以下（0分）績效(16分)認可對員工安全表現的激勵作用？（分數選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）認可對提高企業安全績效的促進作用？（分數選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）員工對認可的評價如何？（分數選擇一個答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）

4.風險管理4.1危險源辨識與風險評價要求(90分)策劃（9分）是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數是－3分；否－0分)制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數是－3分；否－0分)制度是否明確了持續風險評價的要求？(分數是－3分；否－0分)執行(18分)是否進行危險源辨識和風險評價，以確定重大的風險？(分數是－6分；否－0分)是否實現對風險評價的動態、閉環的管理？(分數是－6分；否－0分)是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數是－6分；否－0分)符合性(27分)是否全體員工均參與了危險源辨識與風險評價過程？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環境？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（2分）3－否（0分）危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產場所以外的活動、裝置及相關方的活動？（分數選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否要求認定并評估工作或活動的次生風險？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）績效(36分)危險源辨識與風險評價制度規定的職責是否明確？(分數是－6分；否－0分)制度規定的風險評價流程是否清楚？(分數是－6分；否－0分)風險評價方法是否合理？(分數是－6分；否－0分)風險控制措施是否符合相關原則？(分數是－6分；否－0分)定期風險回顧的有效性？(分數是－6分；否－0分)員工對風險評價過程的認可程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）4.2風險評價（180分）策劃（18分）是否制定了下列風險評價的計劃：(分數是－2分；最高分－16分)生產工藝過程風險評價；危險物質風險評價；設備設施風險評價；工程及水文地質風險評價；職業衛生風險評價；環境風險評價；管理風險評價；緊急情況風險評價。是否針對上述計劃配備了相應的資源？（分數選擇一個答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）執行(36分)是否對主要生產工藝及其關鍵設備進行風險評價，并根據分析結果制定針對性措施？(分數是－8分；否－0分)是否已識別和評價職業危害及其影響，包括：(分數是－1分；最高分－5分)粉塵；高溫及低溫；振動；噪聲；毒物。是否已列出職業危害因素清單？(分數是－7分；否－0分)是否對可能造成嚴重風險的危害，完成了定量暴露監測？(分數是－8分；否－0分)是否已識別和評價了可能發生的緊急情況及其影響？(分數是－8分；否－0分)符合性(54分)職業危害的監測符合法律法規與其他要求的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（7分）3－40%－60%（3分）4－40%以下（0分）對識別的可能造成嚴重健康風險的危害，完成了定量監測的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（7分）3－40%－60%（3分）4－40%以下（0分）機動設備風險評價過程中是否考慮了下列因素：(分數是－2分；最高分－10分)采購；維護；檢查；使用環境；時間性。在滑坡、泥石流風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數是－2分；最高分－10分)礦巖性質；結構面與軟巖夾層；水文地質條件與雨水沖刷；支護與加固；爆破震動等。在機械傷害風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數是－2分；最高分－8分)運輸機械；裝載機械；穿孔機械；破碎機械。風險概述是否保持：(分數是－2分；最高分－6分)一致性；可審核性；持續性。績效(72分)對工藝與設備的潛在風險識別與評估是否全面、有效？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估是否充分？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對危害因素的監測與測量是否準確？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對滑坡、泥石流風險評估是否充分、有效？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對機械傷害風險的評估是否充分、有效？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）認定的緊急情況及其風險評估是否全面？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）是否因上述風險評價不充分而導致發生事故或財產損失？(分數是－0分；否－6分)員工對自身及其相關風險識別和預防措施了解的程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）

5．安全教育與培訓5.1需求識別與分析（40分）策劃（4分）是否建立了培訓需求識別與分析的制度？(分數是－2分；否－0分)是否明確了負責培訓需求識別與分析的責任人員?(分數是－2分；否－0分)執行(8分)是否定期（每年）進行培訓需求識別與分析？(分數是－4分；否－0分)對能力的要求是否考慮了：(分數是－1分；最高分－4分)用工連續性；特定崗位的能力要求；法律法規與其他要求；風險評估結果。符合性(12分)已確定培訓需求的工種占全部工種的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（12分）2－60%－80%（8分）3－40%－60%（4分）4－20%－40%（2分）5－20%以下（0分）績效(16分)培訓需求分析的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否存在由于培訓需求識別不充分而導致事故、事件發生的情況？(分數是－0分；否－4分)5.2培訓要求（80分）策劃（8分）是否有制度對培訓計劃編制和培訓過程與結果的記錄做出規定？(分數是－4分；否－0分)是否明確了負責培訓計劃編制與記錄整理的責任人員?(分數是－4分；否－0分)執行(16分)是否針對培訓需求，制定了培訓計劃，內容包括：(分數是－1分；最高分－7分)培訓目標；培訓大綱；培訓時間；培訓內容；培訓方式；培訓教材；考核方式。主要負責人是否就下列內容接受了培訓：(分數是－0.5分；最高分－3分)事故、事件調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；檢查、審核技術；法律依從性管理；應急管理；職業衛生管理。對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關知識的培訓：(分數是－1分；最高分－4分)工作中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說明。是否對特種作業人員進行專門培訓？(分數是－2分；否－0分)符合性(24分)對安全生產可能有重大影響的員工接受培訓的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（12分）2－50%－80%（8分）3－20%－50%（4分）4－20%以下（0分）應持證上崗人員按規定接受培訓、考試合格并取得資格證書員工的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（12分）2－50%－80%（8分）3－20%－50%（4分）4－20%以下（0分）績效(32分)培訓計劃的適宜性？（分數選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）培訓數量的充分性？（分數選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）5.3培訓評審（40分）策劃（4分）是否建立了培訓適宜性的評估機制?(分數是－2分；否－0分)是否明確了負責培訓數量與培訓效果評估的責任人員?(分數是－2分；否－0分)執行(8分)是否使用了適當的方式測試學員的能力？(分數是－4分；否－0分)是否采取適當的途徑評估培訓效果？(分數是－4分；否－0分)符合性(12分)是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：(分數是－3分；最高分－12分)學員反饋；績效改善；測試結果的分析；現場應用能力。績效(16分)培訓效果如何？（分數選擇一個答案）1－最佳（16分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（4分）5－最低（0分）

6.生產工藝系統安全管理6.1設計要求(50分)策劃（5分）是否制定了包括下列內容的設計管理制度：(分數是－1分；最高分－5分)審核設計單位資質的要求；審核設計文件（圖紙）的要求；負責設計管理的人員及其職責；要求設計單位（人員）進行技術交底的規定；保存相關設計文件（圖紙）的規定。執行(10分)設計是否由有資質的單位承擔？(分數是－2分；否－0分)設計文件（圖紙）是否按程序進行了審核？(分數是－2分；否－0分)設計文件中是否對工藝流程潛在的風險進行了評價？(分數是－2分；否－0分)是否由有資質的中介機構進行了安全評價？(分數是－2分；否－0分)設計文件（圖紙）是否按規定歸檔?(分數是－2分；否－0分)符合性(15分)承擔設計的單位的資質是否符合設計對象的要求？(分數是－3分；否－0分)下列設計文件和圖紙是否妥善保存：(分數是－1分；最高分－3)地形地質圖；采剝工程總平面布置圖；采場剖面圖。設計文件中對工藝流程潛在風險的評價是否全面、準確？（分數選擇一個答案）1－全部（5分）2－部分（3分）3－否（0分）安全設施是否與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用？（分數選擇一個答案）1－全部（4分）2－部分（2分）3－否（0分）績效(20分)設計和開發的結果是否滿足下列要求：(分數是－3分；最高分－12分)項目預期的功能要求；法律法規與其他要求；安全、健康要求；保持相關記錄。是否因設計原因而導致安全、健康危害的產生與存在？（分數選擇一個答案）1－較多（0分）2－較少（5分）3－否（8分）6.2采礦工藝（70分）策劃（7分）·是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分數是－1分；最高分－7分)開采范圍；開采方式和開采順序；設備、設施之間的相互匹配；設備、設施與工序之間的匹配；各工序之間相互匹配；按規定保留隔離帶；臺階高度、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設計規定；執行(14分)是否按要求的回采順序進行開采？(分數是－4分；否－0分)是否按設計要求布置采掘作業面？(分數是－3分；否－0分)是否對采礦過程中產生的局部滑坡與滾石等進行了監控？(分數是－4分；否－0分)是否在規定的范圍內進行回采？(分數是－3分；否－0分)符合性(21分)按要求的回采順序進行回采的比例？(分數選擇一個答案)1—80%－100%(7分)2—50%－80%(5分)3—20%－50%(3分)4—20%以下(0分)按設計要求布置采掘作業面的比例？(分數選擇一個答案)1—80%－100%(7分)2—50%－80%(4分)3—20%－50%(1分)4—20%以下(0分)對回采過程中產生的局部滑坡與滾石等進行監控的比例？(分數選擇一個答案)1—80%－100%(7分)2—50%－80%(5分)3—20%－50%(3分)4—20%以下(0分)績效(28分)采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分數是－3.5分；最高分－10.5分)運行記錄齊全；執行的效率和效力達到100%；規定滿足采礦工藝管理的要求。采礦工藝是否安全高效，包括：(分數是－3.5分；最高分－17.5分)人行通道符合安全規程的規定；采出礦量符合設計及工藝要求；隔離帶的留設符合設計規定；采礦工程設施滿足設備安全運行的要求；鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。6.3生產保障系統（60分）策劃（6分）是否建立了運輸系統管理制度？(分數是－2分；否－0分)是否建立了供配電系統管理制度？(分數是－2分；否－0分)是否建立了防排水系統管理制度？(分數是－1分；否－0分)是否建立了防滅火管理制度？(分數是－1分；否－0分)執行（12分）運輸線路是否按要求設置了護欄、擋車墻、警示標志等？(分數是－2分；否－0分)供配電系統是否設置了漏電保護裝置？(分數是－2分；否－0分)電力設施是否采取了避雷措施？(分數是－2分；否－0分)橫過道路的供電電纜是否采取了防護措施？(分數是－2分；否－0分)對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監控措施？(分數是－2分；否－0分)是否按需要設置了防排水設施？(分數是－1分；否－0分)是否建立相應的消防隔離設施，配置消防設備和器材？(分數是－1分；否－0分)符合性（18分）運輸線路的條件符合安全規程規定的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（4分）2－50%－80%（2分）3－20%－50%（1分）4－20%以下（0分）供電電纜選擇及其敷設符合安全規程規定的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（3分）2－50%－80%（2分）3－20%－50%（1分）4－20%以下（0分）建立防排水系統前是否查明下列情況：(分數是－0.5分；最高分－3分)礦區及其附近地表水流系統和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區和水利工程情況；當地降雨量；歷年最高洪水位。下列場所是否配有相應的消防設備和器材：(分數是－2分；最高分－8分)主要建構筑物；主要供配電設施；爆破器材庫；液化石油氣站和油庫。績效（24分）運輸系統的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）供配電系統的有效性，包括：(分數是－3分；最高分－9分)滿足設計供電能力；設備、設施處于安全狀態；線路敷設符合安全規程要求。防排水系統的有效性，包括：(分數是－2分；最高分－4分)排水設施能力滿足排水要求；工業場地有妥善的防洪措施。防滅火系統的有效性，包括：(分數是－3分；最高分－6分)消防設備、設施和器材符合要求；消防通道暢通。

7.設備設施安全管理7.1基本要求(60分)策劃（6分）是否建立了設備設施管理制度，對下列過程和設備設施進行管理：(分數是－0.5分；最高分－3.5分)規劃過程；采購過程；安裝（建設）過程；調試過程；驗收過程；使用、維護過程；報廢過程。設備設施管理制度是否明確了下列管理要求：(分數是－0.5分；最高分－2.5分)對設備操作人員的要求；維護要求；檢驗、測試及試驗要求；報廢要求；技術資料、圖紙和記錄管理要求。執行(12分)針對新設備，是否識別出其在采購、安裝、調試、驗收及使用中的風險？(分數是－3分；否－0分)選擇的新設備是否明確了操作、維護、檢驗、測試要求？(分數是－3分；否－0分)是否對需要持上崗證的相關人員進行培訓，并取得相應的從業資格？(分數是－3分；否－0分)是否保存了設備的技術資料，尤其是與安全相關的信息？(分數是－3分；否－0分)符合性(18分)進行了風險評估的設備比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）確定了操作、維護、檢驗、測試要求的設備比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）起重機械、吊具、鍋爐、氣瓶、各種機動車輛登記在冊并有有效證書的比例？（分數選擇一個答案）（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（1分）保存技術資料，尤其是與安全相關的信息的設備比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（1分）績效(24分)針對設備風險控制措施的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）特種設備操作人員的作業熟練程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）操作人員處理風險的能力如何？（分數選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）電氣設備操作人員的作業熟練程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）設備技術資料保留的完整性？（分數選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）7.2設備設施維護（120分）策劃（12分）是否建立了包括下列內容的設備設施維護管理制度？(分數是－1分；最高分－4分)人員；要求；備件；記錄。是否根據風險評價的結果制定了下列設備設施的維護計劃？(分數是－1分；最高分－8分)建（構）筑物；穿孔設備；鏟裝設備；運輸設備；破碎設備；電氣設備；照明設施；防雷設施。執行(24分)是否建立了設備管理檔案？(分數是－3分；否－0分)設備管理檔案是否隨著設備變化而更新？(分數是－2分；否－0分)特種設備是否按規定進行定期檢驗，并檢驗合格？(分數是－3分；否－0分)礦用安全標志設備是否取得安全標志？(分數是－3分；否－0分)電氣設備、開關等是否有永久性標簽？(分數是－2分；否－0分)是否對存在機械傷害的部位進行了調查，并采取相應的措施？(分數是－3分；否－0分)是否對下列設備設施實施了維護：(分數是－1分；最高分－8分)建（構）筑物；穿孔設備；鏟裝設備；運輸設備；破碎設備；電氣設備；照明設施；防雷設施。符合性(36分)維護過程是否包括了設備安全部件？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）礦用安全標志設備取得安全標志的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（2分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）應檢測檢驗的礦用設備，按規定進行檢測檢驗的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－70%－90%（3分）3－50%－70%（2分）4－50%以下（0分）高處作業是否有安全通道或緊急逃生措施？(分數是－2分；否－0分)穿孔設備按維護計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）鏟裝設備按維護計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）運輸設備按維護計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）破碎設備按維護計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）電氣設備按維護計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）防雷設備按維護計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績效(48分)設備風險控制措施的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）維護系統的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）特種設備和礦用安全標志設備檢查的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）電氣保護的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）設備安全防護裝置的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）

8．作業現場安全管理8.1作業環境（80分）策劃（8分）是否有安全警示標志及作業環境管理制度？(分數是－8分；否－0分)執行(16分)采石場邊界是否設有圍欄或警示標志？(分數是－3分；否－0分)對采石場邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩固礦巖是否進行了處理？(分數是－3分；否－0分)采場內是否有人行通道？(分數是－2分；否－0分)夜間工作時，有人作業或通行的場所與通道是否有照明？(分數是－2分；否－0分)采場道路和爆堆等場所，是否采取防塵措施？(分數是－2分；否－0分)邊坡浮石是否得到及時處理？(分數是－2分；否－0分)重要設備和設施是否設有警示標志？(分數是－2分；否－0分)符合性(24分)采石場邊界的圍欄或警示標志是否符合規定？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）對采石場邊界的清理是否符合規定？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）采場人行通道是否安全可靠？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）夜間有人作業或通行的場所與通道的照明是否符合規定？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）采場內電力線路的敷設是否規定？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）采場照明設備的使用電壓是否符合規定？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績效(32分)采石場邊界處置的有效性，包括：(分數有－3分；最高分－9分)圍欄可靠或標志醒目；邊界上2m范圍內，無可能危及人員安全的植物和不穩固的礦巖等；邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩定狀態。采場道路和爆堆等場所防塵措施的有效性，包括：(分數有－2分；最高分－8分)采用濕式鑿巖或采取收塵措施；爆破后和鏟裝時采取降塵措施；汽車運輸道路采取抑塵措施；破碎口和振動篩等采取降塵或除塵措施。安全標志的有效性，包括：(分數是－2分；最高分－8分)清晰易見；易于識別；規范完整；維護及時。夜間工作時的各作業點和危險點的照明是否有效？（分數選擇一個答案）1－最佳（7分）2－較好（5分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）8.2作業過程（120分）策劃（12分）是否基于風險評價建立了下列安全管理制度：(分數是－2分；最高分－12分)穿孔作業安全管理制度；爆破作業與爆破器材安全管理制度；鏟裝作業安全管理制度；運輸作業安全管理制度；交接班管理制度；邊坡安全管理制度。執行(24分)員工在作業前是否對作業現場進行安全檢查與確認？(分數是－2分；否－0分)交接班時，是否對發現潛在的或已發生的危及作業人員安全的狀況進行交代？(分數是－2分；否－0分)員工進入作業現場是否佩帶個體防護用品？(分數是－2分；否－0分)穿孔作業是否采用濕式作業或采取其他有效防塵措施？(分數是－1分；否－0分)是否存在打殘眼現象？(分數是－2分；否－0分)穿孔、鏟裝設備是否在作業平臺的穩定范圍內移動，且有人引導和監護？(分數是－1分；否－0分)人工裝運作業是否有專人監視坡面，防止滾石傷人？(分數是－2分；否－0分)爆破作業是否按爆破設計書或爆破說明書進行？(分數是－2分；否－0分)在爆破危險區域內有兩個以上的單位（作業組）進行露天爆破作業時，是否統一指揮？(分數是－2分；否－0分)爆破后，爆破員是否按規定的等待時間進入爆破地點進行檢查？(分數是－2分；否－0分)發現懸浮巖塊或崩塌征兆、盲炮等情況，是否立即停止鏟裝作業，并將設備移至安全地帶？(分數是－2分；否－0分)車輛在急彎、陡坡、危險地段是否限速行駛？(分數是－2分；否－0分)對重點邊坡部位和有潛在滑坡的地段是否采取了處理措施？(分數是－2分；否－0分)符合性(36分)交接班制度的執行程度？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）爆破作業人員持證上崗的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）按照爆破設計書或爆破說明書的要求進行爆破作業的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）鑿巖采取濕式作業或配備了有效防塵措施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）挖掘機、前裝機作業做到：懸臂和鏟斗下面及工作面附近無人停留；鏟斗不從車輛駕駛室上方通過。（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）道路運輸作業是否做到：不超載運輸；不用自卸汽車運載易燃、易爆物品；裝車時不檢查、維護車輛；裝車時駕駛員不離開駕駛室；車輛在急彎、陡坡、危險地段限速行駛；不采用溜車的方式發動車輛；下坡行駛時不空檔滑行；在坡道上停車時使用停車制動并采取安全措施；在惡劣天氣條件下，控制行車速度并保持車距。（分數選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－80%－90%（9分）3－70%－80%（6分）4－60%－70%（3分）5－60%以下（0分）邊坡管理涉及下列內容的符合性？爆破后的檢查；暴雨后的檢查；寒冷地區解凍時的檢查；檢查和處理人員佩帶安全帶。（分數選擇一個答案）1－90%－100%（7分）2－80%－90%（5分）3－70%－80%（3分）4－60%－70%（1分）5－60%以下（0分）績效(48分)邊坡監測與維護管理的有效性如何，包括：(分數有－5分；最高分－25分)監測點充分有效；人員勝任；監測頻率合理；監測手段可靠；維護及時。鑿巖與爆破管理的有效性如何，包括：(分數有－5分；最高分－15分)炮眼布置合理；防塵措施有效；爆破器材安全使用與貯存。作業場所粉塵控制的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）8.3勞動防護用品（40分）策劃（4分）是否建立了包括下列內容的勞動防護用品的管理制度：(分數是－0.5分；最高分－4分)采購；發放；貯存；檢查；保養；檢測；使用；評估。執行(8分)是否評估了防護需求，包括：(分數是－0.5分；最高分－3分)頭保護；眼睛保護；聽力保護；手保護；腳保護；呼吸保護。在發放勞動防護用品時，是否提供了正確使用的培訓？(分數是－2分；否－0分)是否保存勞動防護用品的發放及培訓記錄？(分數是－1分；否－0分)是否實施評估，以確定員工是否按規定佩帶勞動防護用品？(分數是－2分；否－0分)符合性(12分)員工是否清楚保養勞動防護用品的職責？（分數選擇一個答案）1－是（2分）2－大部分（1分）3－否（0分）獲得了合適的勞動防護用品的員工比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－70%－90%（3分）3－50%－60%（1分）4－50%以下（0分）接受正確使用和維護勞動防護用品培訓的員工的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－70%－90%（3分）3－50%－60%（1分）4－50%以下（0分）績效(16分)勞動防護用品管理的有效性，包括：(分數是－1分；最高分－4分)種類辨識充分；供應商資質符合要求；貯存方法正確；發放充分、正確。員工正確使用勞動防護用品的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）勞動防護用品處于良好狀況的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）是否由于沒有正確提供或使用勞動防護用品而導致事故、事件的發生？(分數是－0分；否－4分)8.4職業衛生管理（60分）策劃（6分）是否制定了基于風險評價的包含下列要求的職業衛生管理制度：(分數是－1.5分；最高分－3分)職業危害的控制要求；職業衛生監測要求。是否明確了負責職業衛生工作責任人員？(分數是－3分；否－0分)執行(12分)是否提供適當的職業衛生設施？(分數是－2分；否－0分)是否對員工進行下列體檢：(分數是－1分；最高分－4分)上崗前的體檢；在崗期間的體檢；離崗時的體檢；特定的體檢。職業衛生管理人員是否接受過專業知識培訓？(分數是－2分；否－0分)作業現場是否提供了衛生設施？(分數是－1分；否－0分)下列人員是否進行了定期體檢：(分數是－1分；最高分－3分)司機；接觸粉塵人員；噪聲區作業人員。符合性(18分)是否有接受過專門急救培訓的急救員？(分數是－4分；否－0分)上崗前的體檢按計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）在崗期間的體檢按計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）離崗時的體檢按計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（3分）2－60%－90%（1分）3－60%以下（0分）特定的體檢按計劃實施的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）績效(24分)職業衛生管理制度是否滿足健康風險控制的要求？(分數是－3分；否－0分)對生產過程的職業危害風險識別與分析是否充分？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）配備的職業衛生管理人員是否勝任？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）員工的健康監護檔案是否完整？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）體檢頻率是否合適？(分數是－3分；否－0分)體檢結果分析是否為職業危害控制與預防措施的制定提供了充分的支持？(分數是－3分；否－0分)員工受傷害、疾病時是否獲得充足、有效的醫療救助？(分數是－3分；否－0分)

9．安全投入與工傷保險9.1安全投入（30分）策劃（3分）是否制定了確保安全生產費用投入并有效管理的制度？(分數是－0.5分；否－0分)安全生產經費使用管理制度是否包括：(分數是－0.5分；最高分－2.5分)按照規定足額提取經費；專門賬戶管理；專款專用；安全措施計劃的編制要求；責任人員及其職責。執行(6分)是否依據風險評價的結果為以下幾個方面投入了安全措施費用？(分數是－1分；最高分－6分)安全設備、設施；勞動防護用品；安全標志；安全獎勵；安全教育培訓；事故、事件預防。符合性(9分)以下幾個方面安全措施費用投入到位的比例？安全工程；安全管理；安全設備；勞動防護用品；安全標志及標示；安全獎勵；安全教育培訓；事故預防。（分數選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－80%－90%（7分）3－70%－80%(5分)4－60%－70%(3分)5－40%－60%(1分)6－40%以下（0分）績效(12分)安全投入資金總額是否滿足提取的比例要求？(分數是－4分；否－0分)安全措施計劃實施的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）有關數據是否能夠反映安全投入的有效性，包括：(分數是－2分；最高分－4分)人員意識的變化；現場、設備安全性的提高；員工與相關方對安全管理的滿意度；事件、事故發生的頻率。9.2工傷保險（30分）策劃（3分）是否建立了員工工傷保險保障制度？(分數是－3分；否－0分)執行(6分)是否為員工繳納足額的工傷保險費？(分數是－6分；否－0分)符合性(9分)工傷保險投保范圍是否覆蓋所有員工？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（9分）2－80%－90%（7分）3－70%－80%（5分）4－60%－70%（3分）5－50%－60%（1分）4－50%以下（0分）績效(12分)是否所有工傷的員工都能得到醫療救治和經濟補償？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－20%－40%(1分)5－20%以下（0分）10．檢查、處理與應急10.1安全檢查(80分)策劃（8分）是否針對下列檢查要求制定了安全檢查制度：(分數是－2分；最高分－8分)檢查內容；檢查頻率；檢查范圍；檢查人員要求。執行(16分)是否針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表：(分數是－2分；最高分－6分)反映特定危害；標準具體；文字精練、含義準確。是否針對下列培訓內容對執行檢查的人員進行了培訓：(分數是－1分；最高分－4分)安全檢查方法和技巧；危害分類與識別方法；危害控制技術；結果的處理要求。是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？(分數是－3分；否－0分)是否每年對檢查表進行了回顧和更新？(分數是－3分；否－0分)符合性(24分)安全檢查的頻率是否依據風險水平確定？(分數是－4分；否－0分)安全檢查表滿足檢查對象要求的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－60%以下（0分）是否定期對安全檢查的效果進行評審？(分數是－4分；否－0分)各類安全檢查表按要求進行回顧和更新的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（6分）2－50%以上（3分）3－50%以下（0分）績效(32分)安全檢查制度的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）安全檢查人員的勝任程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）檢查信息傳遞、處理和反饋的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）安全檢查記錄存檔的完整性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）10.2隱患整改(50分)策劃（5分）是否制定了隱患整改制度？(分數是－3分；否－0分)是否明確了負責隱患整改的責任人員？(分數是－2分；否－0分)執行(10分)是否針對不同的隱患制定了符合下列要求的整改計劃：(分數是－0.5分；最高分－3分)起止時間要求；責任人員；經費；技術方案；驗收標準；計劃審批。隱患徹底消除前是否采取了有效的臨時措施？(分數是－4分；否－0分)隱患整改時，生產人員與檢修人員是否相互配合？(分數是－3分；否－0分)符合性(15分)隱患在規定的時間內完成整改的比例？（分數選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－60%以下（0分）隱患整改驗收合格的比例？（分數選擇一個答案）1－100%（5分）2－50%以上（3分）3－50%以下（0分）績效(20分)隱患整改制度的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）年度隱患整改經費的充分性？（分數選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否出現過因隱患處理不及時或臨時措施不到位而導致事故、事件的情況？(分數是－0分；否－4分)10.3糾正和預防措施（120分）策劃（12分）是否建立了糾正與預防措施實施的保障制度？(分數是－2分；否－0分)糾正與預防措施實施的保障制度是否包括：(分數是－1分；最高分－5分)糾正措施要求；負責實施糾正措施的人員及其職責；糾正措施實施計劃的編制與審批要求；糾正措施執行情況的反饋要求；糾正措施效果的檢驗要求。保障制度是否對下列過程、活動出現的問題提出了糾正要求：(分數是－1分；最高分－5分)培訓；檢查系統；隱患整改；事故、事件調查；風險評價。執行(24分)是否針對標準化實施中出現的問題采取了糾正行動？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）是否針對標準化實施中出現的問題采取了預防行動？（分數選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）計劃的糾正和預防行動是否確定了下列內容：(分數是－2分；最高分－8分)責任人員；行動步驟；時間要求；地點及行動的跟蹤要求。是否保持了糾正和預防行動的記錄，并可獲取？（分數選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）符合性(36分)糾正與預防措施按計劃實施、完成的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（18分）2－50%－80%（12分）3－20%－50%（6分）4－20%以下（0分）實施的糾正與預防措施滿足要求的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（18分）2－50%－80%（12分）3－20%－50%（6分）4－20%以下（0分）績效(48分)糾正與預防措施的有效性？（分數選擇一個答案）1－最佳（20分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）責任人員對糾正與預防行動的理解程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（6分）4－一般（3分）5－最低（0分）員工及其代表對糾正與預防行動落實情況的了解程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（6分）4－一般（3分）5－最低（0分）是否因糾正與預防措施的失敗導致事故、事件的發生？(分數是－0分；否－4分)10.4應急(50分)策劃（5分）是否設立應急領導小組并指定專人負責應急管理工作？(分數是－5分；否－0分)執行(10分)是否針對可能出現的下列應急情況制定了應急預案?(分數是－1分；最高分－5分)自然災害：如洪水、暴風雨（雪）、泥石流、地震等；火災；爆炸；滑坡；中毒。是否確定了可能參與應急響應的外部機構？(分數是－1分；否－0分)是否對員工進行了應急培訓？(分數是－1分；否－0分)是否對應急預案進行了評審？(分數是－1分；否－0分)是否對應急預案進行了演習？(分數是－2分；否－0分)符合性(15分)確定應急情況時，是否考慮了采石場周圍環境的影響？(分數是－2分；否－0分)確定應急情況時，是否考慮法律法規與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況？(分數是－2分；否－0分)應急預案是否包括下列內容：(分數是－0.5分；最高分－7分)接警與通知；指揮與控制；警報和緊急公告；應急資源；通訊；事態監測與評估；警戒與治安；人員疏散；醫療與衛生；公共關系；應急人員安全；搜索和救援；泄漏物控制；現場恢復。當緊急事件發生時及時啟動應急預案的比例？（分數選擇一個答案）1－80%－100%（4分）2－60%－80%（3分）3－20%－60%（1分）4－20%以下（0分）績效(20分)應急預案內容是否簡單、明了、易實施？(分數是－2分；否－0分)應急預案是否按要求進行了備案？(分數是－2分；否－0分)制定應急預案時，是否與員工溝通并確保理解？(分數是－3分；否－0分)緊急疏散路線和緊急聯系電話是否暢通？（分數選擇一個答案）1－100%（2分）2－50%以上（1分）3－50%以下（0分）應急響應人員的配備是否合理、充分？(分數是－3分；否－0分)應急人員能力是否能勝任，包括：(分數是－1分；最高分－4分)響應能力；設備的操作能力；現場問題處理能力；救護能力。員工對應急預案的熟悉程度？（分數選擇一個答案）1－最佳（4分）2－較好（3分）3－中等（2分）4－一般（1分）5－最低（0分）

11．事故、事件報告、調查與分析11.1報告（50分）策劃（5分）是否制定了包括下列內容的事故、事件報告制度：(分數是－0.5分；最高分－3分)事故、事件定義；事故、事件類別；報告范圍；報告的時間；報告的方式；事故、事件的響應程序。是否根據報告制度制定事故、事件登記表？(分數是－2分；否－0分)執行(10分)是否對報告的事故、事件進行登記管理？(分數是－5分；否－0分)是否按照規定的范圍報告事故、事件？(分數是－5分；否－0分)符合性(15分)下列事故、事件是否按要求報告：(分數是－2.5分；最高分－15分)人身事故、事件；職業病；設備事故、事件；工程災害；火災；違章。績效(20分)事故、事件報告程序的有效性，包括：(分數是－2分；最高分－6分)需報告的事故、事件類別界定清晰；時間、方式明確；渠道暢通。事故、事件登記冊是否清楚、完整？(分數是－3分；否－0分)事故、事件報告的有效性，包括：(分數是－2分；最高分－6分