2023年收集證券從業之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負債形式C.融資形式D.資產形式【答案】C2、下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B4、“貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑”.描述的是貨幣政策()A.信用傳導機制B.資產價格傳導機制C.利率傳導機制D.匯率傳導機制【答案】C5、證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D6、下列關于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C7、（2021年真題）下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是（??）A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體【答案】D8、下列不屬于存托憑證對發行人優點的是（）A.市場容量大，籌資能力強B.避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單，發行成本低C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算D.吸引投資者關注，增強上市公司曝光率，擴大股東基礎，增加股票流動性【答案】C9、以下關于證券交易所的職責，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、歐洲貨幣市場的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、各國證券監管的首要任務是（）。A.保證證券市場的公平、效率和透明B.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序C.調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應D.嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”【答案】D13、下列說法中正確的是（）。A.集合競價中可能存在不同的成交價B.連續競價中未能成交的委托自動進人開盤集合競價C.集合競價是指在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.可實現最大成交量的價格為連續競價確定成交價的原則之一【答案】C14、1999年7月，()的提出，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構投資者構成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。A.個人投資者概念B.機構投資者概念C.戰略投資者概念D.管理型投資者概念【答案】C15、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構的適當性管理方面進行了統一的要求，代銷機構必須符合三個方面要求才能夠代銷相關產品，不包括（）。A.需要具備代銷產品的資格B.需要具備落實適當性義務要求的能力C.需要具備一定數量的凈資產D.應當嚴格執行管理人對委托產品的適當性管理標準和要求【答案】C16、（2018年真題）影響國債銷售價格的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A18、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務機構通常由第三方擔任C.信用增級機構通常由發起人擔任D.受托人是資產支持證券的真正發行人【答案】A19、下列關于開放式基金份額的認購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。①股東權利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D21、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B22、下列不屬于記賬式國債的優點的是（）。A.發行時間短B.發行效率高C.交易手續煩瑣D.成本低【答案】C23、在復利條件下，下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據不同情況，正確的有（），其中：FV-終值;PV-現值;i-每期利率;n-期數;m-每期付息次數。A.①③④B.①②④C.①③D.②④【答案】C24、（2018年真題）（）是指從事證券相關業務的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經紀業務B.證券自營業務C.證券承銷業務D.證券投資咨詢業務【答案】D25、下面關于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發行沒有強制性擔保要求C.非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定D.非公開發行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A26、債券種類很多，依據不同的標準會有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B27、證券交易通常都必須遵循（）。A.價格優先原則和時間優先原則B.時間優先原則和價格優先原則C.價格優先原則和數量優先原則D.客戶優先原則和時間優先原則【答案】A28、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，全國性市場由此形成并初步發展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證券監督管理委員會成立B.中國銀行監督委員會成立C.銀行業與信托業、證券業分離D.滬深兩市的形成【答案】A29、（2019年真題）公司在發行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C30、一般而言，政府債券所面臨的風險主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、某客戶經理在向客戶推薦某基金時，聲稱該產品屬于量化對沖產品，風險相當于銀行存款，幾乎無風險，但收益較銀行存款高幾倍，每年預期收益10％以上。該過程中，客戶經理在宣傳基金業績時的不當活動有（）。A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】C32、根據委托價格限制，委托指令可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C33、下列關于新中國成立以來金融市場發展中一些事件的表述中，錯誤的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D35、張某購入A公司32％的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A36、關于企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C37、股票投資分析的基本分析法，其假設是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A38、基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為（）。A.內部風險B.政策風險C.期權風險D.基金風險【答案】A39、按照《財政部關于印發〈2018—2020年儲蓄國債發行額度管理辦法〉的通知》，下面關于2018—2020年儲蓄國債發行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B40、證券金融公司開展轉融通業務的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、按照《證券公司另類投資子公司管理規范》的規定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、債券報價的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D44、操作風險可分為由（）所引發的風險。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.信用增級機構對SPV發行的證券提供額外信用支持B.SPV是以資產證券化為目的而特別組建的獨立法律主體C.信用評級機構只負責對SPV發行的證券進行信用評級D.受托人負責托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能【答案】C46、可轉換債券和可分離債券的區別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、開展轉融通業務時，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B48、（2019年真題）根據我國財政部《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以（