集團(tuán)有限公司金融投資管理暫行辦法屬企業(yè)開展金融投資業(yè)務(wù)的管理，保證集團(tuán)各級企業(yè)的資金、財(cái)產(chǎn)安全，有效控制金融投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國務(wù)院國資委和XX市國第二條本辦法所稱金融投資是指在國家法律政策允許的情況下，集團(tuán)及所屬企業(yè)在投資風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，以加強(qiáng)流動(dòng)性管理、提高流動(dòng)資金使用效益為目的，委托金融機(jī)構(gòu)或自行進(jìn)行銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金(含私募基金)、信托投資計(jì)劃、保險(xiǎn)投資第三條對集團(tuán)及所屬企業(yè)金融投資行為的管理遵循以下原相關(guān)法律法規(guī)。企業(yè)用于金融投資的資金應(yīng)當(dāng)是企業(yè)自有資金，不得利用國家專項(xiàng)補(bǔ)助的資金、銀行信貸資金等進(jìn)行金融投資，(二)根據(jù)XX市國資委的有關(guān)規(guī)定，集團(tuán)嚴(yán)格控制所屬企業(yè)的金融投資行為。未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)，集團(tuán)所屬各級企業(yè)不得進(jìn)行金融投資，集團(tuán)控股上市公司開展金融投資業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)遵守(三)集團(tuán)及所屬企業(yè)開展金融投資業(yè)務(wù)應(yīng)建立金融投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度，做好風(fēng)險(xiǎn)評估和防范。開展金融投資業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以確保本金安全為前提，原則上應(yīng)主要投資固定收益類產(chǎn)品，(四)集團(tuán)及所屬企業(yè)用于金融投資的資金應(yīng)當(dāng)是企業(yè)暫時(shí)閑置性資金，不得因進(jìn)行金融投資影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營資第四條納入集團(tuán)財(cái)務(wù)公司資金歸集范圍的企業(yè)原則上不得投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，確需投資的，相關(guān)企業(yè)應(yīng)將具體投資事項(xiàng)報(bào)第二章決策與管理機(jī)構(gòu)年度金融投資情況報(bào)告等，并負(fù)責(zé)向國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送需經(jīng)第六條集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)是金融投資管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制訂金融投資管理制度、審核集團(tuán)及所屬企業(yè)年度金融投資計(jì)劃、年度金融投資情況報(bào)告等，并將相關(guān)事項(xiàng)報(bào)集團(tuán)董事會(huì)第七條集團(tuán)投資管理部是金融投資管理的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是集團(tuán)管理金融投資的職能部門，主要負(fù)責(zé)集團(tuán)及所屬各級企業(yè)開展金融投資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和審核，并定期或不定期將集團(tuán)金融第九條集團(tuán)對所屬企業(yè)開展金融投資業(yè)務(wù)實(shí)行業(yè)務(wù)資格審(一)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求制定符合本企業(yè)實(shí)(二)企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門投資管理機(jī)構(gòu)，配備具有相應(yīng)理等人員配備應(yīng)當(dāng)不少于4人；(三)若委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融投資的，應(yīng)選擇資質(zhì)等(四)企業(yè)制訂的金融投資管理制度、開設(shè)的投資賬戶第^一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)制訂年度金融投資計(jì)劃，年度金融投資計(jì)劃作為企業(yè)的年度總投資計(jì)劃的一部分，在履行企業(yè)決策程序后的金融產(chǎn)品包括：本辦法第四條規(guī)定的須逐筆報(bào)集團(tuán)審批后方可實(shí)施的銀行理財(cái)產(chǎn)品投資，除銀行理財(cái)產(chǎn)品外的其他各類金融投依據(jù)XX市國資委相關(guān)制度規(guī)定，應(yīng)報(bào)市國資委審核的金第十二條企業(yè)單筆金融投資金額變動(dòng)(增持或減持)超過1000萬元的，應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)發(fā)生后土個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)金融投資第十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每月10日前向集團(tuán)報(bào)送企業(yè)上月金融投資情況表，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的下一個(gè)月的15日前向集團(tuán)報(bào)送開展金融投資業(yè)務(wù)的季度情況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況、投資情況分析、投資風(fēng)險(xiǎn)管控情況、投資回報(bào)情況等。若遇金融投資資產(chǎn)面臨重大資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將情況上報(bào)集團(tuán)。必要時(shí)，集團(tuán)可要求企業(yè)隨時(shí)上報(bào)金第十四條集團(tuán)對企業(yè)的金融投資業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況以及企業(yè)金融投資管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。對于不具備開展金融投資業(yè)務(wù)條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照本辦第十五條集團(tuán)及各級企業(yè)開展金融投資業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格按照有附件1:XXXX公司XXXX年金融類投資計(jì)劃表填表單位：(公章)序號投資品種投資目的投資主體投資主體級次企業(yè)內(nèi)部決策主體XXXX年計(jì)上..LI艮資情況XXXX年預(yù)計(jì)投資收益XXXX年預(yù)計(jì)投資收益率備注按投資主體類型劃分按投資地點(diǎn)類型劃分本年投資額投資資金來源占企業(yè)年度總投資的比例12345678合計(jì)00備注：1.金額以萬元為單位，取整數(shù)；2.投資主體類型分為集團(tuán)本部、重要子企業(yè)和其他子企業(yè)；3.投資地點(diǎn)分別為省內(nèi)、省外和境外：3.投資資金附件2:金融投資情況月報(bào)表填報(bào)單位：(公章)填報(bào)時(shí)間：單位：人民幣萬元投資主體投資品種受托機(jī)構(gòu)投資時(shí)間到期時(shí)間初始殳資情況當(dāng)前投資情況備注投資本金初始投資份額初始投資價(jià)格(元/單位)初始投資預(yù)期收益率當(dāng)前持有份額較上月變動(dòng)當(dāng)前價(jià)格(元/單