期貨從業期貨法律法規部門規與規范性文件練習試題【7】含答案考點及解析資料僅供參考-期貨從業期貨法律法規部門規與規范性文件練習試題【7】(含答案考點及解析)1[單選題]期貨從業人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向（

）報告。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十一條，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。故本題答案為B。2[單選題]中國證監會及其派出機構履行監管職責，期貨從業人員信息和資料的，（

）應當按照要求及時提供。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十一條，中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。故本題答案為A。3[單選題]期貨從業人員違法違規的，（

）依法給予行政處罰。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十四條，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。故本題答案為B。4[單選題]期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（?）中列支。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業成本【答案】D【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其它合法財產。保障基金的后續資金繳納比例，由中國證監會和財政部確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。5[單選題]期貨投資者保障基金管理機構應當以（?）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。6[多選題]證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A.全資擁有B.控股C.被同一機構控制D.其它期貨公司的委托【答案】A,B,C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其它期貨公司的委托從事介紹業務。7[多選題]證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（

）。A.向股東作獲利保證B.按規定履行信息披露義務C.向股東承諾共擔風險D.將開戶資料提交期貨公司【答案】B,D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。故AC錯誤．本題答案為BD。8[判斷題AB]證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員。（）A.對B.錯【答案】B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；（六）具有滿足業務需要的技術系統；（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其它條件。9[判斷題AB]證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（

）A.對B.錯【答案】B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。10[單選題]結算準備金最低余額應當由非結算會員以（

）向全面結算會員期貨公司繳納。A.自有資金B.公司資金C.財政資金D.銀行貸款【答案】A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十四條，全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監會、期貨交易所的有關規定。結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。故本題答案為A。11[多選題]全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列哪些內容?（

）A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施，保證金標準，非結算會員結算準備金最低余額B.風險管理措施、條件及程序，結算流程，通知事項、方式及時限C.不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式，協議變更和解除D.違約責任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其它事項【答案】A,B,C,D【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標準；(三)非結算會員結算準備金最低余額；(四)風險管理措施、條件及程序；(五)結算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協議變更和解除；(九)違約責任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其它事項。ABCD均為結算協議的內容，故本題答案為ABCD。12[單選題]同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C【解析】同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的資產管理計劃、公募基金，以及中國證監會認定的其它投資組合可不受前述比例限制。13[單選題]期貨公司應當根據公司章程的規定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（

）同意。A.獨立董事B.董事長C.理事長D.股東大會【答案】A【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。故本題答案為A。14[單選題]首席風險官應當配合期貨公司違法違規行為的整改，并將整改情況向公司住所地（

）報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告．并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其它情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。15[單選題]期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過（

）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事會B.理事會C.監事會D.股東大會【答案】A【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。故本題答案為A。16[單選題]首席風險官連續（

）次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構能夠采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十三條，首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構能夠采取監管談話、出具警示函等監管措施。故本題答案為B。17[多選題]（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官能夠向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。A.期貨公司董事B.期貨公司股東C.期貨公司經理層D.期貨公司監事【答案】A,B,C【解析】《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十一條規定，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官能夠向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。18[多選題]對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官還應當監督檢查（?）事項。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其它期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其它期貨公司及其客戶利益的情況C.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】A,B,C,D【解析】《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十二條規定，對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其它期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其它期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其它對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。19[單選題]特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.準確重于實效B.符合實際要求C.實質重于形式D.交易便捷可靠【答案】C【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十二條規定，特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。20[單選題]當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（

）允許客戶使用。A.當日B.次日C.下一交易日D.下兩交易日【答案】C【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十一條，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。故本題答案為C。21[單選題]（

）應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶本人【答案】A【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為A。22[判斷題AB]期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件的原件和復印件。（）A.對B.錯【答案】B【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十五條規定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。23[判斷題AB]客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確時．監控中心應當退回申請，并告知期貨公司。（

）A.對B.錯【答案】A【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條，監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(1)客戶資料不符合實名制要求；(2)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；(3)中國證監會規定的其它情形。24[單選題]（

）能夠按照規定對期貨公司進行分類監管。A.中國證監會B.期貨交易所C.商務部D.財政部【答案】A【解析】《期貨公司監督管理辦法》第八十三條，中國證監會能夠按照規定對期貨公司進行分類監管。故本題答案為A。25[單選題]公司制期貨交易所設監事會，成員不得少于（

）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會經過。故本題答案為B。26[單選題]公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（

）提名。A.監事會B.股東大會C.董事會D.中國證監會【答案】D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會經過。故本題答案為D。27[單選題]擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（

）。A.海南期貨交易所B.海南商品交易所C.海南商品期貨交易所D.海南交易所【答案】D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其它任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。D少了“期貨”二字，故本題答案為D。28[單選題]（

）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.董事會C.會員大會D.監事會【答案】C【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構．由全體會員組成。故本題答案為C。29[單選題]會員制期貨交易所的理事會會議至少每（

）召開一次A.3個月B.半年C.一年D.2年【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。故本題答案為B。30[單選題]期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（

）提名，股東大會經過。A.理事會B.中國證監會C.財政部D.股東大會【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會經過。故本題答案為B。31[多選題]期貨交易所交易規則應當載明下列（?）事項。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發布辦法【答案】A,B,C,D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：（一）期貨交易、結算和交割制度；（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發布辦法；（五）違規、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規則中載明的其它事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。32[多選題]證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則A.自愿B.公平C.誠實信用D.客戶利益至上【答案】A,B,C,D【解析】《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三條證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經濟，不得損害國家利益、社會公共利益和她人合法權益。33[判斷題]證券期貨經營機構自有資金所持的集合資產管理計劃份額，應當與投資者所持的同類份額享有同等權益、承擔同等風險。（）1.錯2.對【答案】2.對【解析】《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十四條證券期貨經營機構自有資金所持的集合資產管理計劃份額，應當與投資者所持的同類份額享有同等權益、承擔同等風險。34[單選題]期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告A.3B.5C.10D.15【答案】B【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其它清償順序在普通債之后的債務，能夠按照規定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。35[單選題]中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________。（

）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。故本題答案為B。36[單選題]期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（

）個月的，風險預警期結束。A.2B.3C.4D.6【答案】B【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十八條，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。故本題答案為B。37[多選題]期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議經過后，應當（）A.向期貨公司全體股東提交B.進行信息披露C.向期貨公司全體工作人員提交D.向期貨公司客戶提交【答案】A,B【解析】《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十條期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議經過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。38[單選題]下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（?）。A.咨詢服務收費標準B.公司的業務資格C.人員的從業資格D.服務內容【答案】A【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。39[單選題]期貨公司（）負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對資產管理業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。A.董事長B.總經理C.主管資管業務的副總經理D.首席風險官【答案】D【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》?第二十九條規定，期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。40[單選題]下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（

）。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.制定防范期貨投資咨詢業務與其它期貨業務之間利益沖突的管理制度C.建立健全信息隔離機制D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其它期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。故本題答案為A。41[多選題]期貨公司應當事前了解客戶的（

）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.身份B.財務狀況C.投資經驗D.愛好【答案】A,B,C【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。故本題答案為ABC。42[單選題]營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證監會B.期貨公司所在地中國證監會派出機構C.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】C【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，能夠由中國證監會派出機構依法核準。除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。43[單選題]期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部