2023年浙江期貨從業資格考試模擬卷（4）

本卷共分為2大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，

只有一個最符合題意）

1.下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確

的是

A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格

B.會員由期貨公司組成

C.期貨交易所對會員結算

D.會員對其受托的客戶結算

2.某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在

期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則

該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于—。

A.200萬元

B.50萬元

C.160萬元

D.240萬元

3.下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是

A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B.理事長不得兼任經理

C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理

事長或者理事代其履行職權

4.按照買方權利的不同，期權可分為

A.看漲期權和看跌期權

B.現貨期權和遠期期權

C.現貨期權和期貨期權

D.遠期期權和期貨期權

5.按照行使期限的不同，期權可以分為

A.歐式期權和美式期權

B.商品期權和金融期權

C.看漲期權和看跌期權

D.現貨期權和期貨期權

6.關于期權交易的說法，正確的是

A.交易發生后，賣方可以行使權利，也可以放棄權利

B.交易發生后，買方可以行使權利，也可以放棄權利

C.買賣雙方均需繳納權利金

D.買賣雙方均需繳納保證金

7.期貨交易與期貨期權交易的相同之處是

A.交易對象都是標準化合約

B.交割標準相同

C.合約標的物相同

D.市場風險相同

8.只能在合約到期目被執行的期權，是

A.看跌期權

B.美式期權

C.看漲期權

D.歐式期權

9.在期貨期權交易中，除—之外，其他要素均已標準化了。

A.權利金

B.合約月份

C.合約到期日

D.執行價格

10.在期權交易中，期權買方為獲得相應權利，必須將—付

給期權賣方。

A.權利金

B.保證金

C.實物資產

D.標的資產

11.看跌期權的買方擁有向期權賣方—一定數量的標的物的

權利。

A.賣出

B.買入或賣出

C.買入

D.買入和賣出

12.期權的執行價格是指_。

A.期權成交時標的資產的市場價格

B.買方行權時標的資產的市場價格

C.期權合約的價格

D.買方行權時買入或賣出期貨合約價格

13.下列關于期權的描述，不正確的是

A.期權是一種能在未來某特定時間以特定價格買入或賣出

一定數量的某特定資產的權利

B.期權的買方要付給賣方一定數量的權利金

C.期權買方到期應當履約，不履約需繳納罰金

D.期權買方在未來買賣標的物的價格是事先規定好的

14.下列關于看漲期權的描述，正確的是

A.看漲期權又稱認沽期權

B.買進看漲期權所面臨的最大可能虧損是權利金

C.賣出看漲期權所獲得的最大可能收益是執行價格加權利

金

D.當看漲期權的執行價格低于當時的標的物價格時，應不

執行期權

15.美式期權的買方在支付了權利金后，便取得了在未來某

特定時間買入或賣出某特定資產的權利，”在未來某特定時

間”是指—。

A.只能是期權合約到期日這一天

B.合約到期日之前的任何一天

C.交易所規定可以行使權利的那一天

D.合約到期日或到期之前的任何一個交易日

16.投資者目前持有一期權，其有權選擇在到期日之前的任

何一個交易日買或不買1000份美國長期國債期貨合約，則

該投資者買入的是

A.歐式看漲期權

B.歐式看跌期權

C.美式看漲期權

D.美式看跌期權

17.某投資者以0.1美元/蒲式耳的權利金買入玉米看漲期貨

期權，執行價格為3.2美元/蒲式耳，期權到期日的玉米期

貨合約價格為3.5美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇

和收益狀況是

A.不執行期權，收益為0

B.不執行期權，虧損為0.1美元/蒲式耳

C.執行期權，收益為0.3美元/蒲式耳

D.執行期權，收益為0.2美元/蒲式耳

18.期貨期權的價格是指期貨期權的

A.內涵價值

B.執行價格

C.時間價值

D.權利金

19.投資者出售某項期貨合約的買權，就具備（）。

A.按約定價格買入該期貨合約的權利

B.按約定價格賣出該期貨合約的權利

C.按約定價格買入該期貨合約的義務

D.按約定價格賣出該期貨合約的義務

20.期貨期權合約的到期日一般是在

A.期貨合約交割日期之前1個月

B.期貨合約交割日期之前2個月

C.期貨合約進入交割日之后

D.期貨合約進入最后交易日

21.權利金的最終確定是經過期權買賣雙方的經紀人在交易

大廳通過—方式形成。

A.私下協商價格

B.由交易所確定標準化價格

C.公開競價

D.集合競價

22.在期貨期權交易中，保證金繳納方為。

A.賣萬

B.買方

C.買賣雙方

D.中間人

23.買入看漲期權的風險和收益關系是_。

A.損失有限，收益無限

B.損失有限，收益有限

C.損失無限，收益無限

D.損失無限，收益有限

24.芝加哥期貨交易所大豆期貨期權合約報價14.3,14.3表

示的是—美分/蒲式耳。

A.14.125

B.14.25

C.14.375

D.14.75

25.在芝加哥交易所的大豆期貨期權合約中，—是系列期權

合約。

A.4月大豆期貨期權合約

B.5月大豆期貨期權合約

C.3月大豆期貨期權合約

D.11月大豆期貨期權合約

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中,

有多個符合題意）

1.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是―。

A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證

責任

B.期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知

的，由期貨交易所承擔舉證責任

C.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由

期貨公司承擔舉證責任

D.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由

客戶承擔舉證責任

2.期貨侵權糾紛可由下列—法院管轄。

A.侵權行為實施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵權結果發生地人民法院

3.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間

人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成

立，則

A.甲可以要求乙支付約定的報酬

B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

4.以下期貨經紀合同無效的是

A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽

訂的期貨經紀合同

B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨

經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C.滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

5.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定

責任的承擔時，應當遵循—原則。

A.因果聯系原則

B.過錯責任原則

C.責任自負原則

D.公平責任原則

6.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下一因

素確定當事人的民事責任。

A.各方當事人是否有過錯

B.各方當事人過錯的性質與大小

C.過錯和損失之間的因果關系

D.過錯方是否采取了補救措施

7.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定

不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下烈情況

外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進

行的

B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒

能避免

C.客戶已經對該交易行為予以追認

D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

8.對于約定不明確的交易指令，應當按照下列—規則來確定

指令的內容。

A.沒有有效期限的,應當視為當日有效

B.沒有有效期限的,應當視為次日有效

C.沒有成交價格的,應當視為按市價交易

D.沒有開倉方向的,應當視為開倉交易

9.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同，但雙

方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成

補充規定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結算

結果而繼續持倉,多造成損失1萬元。下列說法正確的是

A.如果天嘯期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結

果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責任

B.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算

結果通知的，則對該1萬元應承擔次要賠償責任

C.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算

結果通知的，則對該1萬元應承擔主要賠償責任

D.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算

結果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任

10.期貨公司的下列—行為無效。

A.私下對沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

11.人民法院審理—案件，應當根據各方當事人是否有過錯,

以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定

過錯方承擔的民事責任。

A.期貨合同糾紛

B.期貨侵權糾紛

C.期貨違約糾紛

D.無效的期貨交易合同糾紛

12.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將—的差價利益占

為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持,

期貨公司與客戶另有約定的除外。

A.高于客戶指令價格賣出

B.高于客戶指令價格買入

C.低于客戶指令價格賣出

D.低于客戶指令價格買入

13.關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是

A.經紀公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交

易的，由客戶承擔交易結果

C.期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期

貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D.經紀公司應按照規定為客戶申請交易編碼

14.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為

A.對當日所有持倉的確認

B.對該日之前所有持倉確認

C.對當日交易結算結果的確認

D.對該日之前交易結算結果的確認

15.下列屬于期貨經紀合同無效的情形有

A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的

D.違反法律、法規禁止性規定的

16.期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，

A.客戶有權不予認可

B.客戶可以予以追認

C.非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D.期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

17.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席

位進行保全的主要內容有

A.與會員資格相應的會員資格費

B.與會員資格相應的會員交易席位

C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D.不得停止該會員交易席位的使用

18.關于侵權行為責任的正確描述是_。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單

的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交

易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成

的經濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果

不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶

保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

19.小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B

期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交

易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損

失，下列各項中說法正確的是

A.由小張承擔

B.由期貨公司承擔

C.如果小張已有交易經歷，可以免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任

20.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應

當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果

與—為標準。

A.客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D.客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

21.