ICS03.080.99CCSA20!7,?‰DB32/T4502—2023企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)規(guī)范Evaluationspecificationforenterprisequalityculturedevelopment2023-07-03發(fā)布 2023-08-03實(shí)施江蘇省市場監(jiān)督管理局 發(fā) 布中國標(biāo)準(zhǔn)出版社 出 版DBDB32/T4502—2023DBDB32/T4502—2023ⅠⅠⅢⅢ目 次前言 Ⅲ范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1評價(jià)原則與依據(jù) 2評價(jià)原則 2評價(jià)依據(jù) 2基本要求 2被評價(jià)企業(yè) 2評價(jià)機(jī)構(gòu) 2評價(jià)人員 3評價(jià)流程 3概述 3提出評價(jià)需求 4受理評價(jià)申請 4評價(jià)活動(dòng)準(zhǔn)備 4評價(jià)活動(dòng)實(shí)施 5評價(jià)報(bào)告的編制和分發(fā) 6評價(jià)完成 7附錄資料）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法 8附錄資料）自我評價(jià)工具 11附錄資料）第三方評價(jià)申請材料 12參考文獻(xiàn) 16前 言本文件按照GB/T1.1—202標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)的規(guī)起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出并歸口。本文件起草單位：方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)江蘇有限公司、江蘇省質(zhì)量協(xié)會(huì)、江蘇省質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化研究院、南京市市場監(jiān)督管理局、泰州市市場監(jiān)督管理局、江蘇省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)、江蘇省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、金陵飯店股份有限公司、揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司、江蘇永鼎股份有限公司、江蘇亞威機(jī)床股份有限公司。DBDB32/T4502—2023DBDB32/T4502—2023PAGEPAGE11PAGEPAGE10企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)規(guī)范范圍本文件規(guī)定了企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)的原則與依據(jù)、基本要求、評價(jià)流程等。本文件適用于企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價(jià)、第二方評價(jià)和第三方評價(jià)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文包括所有的修改單適用于本文件。GB/T32230—2015 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)指南術(shù)語和定義GB/T32230—2015界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1企業(yè)質(zhì)量文化 enterprisequalityculture企業(yè)和全體成員所認(rèn)同的關(guān)于質(zhì)量的理念與價(jià)值觀、習(xí)慣與行為模式、基本原則與制度以及其物質(zhì)表現(xiàn)的總和。[GB/T32230—20153.1]3.2企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè) qualityculturedevelopment企業(yè)為創(chuàng)建、培育、發(fā)展和優(yōu)化質(zhì)量文化，自覺并有意識、系統(tǒng)地對自身的質(zhì)量文化進(jìn)行策劃定位、組織管理、系統(tǒng)推進(jìn)和測量、評價(jià)與改進(jìn)等一系列活動(dòng)和過程。[GB/T32230—20153.3]3.3企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度 maturityofqualityculturedevelopment企業(yè)實(shí)施質(zhì)量文化建設(shè)的過程與成效達(dá)到其質(zhì)量文化建設(shè)期望目標(biāo)及相應(yīng)的成效標(biāo)準(zhǔn)的程度。[GB/T32230—20153.4]3.4企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià) evaluationofenterprisequalityculturedevelopment為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的程度所進(jìn)行的評價(jià)活動(dòng)。3.5企業(yè)自我評價(jià) enterpriseself?evaluation企業(yè)為確定其質(zhì)量文化建設(shè)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的程度所進(jìn)行的活動(dòng)。3.6第二方評價(jià) second?partyevaluation被評價(jià)企業(yè)的客戶或采購方第二方為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的程度所進(jìn)行的活動(dòng)。3.7第三方評價(jià) third?partyevaluation獨(dú)立于被評價(jià)企業(yè)第一方和第二方的組織，為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的程度所進(jìn)行的活動(dòng)。評價(jià)原則與依據(jù)評價(jià)原則企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)應(yīng)遵循以下原則：——客觀公正；——科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)；——全面準(zhǔn)確；——注重實(shí)效；——服務(wù)發(fā)展。評價(jià)依據(jù)評價(jià)依據(jù)包括但不限于：——與質(zhì)量相關(guān)的法律法規(guī)、方針和政策；——GB/T32230；——企業(yè)的質(zhì)量方針、目標(biāo)和戰(zhàn)略；——企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件；——企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法（見附錄A）。基本要求被評價(jià)企業(yè)被評價(jià)企業(yè)應(yīng)識別并遵守與質(zhì)量有關(guān)的適用的法律法規(guī)、政策及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等要求。被評價(jià)企業(yè)應(yīng)依據(jù)4.2中的內(nèi)容開展企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)并有效運(yùn)行。申請第三方評價(jià)時(shí)，被評價(jià)企業(yè)應(yīng)：依法注冊并在合法經(jīng)營范圍內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；屬于法律法規(guī)規(guī)定的行政許可三年內(nèi)未發(fā)生重大質(zhì)量至少開展一次完整的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價(jià)見附錄見附錄。評價(jià)機(jī)構(gòu)企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價(jià)時(shí)，通常由企業(yè)最高管理者指定相關(guān)職能部門或人員實(shí)施評價(jià)工作。企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第二方評價(jià)，通常由客戶或采購方組織有關(guān)人員成立評價(jià)組實(shí)施評價(jià)工作，或委托第三方機(jī)構(gòu)代表客戶或采購方實(shí)施第二方評價(jià)工作。從事企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)具有從事第三方評價(jià)、審核或檢查等相關(guān)活動(dòng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；具有與開展評價(jià)活動(dòng)相適應(yīng)的專職人員，并明確其職責(zé)權(quán)限；具有保障評價(jià)活動(dòng)有序開展所需資源；建立了確保評價(jià)活動(dòng)科學(xué)規(guī)范、客觀公正的管理制度或程序；其結(jié)構(gòu)及管理方式應(yīng)維護(hù)評價(jià)活動(dòng)的公正性。評價(jià)人員應(yīng)具有質(zhì)量工作經(jīng)驗(yàn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識，勝任評價(jià)工作。評價(jià)組長應(yīng)具有參加企業(yè)文化評價(jià)評價(jià)工作并擔(dān)任組長的經(jīng)歷評價(jià)人員應(yīng)：熟悉被評價(jià)企業(yè)所屬行業(yè)特點(diǎn)；從事質(zhì)量工作年限不少于三年；恪守職業(yè)道德，保守被評價(jià)企業(yè)的技術(shù)和商業(yè)秘密；能確保評價(jià)過程的客觀性和公正性。評價(jià)流程概述本章為企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第三方評價(jià)提供了指南。質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)目的不盡相同度取決于具體評價(jià)目的。企業(yè)可以選擇自我評價(jià)，也可以選擇第三方評價(jià)。企業(yè)自我評價(jià)可參考和應(yīng)用本文件提供的自我評價(jià)工具見附錄。圖1給出了典型的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第三方評價(jià)活動(dòng)流程二方評價(jià)可參照此流程執(zhí)行。圖1 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)流程提出評價(jià)需求企業(yè)申請第三方對質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效評價(jià)時(shí)，應(yīng)向符合要求的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)遞交如下材料（見附錄C）：企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)申請表；企業(yè)自我聲明；如有要求時(shí)組織架構(gòu)圖；企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價(jià)報(bào)告；其他證實(shí)性材料。受理評價(jià)申請第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對評價(jià)申請及資料進(jìn)行評審申請企業(yè)及其質(zhì)量文化建設(shè)的信息足以支持實(shí)施評價(jià)；解決了評價(jià)機(jī)構(gòu)與申請企業(yè)之間已知的理解差異；評價(jià)機(jī)構(gòu)有能力并能夠?qū)嵤┰u價(jià)活動(dòng)；考慮了申請?jiān)u價(jià)的組織邊界如語言、安全條件、對公正性的威脅等。評價(jià)機(jī)構(gòu)對企業(yè)申請材料進(jìn)行評審后7個(gè)工作日內(nèi)作出接受或拒絕接受評價(jià)的決定。當(dāng)評價(jià)機(jī)構(gòu)基于申請?jiān)u價(jià)的結(jié)果拒絕評價(jià)申請時(shí)，應(yīng)做好記錄并使申請方清楚被拒絕的原因。根據(jù)上述評審，評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)確定評價(jià)組人員組成及進(jìn)行評價(jià)決定需要具備的能力。評價(jià)活動(dòng)準(zhǔn)備文件評審評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)成立評價(jià)組，評價(jià)組通常由3名具有能力的評價(jià)人員組成，并指定評價(jià)組長。由評價(jià)組長組織對申請方遞交的材料進(jìn)行文件評審，包括但不限于：企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)申請表及附件見附錄依據(jù)GB/T32230編制的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價(jià)報(bào)告；企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效相關(guān)的材料和目標(biāo)、質(zhì)量文化建設(shè)成效測量結(jié)果等。評價(jià)的策劃企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)實(shí)行組長負(fù)責(zé)制下信息：企業(yè)的經(jīng)營方針和戰(zhàn)略目標(biāo)；評價(jià)組長負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場評價(jià)計(jì)劃，確保在實(shí)施前遞交被評價(jià)企業(yè)確認(rèn)。現(xiàn)場評價(jià)計(jì)劃應(yīng)至少包括或引用：評價(jià)目的；評價(jià)依據(jù)；保密和信息安全有關(guān)事項(xiàng)；后勤及溝通的安排；考慮與評價(jià)活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇需要配置的資源。評價(jià)組工作分配評價(jià)組長與組員協(xié)商后配工作任務(wù)并決定評審計(jì)劃可能的變更。準(zhǔn)備評價(jià)所需的成文信息評價(jià)組長應(yīng)確保在現(xiàn)場評價(jià)前首末次會(huì)議、座談會(huì)等評價(jià)組成員應(yīng)收集和評審與其評價(jià)任務(wù)分工有關(guān)信息，做好必要的準(zhǔn)備。評價(jià)活動(dòng)實(shí)施首次會(huì)議首次會(huì)議通常由評價(jià)組長主持。參加首次會(huì)議的人員應(yīng)包括評價(jià)組成員、企業(yè)最高管理者或其代表、企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)相關(guān)職能部門的管理人員。內(nèi)容可包括：雙方人員介紹；評價(jià)組長說明評價(jià)目的認(rèn)溝通方式及支持評價(jià)所需的資源和設(shè)施等要求；說明評價(jià)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，以及可能造成評價(jià)提前終止的情況；宣讀公正性和保密承諾書；被評價(jià)企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)概況我評價(jià)結(jié)果等；雙方需要澄清或確認(rèn)的其他事項(xiàng)。溝通溝通應(yīng)貫穿于企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價(jià)全過程。在評價(jià)實(shí)施過程中信息。組長應(yīng)在需要時(shí)在評價(jià)組成員之間重新分配工作，并將評價(jià)進(jìn)程及任何關(guān)注告知被評價(jià)企業(yè)。當(dāng)可獲得的證據(jù)顯示評價(jià)目的無法實(shí)現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，組長應(yīng)向被評價(jià)企應(yīng)向評價(jià)機(jī)構(gòu)報(bào)告所采取行動(dòng)的結(jié)果。獲取和驗(yàn)證信息在現(xiàn)場評價(jià)過程中，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞絹慝@取企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效方面的信息，并對這些信息進(jìn)行驗(yàn)證，使之成為評價(jià)企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度的證據(jù)。信息獲取方法應(yīng)包括但不限于識和對質(zhì)量價(jià)值觀的認(rèn)同程度；了解開展質(zhì)量教育培訓(xùn)等方面的信息；對過程和活動(dòng)進(jìn)行觀察文化建設(shè)成效測量、顧客滿意度和員工滿意度的測量等信息；d)評價(jià)相關(guān)質(zhì)量活動(dòng)開展的信息：收集并評價(jià)企業(yè)踐行質(zhì)量價(jià)值觀、質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)開展等方面的信息。形成評價(jià)輸出評價(jià)組根據(jù)現(xiàn)場評價(jià)獲取的客觀證據(jù)，確定評價(jià)輸出。評價(jià)輸出應(yīng)表明企業(yè)在質(zhì)量文化建設(shè)方面的良好實(shí)踐和改進(jìn)機(jī)會(huì)，以及質(zhì)量文化建設(shè)成熟度。評價(jià)組應(yīng)與受評價(jià)企業(yè)充分溝通，以確認(rèn)評價(jià)輸出的改進(jìn)機(jī)會(huì)是準(zhǔn)確的，并使受評價(jià)企業(yè)正確理解。確定成熟度等級在末次會(huì)議召開前，評價(jià)組應(yīng)對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行評價(jià)，經(jīng)充分討論，達(dá)成一致意見，對質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效結(jié)果成熟度打分，以確定成熟度等級。企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法，見本文件附錄A。末次會(huì)議末次會(huì)議通常由評價(jià)組長主持。參加末次會(huì)議的人員包括評價(jià)組成員、企業(yè)最高管理者或其代表、企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)相關(guān)職能部門的管理人員。末次會(huì)議上報(bào)告評價(jià)過程和評價(jià)結(jié)論；說明獲取客觀證據(jù)的方法及評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)勢及改進(jìn)機(jī)會(huì)；說明企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程及結(jié)果的成熟度等級；說明企業(yè)對評價(jià)活動(dòng)的投訴和申訴程序及渠道。評價(jià)報(bào)告的編制和分發(fā)評價(jià)報(bào)告的編制評價(jià)組長負(fù)責(zé)評價(jià)報(bào)告的編制。評價(jià)報(bào)告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的評價(jià)記錄，并包括或引用以下內(nèi)容：評價(jià)目的；評價(jià)范圍；明確評價(jià)委托方；評價(jià)組人員組成；評價(jià)活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；評價(jià)依據(jù)；受評價(jià)企業(yè)的基本概況；評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)方面的優(yōu)勢及改進(jìn)機(jī)會(huì)；企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的充分性、適宜性和有效性評價(jià)結(jié)論及成熟度等級。評價(jià)報(bào)告的分發(fā)評價(jià)報(bào)告應(yīng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。評價(jià)報(bào)告應(yīng)注明日期，評價(jià)人員應(yīng)簽名，并經(jīng)適當(dāng)?shù)脑u審和批準(zhǔn)。評價(jià)報(bào)告應(yīng)分發(fā)至評審計(jì)劃規(guī)定的有關(guān)相關(guān)方。在分發(fā)評價(jià)報(bào)告時(shí)，需考慮采取適當(dāng)措施確保保密。評價(jià)完成當(dāng)所有策劃的評價(jià)活動(dòng)已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與評價(jià)委托方約定的情形例如出現(xiàn)了妨礙完成評價(jià)計(jì)劃的非預(yù)期情形，評價(jià)即告結(jié)束。評價(jià)組長負(fù)責(zé)收集與評價(jià)活動(dòng)相關(guān)的記錄機(jī)構(gòu)予以復(fù)核。復(fù)核人員不應(yīng)參與同一項(xiàng)目的評價(jià)工作。對復(fù)核發(fā)現(xiàn)的問題價(jià)企業(yè)進(jìn)行溝通。除非法律要求，若沒有得到評價(jià)委托方和受評價(jià)企業(yè)的明確批準(zhǔn)，評價(jià)組和評價(jià)機(jī)構(gòu)管理人員不應(yīng)向任何其他方泄露評價(jià)中獲得的任何信息或評價(jià)報(bào)告。如果需要披露評價(jià)報(bào)告的內(nèi)容價(jià)委托方和受評價(jià)企業(yè)。適當(dāng)時(shí)，第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)被評價(jià)企業(yè)的申請，按照評價(jià)結(jié)論頒發(fā)評價(jià)證書。評價(jià)證書的使用應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。附 錄 A資料性）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法評分標(biāo)準(zhǔn)本附錄給出的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價(jià)方法，可用于企業(yè)自我評價(jià)、第二方評價(jià)和第三方評價(jià)。企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價(jià)總分為1000分，其中過程成熟度750分，成效成熟度250分。表A.1規(guī)定了企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)。表A.1 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)級別級別描述評分標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度等級1初始級綜合得分<300—2應(yīng)對級300≤綜合得分<500—3基本級500≤綜合得分<750A級4優(yōu)秀級750≤綜合得分<900AA級5卓越級綜合得分≥900AAA級評價(jià)分值表企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價(jià)分值表見表A.2規(guī)定。表A.2 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價(jià)分值表指標(biāo)類目類目分值評分項(xiàng)名稱評分項(xiàng)分值過程成熟度（750分）質(zhì)量文化定位180明確發(fā)展方向和期望目標(biāo)50明確質(zhì)量價(jià)值觀50確定質(zhì)量方針40設(shè)定成效標(biāo)準(zhǔn)40組織與管理150組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)50日常管理職責(zé)50管理方法與手段50質(zhì)量文化推進(jìn)240行為規(guī)范與制度建設(shè)80教育與培訓(xùn)60溝通與宣傳50員工激勵(lì)50測量、評價(jià)與改進(jìn)180成效測量50表A.2 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價(jià)分值表（續(xù)）指標(biāo)類目類目分值評分項(xiàng)名稱評分項(xiàng)分值過程成熟度（750分）測量、評價(jià)與改進(jìn)180數(shù)據(jù)與信息40分析與評價(jià)40改進(jìn)與創(chuàng)新50結(jié)果成熟度（250分）精神形態(tài)60企業(yè)質(zhì)量價(jià)值觀認(rèn)同程度30質(zhì)量理念和質(zhì)量價(jià)值觀踐行程度30行為形態(tài)50員工質(zhì)量行為實(shí)際表現(xiàn)程度50制度形態(tài)60質(zhì)量管理制度及行為規(guī)范健全程度60物質(zhì)形態(tài)80產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量與效率水平50利益相關(guān)方滿意程度30成熟度評價(jià)方法概述企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價(jià)，依據(jù)表A.2確定的成熟度評價(jià)分值表逐項(xiàng)打分。根據(jù)過程成熟度和成效結(jié)果成熟度評價(jià)結(jié)果，根據(jù)表A.1最終確定成熟度等級。過程成熟度評價(jià)表A.3給出了過程成熟度各個(gè)等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可用來評價(jià)質(zhì)量文化建設(shè)過程水平。表A.3 過程成熟度水平級別級別描述典型特征得分比重1初始級針對過程及其工作事項(xiàng)的要求僅有零星信息；沒有建立正式方法或應(yīng)用方法的證據(jù)<30%2應(yīng)對級具有基于過程及其工作事項(xiàng)要求的應(yīng)對性方法；處于能持續(xù)應(yīng)用方法的早期；開始評價(jià)和改進(jìn)過程方法30%~<50%3基本級有系統(tǒng)有效的過程方法；方法得到持續(xù)應(yīng)用；處于能系統(tǒng)地評價(jià)和改進(jìn)過程方法的初期；存在改進(jìn)的趨勢50%~<75%4持續(xù)改進(jìn)級有系統(tǒng)有效的過程方法；對過程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；保持良好改進(jìn)的趨勢75%~<90%5最佳實(shí)踐級結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)能敏感地改進(jìn)并創(chuàng)新過程；證實(shí)達(dá)到了質(zhì)量文化建設(shè)標(biāo)桿的最好水平90%~100%成效結(jié)果成熟度評價(jià)表A.4給出了成效結(jié)果成熟度各個(gè)等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可用來評價(jià)質(zhì)量文化建設(shè)的成效水平。表A.4 成效結(jié)果成熟度水平級別級別描述典型特征得分比重1初始級各項(xiàng)成效指標(biāo)缺乏量化數(shù)據(jù)，雖有個(gè)別結(jié)果但水平較差。質(zhì)量理念尚未形成<30%2應(yīng)對級各項(xiàng)成效指標(biāo)的量化數(shù)據(jù)處于零星的、非系統(tǒng)的狀態(tài)，在少數(shù)方面有一些良好的結(jié)果數(shù)據(jù)。質(zhì)量文化形態(tài)初步顯現(xiàn)30%~<50%3基本級指標(biāo)數(shù)據(jù)和信息完整，質(zhì)量文化理念完善、系統(tǒng)，質(zhì)量文化有特色，在多數(shù)方面結(jié)果數(shù)據(jù)良好，但缺乏改進(jìn)和對比數(shù)據(jù)50%~<75%4完善級能夠提供比較完整的指標(biāo)數(shù)據(jù)、信息和改進(jìn)對比數(shù)據(jù)。有證據(jù)表明企業(yè)質(zhì)量文化持續(xù)發(fā)展和優(yōu)化，質(zhì)量文化具有創(chuàng)新性和特色，質(zhì)量文化有力支撐產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的提升75%~<90%5優(yōu)化級能夠結(jié)合本行業(yè)和企業(yè)特點(diǎn)提供全面的結(jié)果數(shù)據(jù)表現(xiàn)卓越，并構(gòu)成質(zhì)量文化軟實(shí)力90%~100%附 錄 B（資料性）自我評價(jià)工具通則自我評價(jià)能夠提供對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)績效及成熟度的總體認(rèn)知，幫助企業(yè)識別改進(jìn)和/或創(chuàng)新的企業(yè)使用自我評價(jià)來識別改進(jìn)和創(chuàng)新質(zhì)量文化的機(jī)會(huì)，提高企業(yè)質(zhì)量文化成熟度。自我評價(jià)的結(jié)果可作為管理評審的重要信息輸入。自我評價(jià)工具的應(yīng)用自我評價(jià)的步驟與方法如下。過程要素的自我評價(jià)?？山Y(jié)合GB/T32230—2015標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)準(zhǔn)則進(jìn)行。結(jié)果要素的自我評價(jià)。通過內(nèi)外部問卷調(diào)查的作用和其他利益相關(guān)方對企業(yè)質(zhì)量文化的認(rèn)同程度。確定自我評價(jià)的負(fù)責(zé)人和實(shí)施時(shí)間。確定如何實(shí)施自我評價(jià)跨職能或其他適宜的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人實(shí)施任命一位推進(jìn)者能有助于過程的實(shí)施。通過以下步驟，識別質(zhì)量文化建設(shè)過程和結(jié)果要素的成熟度等級：比較企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)現(xiàn)狀和表A.3和表A.4中所列狀況；按照表A.2對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程成熟度和成效結(jié)果成熟度打分；A.1確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度等級。匯總結(jié)果，編寫報(bào)告。報(bào)告需能反映企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的主要過程和成效，企業(yè)可能處于的不同的成熟度等級，識別優(yōu)勢及改進(jìn)機(jī)會(huì)。對于不同的要素，企業(yè)可能處于不同的成熟度等級。對差距的評價(jià)能夠幫助最高管理者策劃和確定改進(jìn)和/或創(chuàng)新活動(dòng)的優(yōu)先次序，使各要素達(dá)到更高等級。企業(yè)基于本文件的要素完成自我評價(jià)后，需提出改進(jìn)和/或創(chuàng)新的行動(dòng)計(jì)劃，并將其作為最高管理者進(jìn)行質(zhì)量策劃和管理評審的輸入。從自我評價(jià)中獲得的信息還可用于：在整個(gè)企業(yè)中鼓勵(lì)進(jìn)行對比和分享經(jīng)驗(yàn)；