中國核安全法規(guī)——安全許可證

內(nèi)部研論會核安全處目錄1、前言2、核電項(xiàng)目建設(shè)審批3、建設(shè)審批流程4、審評報(bào)告目錄5、安全許可證規(guī)定6、安全許可證申請流程7、安全許可證頒發(fā)流程8、其他行政許可證審批流程9、核安全監(jiān)管部門簡介前言

原國家計(jì)委計(jì)投資[1999]693《關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》明確：現(xiàn)行基本建設(shè)前期工作程序包括：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告等工作環(huán)節(jié)。只有在完成上一環(huán)節(jié)工作后方可轉(zhuǎn)入下一環(huán)節(jié)。除國家特別批準(zhǔn)外，各地方、部門和企業(yè)不得簡化項(xiàng)目建設(shè)程序。核電項(xiàng)目建設(shè)審批

第一階段為項(xiàng)目前期工作，要完成項(xiàng)目選址、初步可行性研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究等；第二階段為項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，要完成初步設(shè)計(jì)、工程招標(biāo)、四通一平(路通、水通、電通、電話線通、場地平）、主要設(shè)備采購等;第三階段為項(xiàng)目實(shí)施階段，包括施工圖設(shè)計(jì)、施工、安裝、調(diào)試、生產(chǎn)準(zhǔn)備等;第四階段為竣工驗(yàn)收階段。

1、項(xiàng)目前期-初可研階段主要工作組建核電項(xiàng)目管理籌建處；向項(xiàng)目所在地人民政府發(fā)函請求同意核電項(xiàng)目選址，并取得支持性復(fù)函；取得地方政府支持性文件后，籌建處組織編制完成《核電廠初步可行性研究報(bào)告》，并向電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院（簡稱電規(guī)院）遞交，委托電規(guī)院組織對核電項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告（簡稱初可研報(bào)告）進(jìn)行評審。對選定的廠址給出一個(gè)基本意見。1、項(xiàng)目前期-初可研階段主要工作（續(xù)）在初可研報(bào)告及評審意見的基礎(chǔ)上，編制完成核電工程項(xiàng)目建議書，上級集團(tuán)公司與省（市）發(fā)改廳聯(lián)合正式向國家發(fā)改委和國家能源局上報(bào)核電項(xiàng)目建議書，以申請列入國家核電發(fā)展規(guī)劃之中；建設(shè)單位通過上級集團(tuán)公司聯(lián)合所在省（市）政府發(fā)改廳，向國家發(fā)改委和國家能源局上報(bào)關(guān)于開展核電項(xiàng)目前期工作的請示。取得國家發(fā)改委同意開展項(xiàng)目前期工作的函，即“小路條”。2、項(xiàng)目前期-可研階段主要工作小路條拿到后，業(yè)主必須為開展可行性研究準(zhǔn)備相關(guān)的條件，主要包括：設(shè)立項(xiàng)目法人，建立項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度；開展現(xiàn)場有關(guān)資料的調(diào)研、試驗(yàn)、勘察和測量等；與主要設(shè)備供應(yīng)商開展談判，并簽訂意向書（正式合同只有在“項(xiàng)目核準(zhǔn)之后”才能簽訂）總平面設(shè)計(jì)、評審；局部開展征地和四通一平等前期工程；落實(shí)籌資方案等。2、項(xiàng)目前期-可研階段主要工作（續(xù)）完成可研選址階段的《環(huán)境影響報(bào)告書》、《廠址安全分析報(bào)告》、《職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)報(bào)告》、《職業(yè)安全預(yù)評價(jià)報(bào)告》、《海洋環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告》的編制，并提交相關(guān)政府部門評審。按照核電廠安全許可證的申請和頒發(fā)（HAF001/01）第十一條規(guī)定，廠址選定前六個(gè)月向國家核安全局提交《廠址安全分析報(bào)告》進(jìn)行審查；按照中華人民共和國放射性污染防治法第十八條規(guī)定廠址選定前向環(huán)保部提交《環(huán)境影響報(bào)告（選址階段）》注釋：按照中華人民共和國放射性污染防治法第二十一條“三同時(shí)”規(guī)定，同時(shí)提交兩評報(bào)告。受理兩評報(bào)告后，國家核安全局確定項(xiàng)目官員，進(jìn)而確定核與輻射安全中心審評的項(xiàng)目經(jīng)理和兩評報(bào)告的受理計(jì)劃；國家核安全局審查完成后，報(bào)請核安全專家委員會咨詢審議。兩評報(bào)告分別通過經(jīng)環(huán)保部和國家核安全局批復(fù)后，現(xiàn)場可以開始負(fù)挖工作。3、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)準(zhǔn)備階段主要工作按照核電廠安全許可證的申請和頒發(fā)（HAF001/01）第十二條，開始核島基礎(chǔ)混凝土澆注(FCD)前十二個(gè)月向環(huán)保部（國家核安全局）提交《建造許可證申請》、《初步安全分析報(bào)告》、《環(huán)境影響報(bào)告》和《質(zhì)量保證大綱（設(shè)計(jì)和建造階段）》進(jìn)行審查；受理建造許可申請及報(bào)告后，國家核安全局確定核與輻射安全中心審評的項(xiàng)目經(jīng)理和報(bào)告的受理計(jì)劃；按照受理計(jì)劃獲取審評問題、回答審評問題以及召開審評問題對話會；3、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)準(zhǔn)備階段主要工作（續(xù)）FCD之前，國家核安全局要組織專家進(jìn)行基坑驗(yàn)槽例行核安全檢查，檢查內(nèi)容主要如下：檢查核電工程現(xiàn)場的施工準(zhǔn)備情況和質(zhì)保體系和文件記錄；核實(shí)核島地基前期施工管理及遺留問題處理情況滿足要求；工程施工承包單位已按工程計(jì)劃和設(shè)計(jì)要求完成了核島基礎(chǔ)底板墊層混凝土施工、鋼筋綁扎等施工準(zhǔn)備工作，質(zhì)量保證大綱實(shí)施基本有效，核電項(xiàng)目已具備FCD的施工條件。國家核安全局勘查確認(rèn)核島地基合格后，允許基坑底部開始澆灌混凝土墊層，具備綁扎鋼筋澆注主體工程第一罐混凝土條件。3、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)準(zhǔn)備階段主要工作(續(xù)）可行性研究報(bào)告編制完成后，由上級集團(tuán)公司委托電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院或其它單位組織審查。電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院牽頭組織召開了核電工程可行性研究報(bào)告審查會，主要針對廠址條件、電力接入、地震地質(zhì)、水文氣象、設(shè)備及系統(tǒng)、環(huán)保與安全、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等個(gè)方面進(jìn)行審查。在可研報(bào)告基礎(chǔ)，業(yè)主組織編寫《項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告》，由所在省發(fā)改委和上級集團(tuán)公司分別上報(bào)國家發(fā)改委；發(fā)改委授權(quán)中國國際工程咨詢公司組織核電項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)評估會，按相關(guān)專業(yè)分成綜合、電力系統(tǒng)、廠址及總平面規(guī)劃、地震地質(zhì)及巖土工程、水工、環(huán)境保護(hù)和核安全、常規(guī)島及輔助系統(tǒng)、核島及輔助系統(tǒng)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)等專業(yè)組進(jìn)行了評估討論。3、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)準(zhǔn)備階段主要工作(續(xù)）中國國際工程咨詢公司將根據(jù)專家組評估意見進(jìn)行有關(guān)補(bǔ)充工作后，向國家發(fā)展改革委上報(bào)本工程項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)評估報(bào)告；核電項(xiàng)目最終由國務(wù)院辦公會議核準(zhǔn)；此階段還要組織完成三份可研支持文件：項(xiàng)目選址意見書、電廠接入系統(tǒng)批復(fù)和股東方出資協(xié)議書；環(huán)保部（國家核安全局）批復(fù)建造許可證申請相關(guān)支持報(bào)告（初步安全分析報(bào)告、質(zhì)量保證大綱、環(huán)境影響報(bào)告書）國務(wù)院批復(fù)項(xiàng)目核準(zhǔn)意見書；國家核安全局批準(zhǔn)并頒發(fā)建造許可證。建設(shè)審批流程

籌建處成立向發(fā)改委請示開展前期工作當(dāng)?shù)卣闹С中晕募@取初可研報(bào)告專題報(bào)告外委獲得發(fā)改委開展前期路條業(yè)主集團(tuán)與當(dāng)?shù)匕l(fā)改廳設(shè)計(jì)單位電規(guī)總院專業(yè)領(lǐng)域?qū)彶榘l(fā)改委項(xiàng)目法人設(shè)立組織開展現(xiàn)場工作兩評報(bào)告批準(zhǔn)其他專題報(bào)告業(yè)主設(shè)計(jì)單位或業(yè)主業(yè)主項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告業(yè)主業(yè)主設(shè)計(jì)單位業(yè)主環(huán)保部、核安全局主管政府部門審查發(fā)改委、中咨公司、國務(wù)院路條項(xiàng)目核準(zhǔn)可研報(bào)告設(shè)計(jì)單位電規(guī)總院負(fù)挖開始設(shè)備訂貨四通一平設(shè)計(jì)單位建設(shè)審批流程（續(xù)）環(huán)境影響報(bào)告（設(shè)計(jì)階段）初步安全分析報(bào)告職業(yè)安全專篇職業(yè)衛(wèi)生專篇質(zhì)量保證大綱（設(shè)計(jì)與建造階段）核電廠建造申請書設(shè)計(jì)單位業(yè)主業(yè)主設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位國家核安全局環(huán)保部國家核安全局國家核安全局國家安全生產(chǎn)監(jiān)督局國家衛(wèi)生部項(xiàng)目開工第一罐混凝土澆注環(huán)境影響報(bào)告（裝料階段）最終安全分析報(bào)告在役檢查大綱核材料許可證調(diào)試質(zhì)量保證大綱設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位國家核安全局環(huán)保部國家核安全局國家核安全局國家核安全局國家核安全局初步設(shè)計(jì)審查業(yè)主上級集團(tuán)公司業(yè)主設(shè)計(jì)單位營運(yùn)單位應(yīng)急計(jì)劃核電廠調(diào)試大綱國家核安全局設(shè)計(jì)單位業(yè)主建設(shè)審批流程（續(xù)）操縱人員合格證明核電廠建造進(jìn)展報(bào)告核電廠運(yùn)行規(guī)程清單核電廠維修大綱設(shè)計(jì)單位業(yè)主國家核安全局國家核安全局國家核安全局國家核安全局國家核安全局業(yè)主設(shè)計(jì)單位概率安全分析報(bào)告核電廠調(diào)試報(bào)告國家核安全局設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位役前檢查結(jié)果國家核安全局設(shè)計(jì)單位核電廠首次裝料申請書國家核安全局機(jī)組裝料業(yè)主修訂的最終安全分析報(bào)告職業(yè)安全專篇職業(yè)衛(wèi)生專篇質(zhì)量保證大綱（運(yùn)行階段）核電廠運(yùn)行許可證設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位國家核安全局環(huán)保部國家核安全局國家核安全局國家安全生產(chǎn)監(jiān)督局國家衛(wèi)生部運(yùn)行階段環(huán)境影響報(bào)告業(yè)主業(yè)主階段報(bào)告名稱編寫審評初步可行性研究初步可行性研究報(bào)告設(shè)計(jì)單位電規(guī)總院核電工程項(xiàng)目建議書業(yè)主單位發(fā)改委可行性研究環(huán)境影響報(bào)告書設(shè)計(jì)單位環(huán)保部廠址安全分析報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)報(bào)告中國疾控中心輻射與核安全醫(yī)學(xué)所、蘇州大學(xué)

衛(wèi)生部職業(yè)安全預(yù)評價(jià)報(bào)告江蘇省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院安監(jiān)局可行性研究報(bào)告設(shè)計(jì)單位電規(guī)總院項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告業(yè)主單位中咨公司設(shè)計(jì)階段初步安全分析報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局環(huán)境影響報(bào)告設(shè)計(jì)單位環(huán)保部質(zhì)量保證大綱業(yè)主單位國家核安全局實(shí)物保護(hù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)單位國防科工局職業(yè)衛(wèi)生專篇設(shè)計(jì)單位衛(wèi)生部職業(yè)安全專篇設(shè)計(jì)單位安監(jiān)局消防專篇設(shè)計(jì)單位國家能源局核電廠建造申請書業(yè)主單位國家核安全局概率安全分析報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局審評報(bào)告目錄

建造階段調(diào)試質(zhì)量保證大綱業(yè)主單位國家核安全局在役檢查大綱設(shè)計(jì)單位國家核安全局電廠調(diào)試大綱設(shè)計(jì)單位國家核安全局最終安全分析報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局裝料階段環(huán)境影響報(bào)告書設(shè)計(jì)單位環(huán)保部核電廠建造進(jìn)展報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局應(yīng)急計(jì)劃業(yè)主單位國家核安全局核電廠維修大綱業(yè)主單位國家核安全局核材料許可證業(yè)主單位國防科工局核材料管制辦公室役前檢查結(jié)果設(shè)計(jì)單位國家核安全局裝料前調(diào)試報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局核電廠運(yùn)行規(guī)程清單業(yè)主單位國家核安全局機(jī)組操縱員合格證明業(yè)主單位國家核安全局消防施工設(shè)計(jì)審查設(shè)計(jì)單位國家能源局核島火災(zāi)危害性分析報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局核電廠首次裝料批準(zhǔn)書業(yè)主單位國家核安全局概率安全分析報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局審評報(bào)告目錄（續(xù)）

運(yùn)行階段職業(yè)衛(wèi)生專篇設(shè)計(jì)單位衛(wèi)生部職業(yè)安全專篇設(shè)計(jì)單位安監(jiān)局修訂的最終安全分析報(bào)告設(shè)計(jì)單位國家核安全局試運(yùn)行階段質(zhì)量保證大綱業(yè)主單位國家核安全局試運(yùn)行階段環(huán)境影響報(bào)告設(shè)計(jì)單位環(huán)保部核電廠運(yùn)行許可證申請業(yè)主單位國家核安全局竣工驗(yàn)收項(xiàng)目竣工圖設(shè)計(jì)單位國家檔案館消防設(shè)施竣工設(shè)計(jì)單位國家能源局職業(yè)安全驗(yàn)收設(shè)計(jì)單位安監(jiān)局建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害控制效果評價(jià)和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施竣工設(shè)計(jì)單位衛(wèi)生部實(shí)物保護(hù)系統(tǒng)設(shè)施竣工設(shè)計(jì)單位國防科工局項(xiàng)目竣工決算業(yè)主單位國家竣工驗(yàn)收業(yè)主單位發(fā)改委審評報(bào)告目錄（續(xù)）

安全許可證規(guī)定根據(jù)我國核安全法規(guī)《HAF001中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》(1986-10-29國務(wù)院發(fā)布)和《HAF001/01中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則之一—核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》(1993-12-31國家核安全局發(fā)布)的規(guī)定，我國對核電廠的許可證管理實(shí)行五階段管理。

由國家核安全局負(fù)責(zé)制定和批準(zhǔn)頒發(fā)相應(yīng)安全許可證件，主要有：——廠址定點(diǎn)前：《廠址選擇審查意見書》——建造開始前：《建造許可證》——調(diào)試階段：《首次裝料批準(zhǔn)書》——運(yùn)行階段：《運(yùn)行許可證》——退役階段：《開始退役批準(zhǔn)書》和《最終退役批準(zhǔn)書》安全許可證規(guī)定（續(xù)）為獲得《核電廠廠址選擇審查意見書》，申請者需提交：——《廠址安全分析報(bào)告》——《環(huán)境影響報(bào)告（選址階段）》上述兩報(bào)告至少應(yīng)在廠址選定前6個(gè)月報(bào)送NNSA審評。安全許可證規(guī)定（續(xù)）為獲得《核電廠建造許可證》，申請者需提交：——《可行性研究報(bào)告》的批準(zhǔn)書或項(xiàng)目申請報(bào)告》核準(zhǔn)書；——《環(huán)境影響報(bào)告（設(shè)計(jì)階段）》的批準(zhǔn)書（建造許可證頒發(fā)前一個(gè)月）；——《初步安全分析報(bào)告》（包括嚴(yán)重事故對策報(bào)告）——《質(zhì)量保證大綱（設(shè)計(jì)建造階段）》——《概率安全分析報(bào)告》（不作為頒證必要條件）上述報(bào)告和《核電廠建造申請書》至少在核島主廠房基礎(chǔ)混凝土澆注前12個(gè)月報(bào)送NNSA審評。安全許可證規(guī)定（續(xù)）為獲得《核電廠首次裝料批準(zhǔn)書》，申請者需提交：——《最終安全分析報(bào)告》（首次裝料前12個(gè)月）——《環(huán)境影響報(bào)告（首次裝料階段）》（首次裝料前6個(gè)月）——《電廠調(diào)試大綱》（首次裝料前12個(gè)月）——《核電廠操縱人員合格證明》（首次裝料前1個(gè)月）——《核電廠營運(yùn)單位應(yīng)急計(jì)劃》（首次裝料前6個(gè)月）——《工程建造進(jìn)展報(bào)告》（首次裝料前6個(gè)月）——《在役檢查大綱》（首次裝料前12個(gè)月）——役前檢查結(jié)果（首次裝料前1個(gè)月）——《裝料前調(diào)試報(bào)告》（首次裝料前1個(gè)月）——擁有核材料許可證的證明（首次裝料前1個(gè)月）——運(yùn)行規(guī)程清單（首次裝料前1個(gè)月）——《核電廠維修大綱》（首次裝料前6個(gè)月）——《質(zhì)量保證大綱（調(diào)試階段）》（首次裝料前12個(gè)月）——《概率安全分析報(bào)告》（首次裝料前12個(gè)月）安全許可證申請流程安全許可證頒發(fā)流程部長專題會審議——司務(wù)會審議——專家委員會審議——核安全管理司起草批文——核安全管理司司長簽字——辦公廳簽字——部長批準(zhǔn)——辦公廳生成文號——文檔處做文印發(fā)其它行政許可審批流程核安全監(jiān)管部門簡介

國家核安全局(NNSA)成立于1984年10月，由原國家科學(xué)技術(shù)委員會領(lǐng)導(dǎo)；1998年機(jī)構(gòu)改革，國家核安全局并入國家環(huán)保總局，設(shè)立核安全與輻射環(huán)境管理司（國家核安全局），負(fù)責(zé)全國的核安全、輻射安全、輻射環(huán)境管理的監(jiān)管工作；2003年以后，國家環(huán)保總局對外保留國家核安全局的牌子。國家環(huán)保總局副局長任國家核安全局局長；2008年3月國家環(huán)保總局升格為環(huán)境保護(hù)部，對外保留國家核安全局牌子。環(huán)境保護(hù)部副部長任國家核安全局局長。核安全與輻射環(huán)境管理司下設(shè)綜合處、核電一、二、三處、核反應(yīng)堆處、核燃料與運(yùn)輸處、核安全設(shè)備處、輻射監(jiān)測與應(yīng)急處和放射性廢物管理處、核安全人員資質(zhì)管理處等12個(gè)部門。核安全監(jiān)管部門簡介（續(xù)）地區(qū)監(jiān)督站：全國共設(shè)置了6個(gè)地區(qū)監(jiān)督站（華北站（原北方站）、華東站（上海站）、華南站（廣東站）、東北站、西南站和西北站），作為國家核安全局的派出機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)所屬轄區(qū)的核設(shè)施的核安全監(jiān)督。地區(qū)監(jiān)督站分別設(shè)在北京、上海、深圳、大連、成都、甘肅。中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例（HAF001）

1986年10月29日國務(wù)院發(fā)布制定條例目的為了在民用核設(shè)施的建造和營運(yùn)中保證安全、保障工作人員和群眾的健康、保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)核能事業(yè)的順利發(fā)展，制定本條例。俗語解釋：核設(shè)施：民用核設(shè)施總稱，包括：核動力廠；核動力廠以外的其他反應(yīng)堆；核燃料生產(chǎn)、加