期貨法律法規(guī)測(cè)試題帶答案一、選擇題1.貿(mào)易所對(duì)期貨交易者的身份確認(rèn)和期貨賬戶管理應(yīng)符合的法律法規(guī)是：A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)期貨交易條例》C.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》D.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》答案：B2.期貨公司按照期貨交易所的要求，向期貨交易所報(bào)送的憑證有：A.單向回購(gòu)協(xié)議書B.資金存管協(xié)議C.回購(gòu)融資協(xié)議D.期貨賬戶開戶協(xié)議答案：B3.投資者在參加期貨交易前，必須簽訂的協(xié)議是：A.保證金協(xié)議書B.交割協(xié)議書C.交易協(xié)議書D.期貨賬戶開戶協(xié)議書答案：D4.在期貨合約的轉(zhuǎn)讓過程中，下列比例中，應(yīng)當(dāng)公布的是：A.轉(zhuǎn)讓方和受讓方的數(shù)量比例B.轉(zhuǎn)讓方和受讓方的價(jià)格比例C.轉(zhuǎn)讓方和受讓方的品種比例D.轉(zhuǎn)讓方和受讓方的身份比例答案：B5.期貨公司接受自然人客戶的期貨交易，需要的是：A.身份證件的復(fù)印件B.身份證件原件和復(fù)印件C.身份證件原件、復(fù)印件以及銀行卡D.身份證件原件以及銀行卡答案：B二、判斷題1.期貨經(jīng)紀(jì)人不得低于巴塞爾協(xié)議規(guī)定的最低風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)。答案：錯(cuò)誤解釋：期貨經(jīng)紀(jì)人不需要進(jìn)行內(nèi)部評(píng)級(jí)，只需在巴塞爾協(xié)議框架下規(guī)范資本充足率。2.在期貨合約的交割過程中，交易保證金不計(jì)入交割結(jié)算中。答案：錯(cuò)誤解釋：交易保證金是交割結(jié)算的組成部分。3.期貨公司在審核投資者的資格時(shí)，可以要求提供已經(jīng)過期的證件。答案：錯(cuò)誤解釋：期貨公司在審核投資者資格時(shí)，需要投資者提供有效的證件。4.法律法規(guī)中規(guī)定，期貨公司不得披露客戶信息。答案：錯(cuò)誤解釋：相關(guān)的法律法規(guī)一般規(guī)定期貨公司在合法合規(guī)的前提下可以披露客戶信息，例如稅務(wù)機(jī)關(guān)需要查詢納稅情況時(shí)，銀行需要核實(shí)客戶信息時(shí)等。5.期貨業(yè)務(wù)屬于證券業(yè)務(wù)的一種。答案：錯(cuò)誤解釋：期貨業(yè)務(wù)和證券業(yè)務(wù)有很大的區(qū)別，屬于不同的金融交易品種。三、問答題1.期貨交易如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？答：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理包括三個(gè)方面：一是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者可以通過保證金制度、止損單、對(duì)沖和多元化投資等方式降低風(fēng)險(xiǎn)；二是信用風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所和期貨公司可以通過對(duì)客戶的定期審核以及強(qiáng)制平倉(cāng)等方式降低信用風(fēng)險(xiǎn)；三是操作風(fēng)險(xiǎn)，投資者可以通過提高自己的專業(yè)水平、規(guī)避市場(chǎng)盲目熱點(diǎn)投資和遵循交易紀(jì)律等方式降低操作風(fēng)險(xiǎn)。2.期貨公司的合規(guī)管理主要有哪些方面？答：期貨公司合規(guī)管理主要包括法律合規(guī)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、業(yè)務(wù)合規(guī)、反洗錢等方面。其中，法律合規(guī)是期貨公司合規(guī)管理工作的底線，期貨公司必須合法合規(guī)地開展期貨業(yè)務(wù)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制是期貨公司有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，期貨公司需要建立合理的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；信息披露是期貨公司維護(hù)投資者利益和市場(chǎng)公平的