2023年度證券從業之金融市場基礎知識題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A2、（）是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業證券【答案】A3、科創板制度體系可以總結為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D4、資本市場的多層次性體現在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、下列關于風險與金融產品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D6、金融實踐中，通常將金融風險可能造成的損失分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、2007年6月，中國人民銀行、國家發展和改革委員會發布《境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法》，境內（）和（）經（）可在香港發行人民幣債券。A.政策性銀行；商業銀行；批準B.政策性銀行；金融機構；備案C.政策性銀行；非金融機構；批準D.政策性銀行；商業銀行；備案【答案】A8、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、（2019年真題）基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A10、在初步詢價結束后，公開發行股票數量在（）億股以上，提供有效報價的詢價對象不足20家的，應當中止發行。A.2B.3C.4D.5【答案】C11、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C12、2018年4月17日滬深300指數開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C13、下列選項中，屬于影響股價的宏觀經濟與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C14、不同的投資者對風險的態度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以A.風險偏好B.風險收益性C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】B15、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務于這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C16、政策性銀行金融債券發行申請應包括發行數量、期限安排、發行方式等內容，如需調整，應及時報（）核準。A.國家開發銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業發展銀行【答案】C17、（2019年真題）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、股票發行制度是指發行人申請發行股票時必須遵循的一系列的程序化規定，下列表現不包括（）A.發行定價B.發行監管制度C.發行方式D.發行登記制度【答案】D19、證券登記結算公司依據《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C20、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流B.基礎工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧C.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因D.衍生工具的結算風險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈而造成損失的可能性【答案】D21、以下關于公開發行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票不超過200人B.投資者范圍大，可避免發行的股票過于集中或被少數人操縱C.公開發行可增強股票的流動性，有利于提高發行人的社會信譽D.股票發行的數量多，籌集資金的潛力大【答案】A22、（2021年真題）根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2019年真題）下列關于上市開放式基金的特點，錯誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現金進行C.對申購，贖回有規模上的限制D.可以在代銷網點申購，贖回【答案】C24、傳統理論認為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進口B.不利于進口而有利于出口C.不利于出口，不影響進口D.不影響進口，不利于出口【答案】A25、關于委托受理。證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、全國社保基金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C27、中國銀行保險監督管理委員會的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B28、基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這體現了證券投資基金的（）A.獨立托管、保障安全B.集合理財、專業管理C.利益共享、風險共擔D.組合投資、分散風險【答案】A29、科創板的制度規則體系可以總結為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發布的主要業務規則，涵蓋注冊審核、發行承銷、信息披露、交易規則等主要內容B.中國證監會發布的《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》C.上海證券交易所、中國證券業協會等機構發布的其他一整套業務指引、規范和管理細則D.中國證監會發布的《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》【答案】C30、下列關于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯誤的是（）。A.記賬方式不同B.發行利率確定機制不同C.發行對象不同D.流通或變現方式不同【答案】A31、()是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務C.保險公司次級債務D.財務公司債券【答案】A32、證券公司直接為投資者開立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結算賬戶【答案】D33、在計算滬深300指數時，釆用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時的加權比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時的加權比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計算出的加權股本應為（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C34、以下股票在深港通下的港股通范圍內的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、投資者利用國際市場上金融資產或商品價格的波動，進行髙拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D36、根據我國現行的有關制度的規定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入?A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結算公司D.國家財政部門【答案】C37、（2018年真題）若商業銀行的法定存款準備率為6％，客戶提取現金比率為10％，超額準備率為9％，則可求出貨幣乘數為（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A38、下列關于風險和收益的說法。錯誤的是（）。A.任何金融產品是風險和收益的組合B.高收益往往代表著高風險，低風險往往代表著低收益C.投資是以風險換收益D.承擔較高風險的投資應該獲得相對較高風險而項目預期收益率更高的風險溢價【答案】D39、根據保險業務屬性和風險特征，保險公司業務范圍分為基礎類業務和擴展類業務，以下屬于財產保險公司的基礎類業務的是（）。A.責任保險B.農業保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A40、（2021年真題）私募基金募集應當履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、分析一個行業，主要從行業或產業競爭結構、行業可持續性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、記賬式國債招標時，遠程終端出現技術問題．可在規定的時間內以填寫()的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。Ⅰ．應急投標書Ⅱ．應急招標書Ⅲ．應急申請書Ⅳ．應急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、（）通常來源于整個經濟體系，而不是交易對手或金融機構內部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C44、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現國債和附息國債【答案】B45、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B46、可轉換債券的發行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、在證券從業人員執業管理過程中，下列應在發生后10日內向中國證券業協會報告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A48、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關系是（）。A.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發生B.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發生C.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發生D.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發生【答案】B49、下面關于機構投資者描述錯誤的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于主導地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態勢產生影響B.一般來說，機構投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規對其進行約束D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】C50、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B51、集合競價下的交易應當按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A52、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C53、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為（）。A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】C54、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ