附件

鋁行業規范條件

為推進鋁行業供給側結構性改革，促進行業技術進步，

推動行業高質量發展，制定本規范條件。

本規范條件合用于已建成投產的鋁土礦開采、氧化鋁、

電解鋁、再生鋁企業，是促進行業技術進步和規范發展的引

導性文件，不具有行政審批的前置性和強制性。

一、總體要求

（一）鋁土礦開采、氧化鋁、電解鋁和再生鋁生產須符

合國家及地方產業政策、礦產資源規劃、環保及節能法律法

規和政策、礦業法律法規和政策、安全生產法律法規和政策、

行業發展規劃等要求。

（二）礦山企業須依法取得采礦許可證和安全生產許可

證，采礦權人應按照批準的開辟利用方案、初步設計和安全

設施設計進行礦山建設和開辟，嚴禁無證開采、亂采濫挖和

破壞環境、浪費資源。氧化鋁、電解鋁企業應按照國家有關

規定經有關部門備案，氧化鋁企業應落實鋁土礦資源、赤泥

堆存等外部條件，電解鋁企業應落實氧化鋁、電力、水資源

長期穩定供應。鼓勵電解鋁企業通過重組實現水電鋁、煤電

鋁或者鋁電一體化發展。鼓勵再生鋁企業挨近廢鋁資源會

萃地

區布局。

二、質量、工藝和裝備

(三)企業應建立、實施并保持滿足GB/T19001要求的

質量管理體系，并鼓勵通過質量管理體系第三方認證。鋁土

礦產品質量應符合《鋁土礦石》(GB/T24483),氧化鋁產品

質量應符合《冶金級氧化鋁》(YS/T803),重熔用鋁錠產品質

量應符合《重熔用鋁錠》(GBAT1196),再生鋁產品質量應符

合《鑄造鋁合金錠》(GB/T8733)或者《變形鋁及鋁合金化學成

分》(GB/T3190)o

(四)鼓勵鋁土礦企業采用自動化程度較高的機械化裝

備，并依據鋁土礦資源情況增設脫硫和除鐵生產系統。氧化

鋁企業應根據鋁土礦資源情況選擇拜耳法、串聯法等效率高、

能耗低、水耗低、環保達標、資源綜合利用效果好、安全可

靠的先進生產工藝及裝備。電解鋁企業須采用高效低耗、環

境友好的大型預焙電解槽技術，不得采用國家明令禁止或者

淘汰的設備、工藝。再生鋁企業應采用煙氣余熱利用等其他

先進節能技術以及提高金屬回收率的先進熔煉爐型，并配套

建設鋁灰渣綜合回收、廢鋁熔煉煙氣和粉塵高效處理及二嗯

英防控設備設施，有效去除原料中的含氯物質及切削油等雜

質，鼓勵不斷優化預處理系統，提高保級利用技術的應用，

禁止利用直接燃煤反射爐和4噸以下其他反射爐生產再生鋁,

禁止采用用煙爐熔煉再生鋁合金。

2

（五）鼓勵有條件的企業開展智能礦山、智能工廠建設。

鼓勵礦山企業按照《智慧礦山信息系統通用技術規范》

（GB/T34679）要求，開展智慧礦山建設；鼓勵冶煉企業應

用自動化、智能化裝備，建立企業智能數據采集、生產管理、決

策分析系統，逐步實現安全高效、節能降耗、綠色循環的發

展目標。

三、能源消耗

（六）企業應建立、實施并保持滿足GB/T23331要求的

能源管理體系，并鼓勵通過能源管理體系第三方認證。能源

計量器具應符合《用能單位能源計量器具配備和管理通貝J》

（GB17167）的有關要求，鼓勵企業建立能源管控中心，所

有企業能耗須符合國家相關標準的規定。

（七）以一水矣石礦或者其選精礦為原料的氧化鋁企業,

綜合能耗應不大于《氧化鋁單位產品能源消耗限額》

（GB25327）中規定的能耗限額等級2級能耗值；以三水鋁

石礦為原料的氧化鋁企業綜合能耗應不大于《氧化鋁單位產

品能源消耗限額》（GB25327）中規定的能耗限額等級1級能

耗值。

（八）電解鋁企業鋁液綜合交流電耗應不大于1350（）千

瓦時/噸（不含脫硫脫硝）。

（九）再生鋁企業綜合能耗應低于130千克標準煤/噸鋁。

四、資源消耗及綜合利用

3

（十）鋁土礦企業的開采回采率、選礦回收率和綜合利

用率等三項指標應符合原國土資源部頒布的《關于鎰、銘、

鋁土礦、鴿、鋁、硫鐵礦、石墨和石棉等礦產資源合理開辟

利用“三率，，最低指標要求（試行）的公告》（2022年第31號）中

的相關要求。堆積型鋁土礦生產單位產品取水量定額應滿足

《取水定額第17部份：堆積型鋁土礦生產》（GB/H8916.17）中

規定的新建企業取水定額標準。鼓勵貧富兼采以及提高開采

回采率、選礦回收率、綜合利用率新技術應用。

（十一）利用鋁硅比大于7的鋁土礦生產氧化鋁的企業，

氧化鋁綜合回收率應達到80%以上；利用鋁硅比大于等于5.5

小于等于7的鋁土礦原礦（或者選精礦）生產氧化鋁的企業,

氧化鋁綜合回收率應達到75%以上；利用鋁硅比小于5.5的

礦石生產氧化鋁的企業，應采用先進可靠技術盡可能提高氧

化鋁綜合回收率。氧化鋁生產單位產品取水量定額應滿足

《取水定額第12部份：氧化鋁生產》（GBAT18916.12）中規定

的新建企業取水定額標準，工藝廢水零排放。鼓勵氧化鋁企

業利用提高資源利用率、降低能耗和堿消耗等新技術，加快

多種形式赤泥綜合利用技術的開辟和產業化，逐步減少赤泥

堆存量。

（十二）電解鋁企業氧化鋁單耗原則上應低于1920千

克/噸鋁，原鋁液消耗氟化鹽應低于18千克/噸鋁，炭陽極凈

耗應低于410千克/噸鋁，電解鋁生產單位產品取水量定額應

4

滿足《取水定額第16部份：電解鋁生產》（GBC18916.16）中

規定的新建企業取水定額標準。鼓勵電解鋁企業大修渣、

鋁灰渣等綜合利用以及電解槽余熱回收利用。

（十三）再生鋁企業鋁或者鋁合金的總回收率應在95%

以上，鼓勵鋁灰渣資源化利用。循環水重復利用率98%以

上。

五、環境保護

（十四）企業應取得生態環境主管部門的環境影響評價

報告的批復并通過驗收，應遵守環境保護相關法律、法規和

政策，應建立、實施并保持滿足GB"24001要求的環境管理

體系，并鼓勵通過環境管理體系第三方認證。

（十五）鋁土礦企業應按照《有色金屬行業綠色礦山建

設規范》（D"T0320）要求，開展綠色礦山建設，最大限度減少

對自然環境的擾動和破壞，貫徹“邊開采、邊管理”的原則，編

制礦山地質環境保護與土地復墾方案、礦山生態環境保護

與恢復管理方案，切實履行礦山地質環境保護與土地復墾等

責任義務，及時開展礦山生態環境管理和地質環境恢復，復

墾礦山占用土地和損毀土地。

（十六）氧化鋁、電解鋁企業污染物排放應符合國家或

者地方相關排放標準要求，再生鋁企業應符合《再生銅鋁

鉛鋅工業污染物排放標準》（GB31574）的要求。企業污染物

排放總量不超過生態環境主管部門核定的總量控制指標，

5

重點區域內項目重點大氣污染物排放應按照國家和地方有

關規定

5

執行，鼓勵未在埼殊排放限值地區的項目執行相關特殊排放

限值標準（要求）。

（十七）氧化鋁、電解鋁企業應按《排污單位自行監測

技術指南有色金屬冶煉》（HJ989）等相關標準規范開展自

行監測°其中，應安裝、使用自動監測設備的，須依法安裝

配套的污染物在線監測設施，與生態環境主管部門的監控設

備聯網，保障監測設備正常運行，鼓勵開展廠內降塵監測。

物料儲存、轉移輸送、卸載和工藝過程等環節的無組織排放

須加強控制管理，制定相應的環境管理措施，滿足有關環保

標準要求。應推行清潔生產，降低產污強度，氧化鋁、電解

鋁企業應依法定期實施清潔生產審核，并通過評估驗收。

（十八）企業須依法取得排污許可證后，方可排放污染

物，并在生產經營中嚴格落實排污許可證規定的環境管理要

求。固體廢物貯存、利用、處置應當符合國家有關標準規范

的要求，嚴格執行危（wei）險廢物管理計劃、申報登記、轉移

聯單、經營許可等管理制度，并應通過全國固體廢物管理信

息系統如實填報固體廢物產生、貯存、轉移、利用、處置

的相關信息，防止二次污染。

（十九）企業兩年內未發生重大或者特殊重大環境污染

事件和生態破壞事件。

六、安全生產與職業病防治

（二十）企業須遵守《安全生產法》《礦山安全法》《職

6

業病防治法》《社會保險法》等法律法規規定，應建立、實施

并保持滿足GB/T28001要求的職業健康安全管理體系，并鼓

勵通過職業健康安全管理體系第三方認證。

（二十一）企業須執行保障安全生產和職業病危害防護

的《冶金企業和有色金屬企'也安全牛產規定》、《企'也安全生

產標準化基本規范》（GB/T33（XX））＞《氧化鋁安全生產規范》

（GB30186）、《鋁電解安全生產規范》（GB29741）等法律法

規和標準規范，應建立企業安全風險分級管控與隱患排查治

理雙重預防機制。積極推進安全生產標準化工作，強化安全

生產基礎建設，履行企業安全生產主體責任。

（二十二）企業須依法納稅，合法經營，依法參加養老、

失業、醫療、工傷等各類保險，按國家規定投保安全生產責

任險，并為從業人員足額繳納相關保險費用。

（二十三）礦山企業要依照《安全生產許可證條例》（國務

院令第397號）等有關規定，依法取得安全生產許可證。企業尾

礦庫設計和建設應符合《尾礦設施設計規范》（GB50683）,《

尾礦庫安全技術規程》（AQ2022）等相關法律法規和標準的要

求。企業排土場設計和建設應符合《有色金屬礦山排土場設

計標準》（GB50421）等相關法律法規和標準的要求。

（二十四）企業兩年內未發生較大、重大和特殊重大生

產安全事故。

七、規范管理

7

（二十五）鋁行業企業規范條件的申請、審核及公告

1.工業和信息化部負責鋁行業企業規范管理。

2.凡已建成投產1年以上（含1年）的鋁土礦、氧化鋁、電

解鋁、再生鋁企業，均可依據《鋁行業規范條件》自愿申

請公告。申請公告企業須編制《鋁行業企業規范公告申請報

告》（見附1）,并按要求提供相關材料，企業法定代表人、

填報人和審核人須對申請材料的完整真實性負責并承擔相

應責任。

3?省級工業和信息化主管部門負責接收本地區相關企業

規范條件申請和初審，中央企業自審。初審或者自審單位須

按規范條件要求對申報企業進行核實，提出初審或者自審

意見，附企業申請材料一并報送工業和信息化部。

4.工業和信息化部集中接收相關部門或者單位報送的申

請材料?，并委托行業協會等機構組織有關專家對申請企業

報告進行復審，必要時組織現場核查。

5.工業和信息化部對通過復審的企業進行審查，必要時

征求生態環境部等部門意見，對符合規范條件的企業進行公

示，無異議的予以公告，并抄送有關部門。

（二十六）公告企業實行動態管理

工業和信息化部對公告企業名單進行動態管理。每年3

月底前，規范企業應向所在地省級工業和信息化主管部門提

交上年度的自查報告（見附2）,省級工業和信息化主管部門

8

負責審查，并將審查結果報工業和信息化部；中央企業自查，

并將自查結果報工業和信息化部。工業和信息化部組織協會

對公告企業進行抽查。鼓勵社會各界對公告企業規范情況進

行監督。公告企業有下列情況之一的，將撤銷其公告：

1.填報相關資料有弄虛作假行為的；

2.拒絕開展年度自查、接受監督檢查和不定期現場核查

的；

3,不能保持規范條件要求的；

4.主體生產設備關停退出或者停產1年及以上的；

5.發生重大產品質量問題、重大環境污染事件或者生態

破壞事件、較大及以上生產安全事故、重大社會不穩定事

件，造成嚴重社會影響的；

6.存有國家明令淘汰的落后產能的。

擬撤銷公告的，工業和信息化部將提前告知有關企業、

聽取企業的陳述和申辯。被撤銷公告的企業，原則上自整改

完成之日起，12個月后方可重新提出申請。

己公告的規范企業如發生重大變化（異地改造，原地改

造且主體工藝發生變化）須提出變更申請，重新填報《鋁行

業企業規范公告申請報告》，經省級工業和信息化主管部門

核實后，報工業和信息化部；中央企業直接報工業和信息化

部。工業和信息化部將進行變更公告。

八、附則

9

（二十七）本規范條件中涉及的標準規范和相關政策按

其最新版本執行。

（二十八）本規范條件自2022年3月30日起施行。

2022年7月18日發布的《鋁行業規范條件》（中華人民共和國

工業和信息化部公告2022年第36號）同時廢止。本規范條

件發布前已公告的企業，如需繼續列入公告名單應提出申

請，按照本規范條件新修訂的內容進行復驗。

（二十九）本規范條件由工業和信息化部負責解釋，并

根據行業發展情況進行修訂。

附：1.鋁行業企業規范公告申請報告

2.鋁行業規范企業____年度自查報告

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附1

鋁行業企業規范公告申請報告

企業名稱：（加蓋公章）

企業法定代表人：（簽字）

填報人：（簽字）

聯系電話：_________________

審核人：（簽字）

申請日期：________________

11

鋁行業企業規范公告申請報告大綱

一、企業基本情況

企業名稱、所有制形式、注冊地址、成立時間、法定代

表人、現有職工人數、現有生產能力、上年度實際產量、銷

售收入、利潤等生產經營情況（并附表格，格式見附表1）。

需提供營業執照、有關項目核準或者備案等審批文件、土地

證等基本證件復印件。

二、企業布局

1.企業布局描述（可配圖片或者照片），是否符合相關規劃。

2.建成投產時間和最后核定生產規模。

3.企業現有生產規模及外部條件描述。

三、質量、工藝和裝備

L企業質量管理體系描述，可提供相關第三方認證的

GB/T19001質量管理體系的相關材料或者有關情況的文字說

明。

2.企業采用兇生產工藝和主要裝備情況（并附表格，格

式見附表2,可配主要裝備照片）。

四、能源消耗

1.企業能源管理體系描述，能源、水計量器具配備情況

和能源管理中心的建設情況描述。可提供相關第三方認證的

GB/T23331能源管理體系的相關材料或者有關情況的文字說

12

明。

2.企業能源消耗情況（并附表格，格式見附表3）。

3.企業通過節能審查情況，并說明有關要求的落實情況。

五、資源消耗及綜合利用

1.企業節能前資源綜合利用設施及運行情況（可配主要

設施照片）。

2.企業資源綜合利用情況（并附表格，格式見附表3）。

六、環境保護

1.企業通過建設項目環境影響評價，并自驗收備案，說

明環評和竣工驗收批復提出的有關要求落實情況。

2.企業環境管理體系描述，可提供相關第三方認證的

GB/T24001環境管理體系的相關材料或者有關情況的文字說

明。

3.企業環境保護措施及環境污染監測設施綜合描述（主

要設施可配照片）。

4.排污許可證和執行報告復印件，并說明污染物總量減

排任務完成情況。

5.環境應急預案的備案情況，包括環境風險評估和應急

資源調查情況。

6.普通工業固體廢物利用處置情況，危（wei）險廢物

利用、處置、流轉情況（無害化處理、處置協議等材料）。

7.企業應對申請公告當年及上一年度內是否符合環保法

13

律法規、是否發生環保違法違規行為等情況做出說明，如因

環境違法違規行為受到處罰或者責令整改的，應提供整改完

成的相關材料。

8.自行監測情況，包括監測方案的制定，自行監測開展

情況以及信息公開情況。

七、安全生產與職業病防治

1.企業安全生產和職業衛生管理體系描述，可提供相關

第三方認證的GB/T28001職業健康安全管理體系的相關材

料或者有關情況的文字說明。

2,涉及危（wei）險化學品和礦山的，應提供企業所在

地應急管理部門頒發的相關許可證書，如不能提供應進行

文字說明。

3.企業上繳稅收和交納職工社會保險情況。

4.安仝生產標準化證書復印件，如不能提供應進行文字

說明。

5.企業應對白請公告當年及上一年度內是否符合安全生

產法律法規、是否發生安全生產違法違規行為等情況做出文

字說明，如因安全生產違法違規行為受到處罰或者責令整改的,

應提供整改完成的相關材料。

注：所有材料及說明的復印件需加蓋本單位公章。如不

能提供要求的材料，須說明情況。

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附表1

企業基本情況表

企業名稱成立時間

注冊地址郵編

法定代表人

聯系人聯系電話E-mail

經濟類型□國有□集體□民營□外商獨資□中外合資□港澳臺投資

企業形式□有限責任□股分有限□股分合作制□個人獨資

股權結構

是否上市公司口A股ciB股oH股□其他

□質量管理體系

□能源管理體系

是否通過銀行信

□環境管理體系

相關認證用等級

□職業健康安全管理體系

□M他__________

申報上年度企業財總銷售收入總利潤上繳稅金總額資產總額凈資產總額

務情況（萬元）

全體員工人，其中：從事生產人，管理人，技術

申報時人員情況

人

項目鋁土礦氧化鋁電解鋁再生鋁

填報上年度生產能力（萬噸/年）

填報上年度實際產量（萬噸）

15

企業用地總面積（平方米）

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附表2

現有主要生產裝備基本情況表

序生產能力總投資原料來源（萬岫）

產品名稱卅_1_時間投產時間

號

（萬噸）C5元）國內國外

1鋁土礦

2氧化鋁

3電解鋁

4再生鋁

備

注

注：1.鋁土礦按露天和地下開采填報主體設備規格、型號和數量

2.氧化鋁原*電器呂土礦，原料來源應在備注中說明是來自自采礦、聯辦礦還是市場

礦應說明來源國

17

附表3

企業能源消耗及資源綜合利用情況表

序

號項目項目名稱企業實際值

1開采回采率（%）

2選礦回收率（%）

3鋁土礦綜合利用率（%）

4單位三品取水量阿建詛土礦）

5上年度企業總新水取水量（萬噸）

1單位產品綜合能拜（千克標準煤/噸氧化鋁）

2氧化鋁綜合同收率（%）

氧化鋁

3單位產品取水量（噸/噸氧化鋁）

4上年度企業總新水取水量（萬噸）

1鋁液綜合交流電耗（千瓦時/噸鋁）

2氧化鋁單耗（千克/噸鋁）

3氟化鹽單耗（千克/噸鋁）

電解鋁

4炭陽極凈耗（千克/噸鋁）

5單位產品取水量（噸/噸鋁）

6上年度企業總新水取水量（萬噸）

1單位產品綜合能耗（千克標準煤/噸鋁）

2循環水重復利用率（%）

再生鋁

3鋁或者鋁合金總回收率（％）

4上年度企業總新水取水量（萬噸）

18

注：1.鋁土礦填報總新水取水量僅限于堆積型鋁土礦

2.氧化鋁企業在備注中說明使用鋁土礦類型（一水鋁石、三水鋁石）以及鋁硅比情況

19

附2

鋁行業規范企業年度自查報告

企業名稱：________________（加蓋公章）

企業法定代表人：__________（簽字）

填報人：_________________（簽字）

聯系電話：

審核人：_________________（簽字）

填報日期：

20

鋁行業規范企業自杳報告大綱

一、企業概況

（一）申報企業基本情況

文字概述，并填報完成附表1—“企業基本情況”。

（二）企業變更情況

填報下表，并用文字具體描述變更情況。

企業變更情況一覽表

類型是否變更

名稱變化

與其他規范企業兼并、重組

產能等量或者減量置換.

新增產能1

主體裝備或者工藝變化2

企業搬遷2

企業分立2

與非規范企業兼并、重組2

其他

注：1.需提供地方有關部門的備案文件。

2.需重新提出納入《鋁行業規范條件》管理申請。工業和信息化部按照《鋁行業規

范條件》規定進行審查。

（三）相關材料

L企業名稱變化的相關說明。

2,企業兼并重組的相關說明。

3.產能等量或者減量置換的相關說明。

4.裝備變化的相關說明。

5.其他。

21

二、產品質量

（一）產品情況

文字描述企業產品結構、品種、質量、上一年度產量情

況。填報附表2—“現有主要產量變化情況表”。

（二）相關材料

1.相關產品認證。

2.其他。

（變化部份需要填報，與申請時無變化不需要填報）

三、工藝與裝備

填報完成附表3—“現有主要生產裝備變化情況表”o

（變化部份需要填報，與申請時無變化不需要填報）

四、環境保護

（一）主要污染物排放情況說明

1.大氣污染物排放達標情況。

2.水污染物排放達標情況。

3.固體廢物產生、利用、處置、流轉情況。

（二）相關材料

1.有效期內的排污許可證和上一年的年度執行報告。

2.企業上年度自行監測情況，包括監測方案的制定，自

行監測開展情況以及信息公開情況。

3.對上年度內是否符合環保法律法規、是否發生環保違

法違規行為等情況做出說明，如因環境違法違規行為受到處

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罰或者責令整改的，應提供整改完成的相關材料。

五、能源消耗和資源綜合利用

填報完成附表4—“企業能源消耗及資源綜合利用情況

表”。如果企業實際值與上一年度發生變化較大，需要說明原

因并寫出采取的措施。

六、安全、職業衛生和社會責任

（一）安全、職業衛生和社會責任

1.簡要描述企業安全、職業衛生和社會責任情況。

2.對上年度內是否符合安全生產法律法規、是否發生安

全生產違法違規行為等情況做出文字說明，如因安全生產違

法違規行為受到處罰或者責令整改的，應提供整改完成的相

關材料。

（二）相關材料

上年度納稅、社保繳納的相關材料，如不能提供應進行

文字說明。

注：所有材料及說明復印件需加蓋本單位公章。如不能

提供要求的材料，須說明原因。文字和附表均需要填寫完成。

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附表1

企業基本情況

企業名稱成立時間

注冊地址郵編

法定代表人

聯系人聯系電話E-mail

全員人數共計人，其中生產人員：管理人員：技術人員：

上年度企業產

值（萬元）

上年度銷售收

入（萬元）

上年度利潤總

額（萬元）

上年度企業上

繳稅金總額

（萬元）

上年度企業資

產總額（萬元）

上年度企業凈

資產（萬元）

用地總面積

（平方米）

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附表2

現有主要產量變化情況表

序產品上一年度原料構成（萬噸）

備注

號名稱產品產量

國內