年4月19日中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)用戶操作手冊(cè)清算結(jié)算文檔僅供參考中國(guó)票據(jù)交易所系統(tǒng)用戶操作手冊(cè)（清算結(jié)算分冊(cè)）9月目錄TOC\o"1-4"\h\uHYPERLINK第1章資金賬戶管理 3HYPERLINK1.1會(huì)員資金管理 3HYPERLINK1.1.1非銀機(jī)構(gòu)出金申請(qǐng) 3HYPERLINK1.2賬戶資金查詢 4HYPERLINK1.2.1會(huì)員資金賬戶余額查詢 4HYPERLINK1.2.2會(huì)員資金賬戶明細(xì)查詢 5HYPERLINK1.2.3會(huì)員資金流動(dòng)性查詢 5HYPERLINK1.2.4會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢 6HYPERLINK1.3利息查詢 7HYPERLINK1.3.1利息支付清算查詢 7HYPERLINK第2章會(huì)員清算結(jié)算 7HYPERLINK2.1結(jié)算查詢 7HYPERLINK2.1.1結(jié)算請(qǐng)求查詢 8HYPERLINK2.1.2結(jié)算交割單查詢 8HYPERLINK2.1.3結(jié)算明細(xì)查詢 10HYPERLINK2.1.4結(jié)算匯總表查詢 11HYPERLINK2.1.5待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢 12HYPERLINK2.2結(jié)算確認(rèn) 12HYPERLINK2.2.1轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn) 13HYPERLINK2.2.2質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn) 13HYPERLINK2.2.3買斷式回購結(jié)算確認(rèn) 14HYPERLINK第3章其它操作 15HYPERLINK3.1異步下載 15HYPERLINK3.1.1異步查詢結(jié)果下載 15

第1章資金賬戶管理1.1會(huì)員資金管理[功能描述]機(jī)構(gòu)操作員進(jìn)行資金賬戶出金申請(qǐng)操作。1.1.1會(huì)員出金申請(qǐng)[功能描述]系統(tǒng)參與者向票交所提出出金申請(qǐng)，申請(qǐng)經(jīng)機(jī)構(gòu)復(fù)核后發(fā)送到票交所。[菜單位置]清算結(jié)算->資金賬戶管理->會(huì)員資金管理->會(huì)員出金申請(qǐng)[模塊頁面]圖1.1.1.1.1會(huì)員出金申請(qǐng)頁面[輸入域]起始日期：必輸項(xiàng)。默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。截止日期：必輸項(xiàng)。默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。會(huì)員機(jī)構(gòu)：非必輸項(xiàng)。狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。待復(fù)核、待清算、復(fù)核不經(jīng)過、清算成功、清算失敗。[操作步驟]1.在“會(huì)員出金申請(qǐng)”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行會(huì)員出金申請(qǐng)查詢。2.在“出金申請(qǐng)列表”頁面中點(diǎn)擊“新增”按鈕，進(jìn)入“會(huì)員出金申請(qǐng)新增”頁面。圖1.1.1.1.2會(huì)員出金申請(qǐng)新增頁面在申請(qǐng)金額（元）欄輸入出金金額，點(diǎn)擊“提交”按鈕，進(jìn)行出金申請(qǐng)，點(diǎn)擊“取消”按鈕取消出金申請(qǐng)。點(diǎn)擊“下載”按鈕，下載列表信息。1.2賬戶資金查詢[功能描述]機(jī)構(gòu)能夠查詢其在票交所開立的資金賬戶信息和發(fā)生明細(xì)。1.2.1會(huì)員資金賬戶余額查詢[功能描述]適用于該資金賬號(hào)余額情況查詢，查詢結(jié)果包括賬戶信息、昨日余額、當(dāng)日發(fā)生額、當(dāng)日余額、凍結(jié)額度、可用余額等。[菜單位置]清算結(jié)算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會(huì)員資金賬戶余額查詢[模塊頁面]圖1.1.2.1.1會(huì)員資金賬戶余額查詢頁面[輸入域]1.查詢?nèi)掌冢罕剌旐?xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日，可選擇歷史日期。2.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。[操作步驟]在“資金賬戶余額查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行資金賬戶余額查詢。點(diǎn)擊“下載”按鈕，下載查詢結(jié)果。1.2.2會(huì)員資金賬戶明細(xì)查詢[功能描述]適用于該資金賬戶所有資金業(yè)務(wù)的查詢，包括票款對(duì)付結(jié)算、資金調(diào)撥、付息、結(jié)息、費(fèi)用劃撥等。[菜單位置]清算結(jié)算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會(huì)員資金賬戶明細(xì)查詢[模塊頁面]圖1.1.2.2.1會(huì)員資金賬戶明細(xì)查詢頁面[輸入域]1.開始日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2.結(jié)束日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。業(yè)務(wù)種類：非必輸項(xiàng)。出金，入金，轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，收息，交易結(jié)算。收付標(biāo)識(shí)：非必輸項(xiàng)。收、付。[操作步驟]1.在“資金賬戶明細(xì)查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行資金賬戶明細(xì)查詢。2.進(jìn)行資金賬戶明細(xì)查詢后，點(diǎn)擊“下載”按鈕，進(jìn)行資金賬戶明細(xì)下載。1.2.3會(huì)員資金流動(dòng)性查詢[功能描述]會(huì)員資金賬戶流動(dòng)性查詢。[菜單位置]清算結(jié)算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會(huì)員資金流動(dòng)性查詢[模塊頁面]圖1.1.2.3.1會(huì)員資金流動(dòng)性查詢頁面[輸入域]1.當(dāng)前日期：固定為系統(tǒng)工作日。2.未來日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。4.預(yù)計(jì)未來日期余額小于0：非必輸項(xiàng)。否、是。[操作步驟]在“會(huì)員資金流動(dòng)性查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行會(huì)員資金賬戶流動(dòng)性查詢。1.2.4會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢[功能描述]適用于會(huì)員資金賬戶排隊(duì)信息的查詢與排隊(duì)隊(duì)列的調(diào)整。[菜單位置]清算結(jié)算->資金賬戶管理->賬戶資金查詢->會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢[模塊頁面]圖1.1.2.4.1會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢頁面[輸入域]1.機(jī)構(gòu)名稱：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。[操作步驟]1.在“會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢”頁面中輸入機(jī)構(gòu)名稱,點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行資金賬戶排隊(duì)信息查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。2.會(huì)員資金賬戶排隊(duì)查詢后，對(duì)單筆排隊(duì)隊(duì)列可選中后，點(diǎn)擊“調(diào)整到隊(duì)首”、“調(diào)整到隊(duì)尾”按鈕，對(duì)會(huì)員資金賬戶的待清算的隊(duì)列進(jìn)行實(shí)時(shí)順序調(diào)整。1.3利息查詢[功能描述]進(jìn)行利息支付清算查詢1.3.1利息支付清單查詢[功能概述]進(jìn)行利息支付清單查詢。[菜單位置]清算結(jié)算->資金賬戶管理->利息查詢->利息支付清單查詢[模塊頁面]圖1.1.3.1.1利息支付清單查詢頁面[輸入域]1.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。2.結(jié)束日期開始：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。3.結(jié)束日期截至：必輸項(xiàng)。[操作步驟]1.在“利息支付清單查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行利息支付清單查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。2.利息支付清單查詢后，點(diǎn)擊“下載”按鈕，進(jìn)行利息支付清單下載。第2章會(huì)員清算結(jié)算2.1結(jié)算查詢[功能概述]進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢，結(jié)算交割單查詢，結(jié)算明細(xì)查詢，結(jié)算匯總表查詢。2.1.1結(jié)算請(qǐng)求查詢[功能概述]進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。[菜單位置]清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算->結(jié)算查詢->結(jié)算請(qǐng)求查詢[模塊頁面]圖1.2.1.1.1結(jié)算請(qǐng)求查詢頁面[輸入域]1.結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。交易日期：非必輸項(xiàng)。業(yè)務(wù)種類：非必輸項(xiàng)。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期，質(zhì)押式回購提前贖回，質(zhì)押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購首期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購到期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購提前贖回，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購逾期贖回。結(jié)算方式：非必輸項(xiàng)。票款對(duì)付，純票過戶。5.成交單編號(hào)：非必輸項(xiàng)。6.票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。7.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。8.買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方9.請(qǐng)求處理狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。待結(jié)算確認(rèn)，結(jié)算處理中，資金排隊(duì)中，結(jié)算成功，結(jié)算失敗，已撤銷、待處理。10.資金清算狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。未處理，清算在途，清算排隊(duì)，已清算，清算失敗。11.票據(jù)結(jié)算狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。未處理，已鎖定，票據(jù)結(jié)算成功，票據(jù)結(jié)算失敗。12.異常狀態(tài)：非必輸項(xiàng)。是，否。[操作步驟]在“結(jié)算請(qǐng)求查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。結(jié)算請(qǐng)求查詢后，點(diǎn)擊“下載”，進(jìn)行明細(xì)下載。2.1.2結(jié)算交割單查詢[功能概述]進(jìn)行結(jié)算交割單查詢、打印。[菜單位置]清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算->結(jié)算查詢->結(jié)算交割單查詢[模塊頁面]圖1.2.1.2.1結(jié)算交割單查詢頁面[輸入域]1.結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。交易日期：非必輸項(xiàng)。3.業(yè)務(wù)種類：非必輸項(xiàng)。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期，質(zhì)押式回購提前贖回，質(zhì)押式回購逾期贖回，買斷式回購首期，買斷式回購到期，托收，追索，再貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購首期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購到期，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購提前贖回，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購逾期贖回。4.成交單編號(hào)：非必輸項(xiàng)。5.票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。6.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱，使用交割單打印功能時(shí)必輸。7.買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。[操作步驟]在“結(jié)算交割單查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算交割單查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。2.點(diǎn)擊“請(qǐng)求編號(hào)”，查看結(jié)算交割單明細(xì)。圖1.2.1.2.2結(jié)算交割單查詢頁面3.結(jié)算交割單查詢后，點(diǎn)擊“打印”，進(jìn)行結(jié)算交割單查詢打印，并可掃描二維碼進(jìn)行業(yè)務(wù)關(guān)鍵要素確認(rèn)。圖1.2.1.2.3結(jié)算交割單查詢頁面2.1.3結(jié)算明細(xì)查詢[功能概述]進(jìn)行結(jié)算明細(xì)查詢。[菜單位置]清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算->結(jié)算查詢->結(jié)算明細(xì)查詢[模塊頁面]圖1.2.1.3.1結(jié)算明細(xì)查詢頁面[輸入域]1.結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2.交易日期：非必輸項(xiàng)。3.業(yè)務(wù)類型：必輸項(xiàng)。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購，買斷式回購，再貼現(xiàn)買斷，再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購，托收，追索。4.成交單編號(hào)：非必輸項(xiàng)。5.票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。6.機(jī)構(gòu)名稱：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。7.買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方[操作步驟]在“結(jié)算明細(xì)查詢”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算明細(xì)查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。結(jié)算明細(xì)查詢后，點(diǎn)擊“下載”，進(jìn)行結(jié)算明細(xì)查詢下載。圖1.2.1.3.2結(jié)算明細(xì)查詢頁面2.1.4結(jié)算匯總表查詢[功能概述]進(jìn)行結(jié)算匯總表查詢。[菜單位置]清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算->結(jié)算查詢->結(jié)算匯總表查詢[模塊頁面]圖1.2.1.4.1結(jié)算匯總表查詢頁面[輸入域]結(jié)算日期：必輸項(xiàng)。默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。機(jī)構(gòu)名稱：必輸項(xiàng)?？奢斎氡緳C(jī)構(gòu)或下級(jí)機(jī)構(gòu)名稱。默認(rèn)為本機(jī)構(gòu)名稱。結(jié)算結(jié)果：必輸項(xiàng)。結(jié)算成功、結(jié)算失敗。[操作步驟]輸入查詢條件后，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，列表信息中對(duì)符合條件的結(jié)算記錄進(jìn)行匯總展示。點(diǎn)擊“重置”按鈕，將查詢條件置為默認(rèn)狀態(tài)。點(diǎn)擊“打印”按鈕，進(jìn)入打印預(yù)覽界面。圖1.2.1.4.2結(jié)算匯總表查詢頁面2.1.5待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢[功能概述]進(jìn)行待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢。[菜單位置]清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算->結(jié)算查詢->待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢[模塊頁面][輸入域]起始日期：必輸項(xiàng)。需大于等于系統(tǒng)工作日且不能超過系統(tǒng)工作日后15天。默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。截止日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。業(yè)務(wù)種類：再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購首期，再貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購到期，再貼現(xiàn)買斷，轉(zhuǎn)貼現(xiàn)，質(zhì)押式回購首期，質(zhì)押式回購到期，買斷式回購首期，買斷式回購到期，到期托收（銀承付款），到期托收（商承付款）。機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)?？奢斎氡緳C(jī)構(gòu)或下級(jí)機(jī)構(gòu)名稱。收支標(biāo)志：非必輸項(xiàng)。收，支。[操作步驟]若機(jī)構(gòu)名稱為空，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，使用異步查詢功能導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)及下級(jí)機(jī)構(gòu)的待結(jié)算數(shù)據(jù)。若機(jī)構(gòu)名稱不為空，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行單一機(jī)構(gòu)待結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，將查詢條件置為默認(rèn)狀態(tài)。點(diǎn)擊“下載”按鈕，將列表信息導(dǎo)出為EXCEL表格。2.2結(jié)算確認(rèn)[功能概述]進(jìn)行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)，質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)，買斷式回購結(jié)算確認(rèn)。2.2.1轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)[功能概述]進(jìn)行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)。[菜單位置]清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算->結(jié)算確認(rèn)->轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)[模塊頁面]圖1.2.2.1.1轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)頁面1圖1.2.2.1.2轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)頁面2[輸入域]1.結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2.交易日期：非必輸項(xiàng)。3.業(yè)務(wù)種類：固定“轉(zhuǎn)貼現(xiàn)”。4.結(jié)算方式：非必輸項(xiàng)。票款對(duì)付/純票過戶。5.業(yè)務(wù)編號(hào)：非必輸項(xiàng)。6.票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。7.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。8.買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。[操作步驟]在“轉(zhuǎn)貼現(xiàn)結(jié)算確認(rèn)”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。2.在“結(jié)算確認(rèn)列表”中點(diǎn)擊具體業(yè)務(wù)明細(xì)，點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，進(jìn)行結(jié)算確認(rèn)。2.2.2質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)[功能概述]進(jìn)行質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)。[菜單位置]清算結(jié)算->會(huì)員清算結(jié)算->結(jié)算確認(rèn)->質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)[模塊頁面]圖1.2.2.1.1質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)頁面[輸入域]1.結(jié)算日期：必輸項(xiàng)，默認(rèn)為系統(tǒng)工作日。2.交易日期：非必輸項(xiàng)。3.業(yè)務(wù)種類：固定“質(zhì)押式回購首期”。4.結(jié)算方式：非必輸項(xiàng)。票款對(duì)付/純票過戶。5.業(yè)務(wù)編號(hào)：非必輸項(xiàng)。6.票號(hào)：非必輸項(xiàng)。16位數(shù)字格式。7.機(jī)構(gòu)名稱：非必輸項(xiàng)。8.買方賣方：非必輸項(xiàng)。買方/逆回購方/承兌方,賣方/正回購方/持票方。[操作步驟]1.在“質(zhì)押式回購結(jié)算確認(rèn)”頁面中點(diǎn)擊“查詢”按鈕，進(jìn)行結(jié)算請(qǐng)求查詢。點(diǎn)擊“重置”按鈕，進(jìn)行重置。2.在“結(jié)算確認(rèn)列表”中點(diǎn)擊具體業(yè)務(wù)明細(xì)，點(diǎn)擊“確認(rèn)”按鈕，進(jìn)行結(jié)算確認(rèn)。2.2.3買斷式回購結(jié)算確認(rèn)[功