證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)提升訓(xùn)練模擬題附答案

單選題（共50題）1、證券投資顧問向客戶提供的投資建議以（）為依據(jù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、證券的絕對(duì)估計(jì)值法包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)審慎地對(duì)()發(fā)表評(píng)論意見。A.特定的分級(jí)基金B(yǎng).特定的指數(shù)期貨合約C.某上市公司D.宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況【答案】D4、在證券分析中，下列屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、使用代表性啟發(fā)法進(jìn)行判斷可能產(chǎn)生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D6、屬于客戶的其他理財(cái)要求的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、下列有關(guān)趨勢(shì)線和軌道線的描述，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)的不確定性造成損失的可能性。具體有（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、從長(zhǎng)期看，影響公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力水平的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、下列關(guān)于金融市場(chǎng)泡沫的特征和規(guī)律，說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、下列屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、某公司上一年度每股收益為1元，公司未來每年每股收益以5%的速度增長(zhǎng)，公司未來每年的所有利潤(rùn)都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場(chǎng)價(jià)格為35元，并且必要收益率為10%,那么（）。A.Ⅱ.ⅢⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D14、下列關(guān)于指標(biāo)類說法全錯(cuò)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、現(xiàn)金類證券產(chǎn)品即貨幣型理財(cái)產(chǎn)品，期基本特征為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、制定保險(xiǎn)規(guī)劃的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度規(guī)定，下列屬于證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D18、套利定利理論的假設(shè)條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、在短期內(nèi)，某公司預(yù)計(jì)在最好狀況下的流動(dòng)性余額為8000萬元，出現(xiàn)概率是25％。在正常狀況下，流動(dòng)性余額為4000萬元，出現(xiàn)概率是50％，在最差情況下的流動(dòng)性缺口為2000萬元，出現(xiàn)概率為25％，則該公司預(yù)計(jì)短期內(nèi)的流動(dòng)性余缺情況是（）。A.盈余4500萬元B.缺口4000萬元C.盈余3500萬元D.缺口3000萬元【答案】C20、股票類證券產(chǎn)品的基本特征有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、反映信用風(fēng)險(xiǎn)水平的兩個(gè)維度有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B22、跨市場(chǎng)套利包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、客戶對(duì)財(cái)務(wù)利益的要求大致有（）這三種。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C24、客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容包括了（）方面。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、《證券法》規(guī)定。證券公司違背客戶的委托買賣證券，并處以違法所得（）罰款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A27、已知某公司某年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：年初存貨69萬元，年初流動(dòng)資產(chǎn)130萬元，年末存貨62萬元，年末流動(dòng)資產(chǎn)123萬元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)96萬元，營(yíng)業(yè)成本304萬元，利潤(rùn)總額53萬元，凈利潤(rùn)37萬元，根據(jù)上述數(shù)據(jù)可以計(jì)算出（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A28、決定證券市場(chǎng)需求的政策因素的具體的政策包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、下列屬于客戶常規(guī)性收入的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、對(duì)公司成長(zhǎng)性進(jìn)行分析，其內(nèi)容應(yīng)該包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、存貨周轉(zhuǎn)率是衡量和評(píng)介公司（）等各環(huán)節(jié)管理狀況的綜合性指標(biāo)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、證券公司通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A.3B.5C.7D.10【答案】B33、對(duì)證券司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.銀監(jiān)會(huì)【答案】A34、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、多重負(fù)債下的組合免疫策略組合應(yīng)滿足的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、下列是套利定價(jià)理論(APT)和資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的比較，其中說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C38、從業(yè)人員可以從（）方面幫助客戶準(zhǔn)確判斷保險(xiǎn)標(biāo)的具體情況，進(jìn)行綜合的判斷與分析，幫客戶選擇對(duì)其合適的保險(xiǎn)產(chǎn)品，較好地回避各種風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A39、假設(shè)其他條件保持不變，則下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。A.資產(chǎn)以固定利率為主.負(fù)債以浮動(dòng)利率為主。則利率上升有助于增加收益B.發(fā)行固定利率債券有助于降低利率上升可能造成的風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買票面利率為3%的國(guó)債，當(dāng)期資金成本為2%，則該交易不存在利率風(fēng)險(xiǎn)D.以3個(gè)月LIBOR為參照的浮動(dòng)利率債券，其債券利率風(fēng)險(xiǎn)增加【答案】B40、客戶的基本信息不包括（）A.姓名B.工作單位與職務(wù)C.婚姻狀況D.投資經(jīng)驗(yàn)【答案】D41、商業(yè)銀行了解客戶的渠道有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C42、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核査和驗(yàn)證。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、下列關(guān)于無差異曲線特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、資本資產(chǎn)定價(jià)理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的，下列不屬于其假設(shè)條件的是（）。A.資本市場(chǎng)沒有摩擦B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C.資本市場(chǎng)不可分割D.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平【答案】C45、考察和分析企業(yè)的（），主要從管理層風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)，社會(huì)及自然環(huán)境等方面進(jìn)行分析和判斷。A.基本信息B.財(cái)務(wù)狀況C.經(jīng)營(yíng)狀況D.非財(cái)務(wù)因素【答案】D46、供給曲線代表的是（）。A.廠商愿意提供的數(shù)量B.廠商能夠提供的數(shù)量C.廠商的生產(chǎn)數(shù)量D.廠商愿意并且能夠提供的數(shù)量【答案】D47、買賣證券產(chǎn)品時(shí)機(jī)的一般原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D48、