2附件1XXX監理公司XXX鐵路監理8標質量安全紅線管理檢查問題庫臺賬序號檢查日期檢查單位存在問題工點或場所名稱存在的問題主要整改措施施工單位整改責任人監理單位整改責任人已整改問題的整改完成時間未整改完問題計劃完成時間備注（處理情況）1XXX監理公司XXX鐵路8標監理站2已整改的則填時間，未整改的不填。已整改不填，未整改的填時間。填寫監理指令編號注：1、此問題庫包括專項檢查通報、工程暫停令、監理通知單、總/副總監巡視記錄、行為管理通知單及包保檢查中所發現的質量安全紅線問題，由安質部負責填報。對于以上監理指令中提出的非紅線問題，依然沿用此表格式，建立一般問題庫臺賬。2、針對上級檢查（指揮部、懷邵衡公司、質監站等單位）所下發的整改通報、通知單等問題，依然采用此表格，由安質部負責建立問題庫臺賬。

附件2XXX監理公司XXX鐵路監理8標質量安全紅線管理自查自糾問題庫臺賬序號檢查日期檢查單位存在問題工點或場所名稱存在的問題主要整改措施施工單位整改責任人監理單位整改責任人已整改問題的整改完成時間未整改完問題計劃完成時間備注（處理情況）1XXX監理公司XXX鐵路8標監理站2已整改的則填時間，未整改的不填。已整改不填，未整改的填時間。對照監理人員考核標準，進行考核注：此問題庫主要針對監理內部紅線管理自查自糾情況進行填報，主要內容包括監理人員內業資料情況是否有違反紅線管理規定的情況，以及針對檢查組發現現場存在的問題，監理人員是否采取了相應措施進行處理、上報。

附件3XXX監理公司XXX鐵路監理8標質量安全紅線管理檢查及處理情況統計表序號被檢單位檢查工點名稱質量安全紅線施工過程檢查發現問題存在問題原因分析檢查日期處理情況存在問題的主要整改措施問題是否整改銷號（是、否）未整改完問題計劃完成時間1列主要問題，按檢查通報的內容列。(該單位工程的問題可全部列在本欄)（對其中某個問題的考核情況）234注：1、本表由監理站安質部填報，主要針對監理站紅線管理中發現的紅線問題的跟蹤處理情況的統計；2、處理情況填考核情況，如該問題未考核，就填限期整改。

附件4XXX鐵路監理8標質量安全紅線管理檢查項目及考核標準序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核監理單位責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核1隧道初支厚度和混凝土強度不足。初支厚度不足現場技術和管理人員缺位;未對初支厚度進行檢驗檢查技術人員、管理人員數量；施工單位初支厚度檢查記錄。現場監理見證每循環初支厚度鉆孔檢查，并做好記錄，襯砌施工前查看3D斷面掃描資料。現場監理未落實見證，未做好記錄考核500元；欠厚未處理完成進入下道工序知情不報等，考核1000元。未及時開展相關檢查，行為考核1萬；造成質量安全紅線問題，信用評價扣0.5分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長（自查、督促不到位）初支厚度不滿足設計未處理，就鋪設土工布及防水板初支厚度不足處理是否完成初支混凝土強度不足現場技術和管理人員缺位;未按規定對初支強度進行檢驗檢查技術人員、管理人員數量；施工單位初支強度檢查記錄。按要求留置試件，進行強度試驗檢查，按試驗規范標準開展。現場監理監督試件留存及施工過程控制；拌合站監理工程師做好原材料、混凝土質量控制、拌合站管理；未履行職責考核500元。出現紅線問題考核1000元。未按要求開展強度試驗、原材料檢測，行為考核1萬，造成質量安全紅線問題，信用評價扣0.5分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：拌合站監理、現場監理第二責任人：中心試驗室主任未采用濕噴，原材料或配合比不符合規定，工藝措施不到位，工裝、工藝缺陷。原材料或配合比檢查試驗室、拌合站監理人員嚴格控制原材料進場驗收，拌合站管理二襯厚度不足現場技術和管理人員缺位;襯砌施工前未對初支輪廓或襯砌厚度進行檢驗或數據嚴重失實初支輪廓3D斷面掃描資料檢查，二襯施工前厚度尺寸驗收。現場監理檢查斷面資料及二襯澆筑驗收，過程旁站現場監理未按要求落實檢查驗收考核1000元，未督促施工單位進行帶模注漿及檢測，考核500元未進行斷面掃描及厚度檢查控制，未按要求進行帶模注漿和脫空檢測，信用評價考核1分。造成紅線問題報指揮部處理。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：中心試驗室主任（督促檢測方面）未采取拱頂帶模注漿工藝；拱頂脫空嚴重；工藝措施不到位，工裝工藝、缺陷。帶模注漿施工過程控制，拱頂脫空檢測試驗檢測二襯混凝土強度不足現場技術或試驗人員和管理人員缺位；混凝土施工質量保證措施未落實；未按規定對二襯砼強度進行檢驗。二襯澆筑過程質量控制（分創進料），加強二襯試驗檢測。現場監理工程師嚴格襯砌澆筑旁站，中心試驗室嚴格試驗及檢測工作現場監理未按要求進行旁站驗收考核1000元，試驗室未按要求進行試驗、檢測考核1000元，出現紅線問題清退責任人。未按相關要求配置工裝、未按規范要求進行襯砌施工，未及時進行檢測，行為考核1萬元；造成紅線問題報指揮部處理。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理工程師、試驗室工程師第二責任人：分站長、分管副總監原材料或配合比不符合規定，工藝措施不到位，工裝、工藝缺陷。檢查機械設備是否滿足要求，工裝、工藝是否存在缺陷。現場監理檢測檢查機械設備是否滿足要求，工裝、工藝是否存在缺陷。

序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核2隧道不按規定的方法和安全步距開挖。隧道不按規定的方法開挖施工單位擅自改變設計開挖工法，CD(CRD)工法、雙側壁導坑法未按規定實施；未按規定設置臨時仰拱。改變規定的開挖工法不辦理工法變更。按設計圖紙施工現場監理工程師做好施工現場過程監理，嚴禁施工單位未按圖紙施工監理工程師發現未按圖紙驗收未制止，未上報監理站考核500元停工整改。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長、安質部長隧道安全步距超標仰拱初支閉合成環位置至掌子面距離大于60m，順層偏壓、軟弱圍巖等特殊地段，初支閉合成環位置距離掌子面大于35m安全步距根據XXX工管[2018]4號文《懷邵衡公司關于XXX鐵路隧道施工機械化配套安全步距指導意見》對初支成環、二襯安全步距進行檢查監理工程師發現安全步距超標未采取措施，未上報監理站考核500元停工整改。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長、安質部長Ⅲ、Ⅳ級圍巖二襯距掌子面距離大于170m，Ⅴ級圍巖二襯距掌子面距離大于150m；二襯跳槽施工（特殊襯砌形式和巖溶觀測段除外）

序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核3隧道施工不按規定開展圍巖監控量測和超前地質預報，有毒有害氣體逸出的隧道不按專項方案開展監測。隧道施工不按規定開展圍巖監控量測測點斷面設置間距不符合量測規范的；量測頻次不符合規定的。監控量測測點設置是否符合要求，是否按要求進行量測。是否能夠及時提供相關量測資料。現場監理驗收鋼架安裝是進行監控量測測點設置檢查，并進行相關量測資料檢查未按檢查監控量測埋設、量測，未定期檢查量測資料，存在問題未上報的考核500元立即整改，未按要求開展監控量測的考核2萬元，屢次出現信用評價扣1分，報建設指揮部。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長修改量測數據的；量測數據嚴重失實，人為規避報警。對監控量測數據進行平行測量，見證測量測量監理工程師定期進行平行、見證測量未及時開展平行、見證測量考核500元存在問題的按信用評價考核1分，屢次出現報指揮部。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：測量監理工程師隧道施工不按規定開展超前地質預報未按設計通知單或專項方案或瓦斯監測方案實施，地質判識結果與開挖揭示出現重大偏差。是否按設計通知開展監測，是否對地質情況進行判識超前水平鉆、加深炮孔施做長度、搭接長度是否符合要求，其他綜合性預報措施是否按要求開展，資料是否及時、真實。監控工程師未及時對超前地質預報工作進行督促、檢查的考核500元。停工整改，經濟考核2萬元，屢次出現信用評價扣2分，報建設指揮部。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理工第二責任人：分站長預報項目不足，預報頻次不符合規定；預報資料弄虛作假超前地質預報儀器設施是否齊全，是否按設計要求開展，資料是否與實際相符。有毒有害氣體逸出的隧道不按專項方案開展監測人員履行職責不符合要求。有毒有害氣體是否按設計通知、規范要求開展定期檢查未督促施工單位按要求開展的考核500元未按要求開展的經濟考核2萬元，屢次出現信用評價扣2分，報建設指揮部。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長檢測、監測設備不符合要求的、檢測、監測頻次方法不滿足要求序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核4路基填料不符合設計要求，CFG樁等地基處理檢測不合格，邊坡防護預應力錨索不按設計要求施工。路基填料不符合設計要求未檢先用。原材料驗收檢查進場驗收，試驗檢測現場監理未進行進場驗收、試驗監理工程師未進行試驗檢測考核500元對應部位進行返工，信用評價考核扣2分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理、試驗監理第二責任人：分站長將檢驗不合格的投入使用。現場質量控制施工控制現場監理未能及時發現問題考核500元，發現問題不上報監理站考核1000元返工整改，信用評價考核扣2分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長CFG樁等地基處理檢測不合格工藝操作不當現場施工工藝、工裝檢查監督日常巡視檢查發現工藝工裝不到位未及時督促整改考核500元暫停施工整改。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長長度、承載力不足驗收、承載力試驗質量驗收檢查，承載力試驗檢查未按要求驗收、不合格按合格驗收考核1000元，未按要求督促進行承載力試驗考核1000元返工整改，信用評價考核2分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長邊坡防護預應力錨索不按設計要求施工品種、規格、質量不符合設計要求構配件進場驗收，生產許可證、質量合格證明、檢測證明進場驗收未對構配件進場驗收考核500元返工整改，信用評價考核扣1分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理錨索張拉力不滿足設計要求試驗檢測試驗檢測未督促施工單位進行試驗檢測考核500元返工整改，信用評價考核扣1分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理、分站長

序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核5橋梁樁基出現Ⅲ、Ⅳ類樁和鋼筋籠長度不足；站房鋼結構構配件不合格；使用不合格電纜。橋梁樁基出現Ⅲ、Ⅳ類樁第三方檢測未發現問題，公司組織抽檢發現Ⅲ、Ⅳ類樁。承臺施工前對樁檢報告進行檢查承臺施工前對樁檢報告進行檢查樁檢報告未出具或不合格未處理就同意下道工序施工考核2000元，并辭退信用評價考核2分，并報建設指揮部。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長第三方檢測發現問題樁后，施工單位未進行處理，在準備澆筑承臺之前抽檢發現存在Ⅲ、Ⅳ類樁鋼筋籠長度不足長度缺少5-30cm鋼筋籠長度、質量驗收驗收未按要求進行驗收、將不合格按合格驗收，考核1000元返工整改，信用評價扣2分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長長度缺少30cm以上站房鋼結構構配件不合格已檢測，但公司抽檢時發現不合格。構配件進場驗收，生產許可證、質量合格證明、檢測證明進場驗收未對構配件進場驗收考核500元返工整改，信用評價考核扣1分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長未檢先用且導致不合格材料用于實體、出具虛假試驗檢測報告、公司抽檢發現材料完全不合格、使用不合格電纜已檢測，但公司抽檢時發現不合格。未檢先用且導致不合格電纜用于實體、使用鐵路總公司命令禁止使用品牌的電纜。序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核6現澆梁滿堂支架、連續梁掛籃施工不進行專項設計，不按設計要求施工。現澆梁滿堂支架、連續梁掛籃施工不進行專項設計。專項方案審查是否符合要求，專項方案、作業指導書、技術交底是否符合要求，機械設備、工裝是否按照方案配置。滿堂支架地基承載力，驗算報告是否符合要求。掛籃預壓，行走試驗是否按照要求開展。是否進行橋梁線性監控。驗收檢查、專項檢查未對現場施工進行檢查驗收，未及時組織進行專項檢查考核500元，將不符合設計要求，未按設計、施工方案實施未及時指出考核1000元返工整改、信用評價考核1分，視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長、副總監不按設計要求施工。技術交底不到位是否針對施工現場實際情況對各個工序作業進行專項交底，交底內容是否齊全，并與設計、方案相符。現場施工是否按照交底內容實施。驗收檢查、專項檢查未按交底執行

序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核7監理人員旁站不到位或現場隨意簽認，第三方檢測數據虛假不實。監理人員旁站不到位或現場隨意簽認監理人員旁站不到位，未按規定進行旁站，旁站記錄缺失、未及時記錄。定期對監理日志、旁站記錄、簽認資料是否與工程實際相符，影像資料是否齊全、真實，監理人員是否按要求開展旁站、巡查工作，監理工作開展是否落實監理職責。副總監每月對現場監理進行抽查，分站長每半月對現場監理進行排查監理人員旁站不到位，未按規定進行旁站，旁站記錄缺失、未及時記錄考核500元；對關鍵工序施工過程未進行現場旁站監控，導致發生質量安全紅線問題，考核1000元；對工序質量未驗收直接簽認合格，將不合格工程按合格工程驗收，隱蔽工程未采集視頻未驗收就允許進入下一道工序施工，考核2000元并清退副總監、分站長未按要求進行抽查考核1000元第一責任人：現場監理第二責任人：副總監、分站長對關鍵工序施工過程未進行現場旁站監控，導致發生質量安全紅線問題。是否按照紅線管理要求開展相關監理工作，是否存在不到位，或到位不履職情況。對工序質量未驗收直接簽認合格，將不合格工程按合格工程驗收，隱蔽工程未采集視頻未驗收就允許進入下一道工序施工檢查監理日志、監理日記、旁站內容，驗收記錄等資料，做好檢驗批、分項、分部驗收簽認。不符合要求的不得簽認。第三方檢測數據虛假不實未開展檢測就出具虛假檢測報告；將不合格數據按合格數據出具報告。積極參與檢測工作序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核8偷工減料、以次充好隧道超挖不按設計要求處理，故意遮擋形成空洞存在故意遮擋隧道超挖、及超挖處理驗收檢查、巡視檢查未督促施工單位按要求處理，或處理不符合要求按合格驗收考核1000元返工整改，信用評價考核2分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長隧道初期支護、超前支護數量不足、長度、注漿等不滿足設計要求。現場技術和管理缺位嚴格檢查驗收，查錨桿、超前支護數量、長度是否符合設計要求，是否進行注漿。驗收檢查未按要求進行檢查驗收或不合格按合格檢查驗收考核1000元返工整改，信用評價考核2分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理第二責任人：分站長隧道錨桿（管）、鋼架、超前支護小導管或管棚數量不足設計；長度短于設計或不注漿或管棚內不按設計安裝鋼筋籠；工藝措施不到位，工裝工藝缺陷。使用不合格或達不到設計要求的構配件、原材料個別非進場檢驗指標不合格、材料保管不善造成個別非關鍵指標不合格。監理人員加強進場材料驗收，相關材料合格證明、報告必須齊全根據需要開展返工整改，信用評價考核2分。視情節嚴重給予施工單位主要責任人警告或清退出場處分第一責任人：現場監理、試驗監理第二責任人：分站長、副總監施工單位已進行進場檢驗，但抽檢時仍發生個別指標不合格施工單位已進行進場檢驗，但抽檢時仍發生部分關鍵指標不合格；未檢先用但未導致不合格發生。未檢先用且導致不合格材料用于實體、出具虛假試驗檢測報告、公司抽檢發現材料完全不合格。低等級螺栓代替設計高等級螺栓；土工格柵與設計材質不符，泡沫板代替保溫板序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核9轉包與違法分包施工單位存在本實施細則第十條規定的任一情形的。按第十條檢查副總監、分站長根據實際情況進行專項檢查發現問題未提出考核1000元報指揮部/監理單位將承接的監理任務通過合作、聯營、個人承包形式或名義，直接或變相將其承包的全部監理任務轉給其他單位或個人實施監理。/////第三方檢測單位將其承包的檢測任務通過合作、聯營、個人承包形式或名義，直接或變相將其承包的第三方檢測任務轉給其他檢測單位或個人實施第三方檢測。/////

序號紅線問題問題類別存在問題情況監理站檢查內容考核責任人檢查內容檢查方法監理自查自糾及考核對施工單位及相關責任人考核10內業資料弄虛作假加裝過濾軟件，人為修改混凝土拌和站數據加裝過濾軟件拌合站檢查日常巡視檢查拌合站、試驗室主任未按要