基金從業資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試題型資料

單選題（共50題）1、()是指賦予期權的買方在事先約定的時間以執行價格從期權賣方手中買入一定數量的標的資產的權利的合約。A.賣出期權B.平價期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】C2、下列關于短期融資券的說法，錯誤的是（）。A.由商業銀行承銷并采用無擔保的方式發行B.對資金用途有明確限制C.發行者必須為具有法人資格的非金融企業D.主要目的是為了獲得短期流動性【答案】B3、一般的投資者在他們的證券資產組合當中納入黃金，主要是為了達到（）的目的。A.賺取利差B.規避風險C.提高收益率D.投機【答案】B4、結算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結算時,應把握的幾個重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.結算日C.過戶日起始日D.交易流通截止日【答案】C5、下列不屬于基金運作費的是（）。A.審計費B.律師費C.開戶費D.過戶費【答案】D6、在有異常的情況下，中位數和均值哪個評價結果更合理和貼近實際（）A.中位數和均值無區別B.均值C.中位數D.不確定【答案】C7、下列關于合格境外機構投資者的說法中，正確的是（）。A.合格境外機構投資者不可以參與新股發行B.單個合格境外機構投資者申請額度每次不低于等值5000萬美元，累計不高于等值10億美元，C.投資者在上次投資額度獲批后2年內可以再次提出增加投資額度的申請D.合格境外機構投資者不可以投資于股指期貨【答案】B8、到期收益率隱含的兩個重要假設是()。A.投資者計息方式不變和債券票面利率不變B.債券市價等于債券面值和債券票面利率不變C.投資者持有至到期和利息再投資收益率不變D.債券隨時可供出售和利息再投資收益率不變【答案】C9、關于普通股和優先股，以下表述錯誤的是()A.普通股的股東享有收益權、表決權B.公司在盈利不足時，也須按約定的股息率支付優先股股息C.優先股的股息率是固定的D.優先股相比普通股有優先分配股利和剩余資產的權利【答案】B10、關于算術平均收益率和幾何平均收益率，以下表述錯誤的是（）。A.幾何平均收益忽略了貨幣的時間價值B.幾何平均收益率運用了復利的思想C.算術平均收益率計算方法是t期收益率的總和除以t期D.兩者之間的差距會隨著收益率波動加劇而則增大【答案】A11、只能在期權到期日行使的期權是（）。A.看漲期權B.看跌期權C.歐式期權D.美式期權【答案】C12、（）是期貨交易最大的特征。A.保證金B.交割C.對沖平倉D.盯市【答案】D13、內外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、關于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()A.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準利率和利差共同決定B.浮動利率債券的利差在發行時可以反映不同債券發行人的信用C.浮動利率債券可以設置浮動利率的上限和下限D.浮動利率債券的利差反映已發行債券在其償還期內發行人信用的改變【答案】D15、關于我國證券投資基金場內證券交易市場，下列說法正確的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制C.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制D.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制【答案】B16、()即一切可公開獲得的有關公司財務及其發展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開可得信息C.內部信息D.內幕信息【答案】B17、基金的（）的計算是基金業績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區間內所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。A.相對收益B.絕對收益C.投資收益D.超額收益【答案】B18、下列關于投資基金國際化的產生與發展，說法錯誤的是（）。A.投資基金的國際化是伴隨著經濟全球化、證券市場國際化的發展趨勢而出現的B.投資基金進行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化C.從20世紀90年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發展，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢D.從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發展，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢【答案】C19、《證券監管目標和原則》是由()發布的。A.國際金融協會B.國際基金業協會C.中國證監會D.國際證監會組織【答案】D20、以下選項中暫不繳納所得稅的有（）。A.對內地企業投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得轉讓差價的B.對內地企業投資者通過基金互認從香港基金分配取得收益的C.個人投資者從公開發行和轉讓市場取得上市公司股票，持股超過1年取得的股票紅利D.內地個人投資者通過基金互認從香港基金分配取得收益的【答案】C21、（）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險。A.系統性風險B.非系統性風險C.主動操作風險D.可分散風險【答案】A22、關于利息率，以下說法錯誤的是（）。A.可以分為名義利率和實際利率B.是資金的增值同投入資金的價值之比C.是人民銀行公布的存貸款利率D.是衡量資金增值量的基本單位【答案】C23、顯示的期限結構特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D24、被稱為“現金牛”的公司處于行業生命周期的()。A.初創期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B25、某公司目前的流動比率大于1，速動比率小于1，公司用現金支付了應付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.兩者均變小B.流動比率變大，速動比率變小C.流動比率變小，速動比率變大D.兩者均變大【答案】B26、某基金根據歷史數據計算出來的貝塔系數為1．3，以下表述錯誤的是（）。A.當市場上漲1%時，該基金凈值上漲幅度為1.3%B.該基金對市場變化的敏感度不高C.該基金的凈值變動方向與市場一致D.該基金的凈值變動幅度比市場大【答案】B27、按照標的資產分類，權證的分類不包括（）。A.股權類權證B.債權類權證C.其他權證D.認股權證【答案】D28、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實物B.購買資源C.購買大宗商品相關債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C29、()是交易行為對價格產生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。A.買賣差價B.市場沖擊C.對沖費用D.機會成本【答案】B30、證券登記結算機構的職能不包括()A.制定交易規則，維護交易秩序B.證券持有人名冊登記及權益登記C.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理D.證券和資金的清算交收及相關管理【答案】A31、下列不屬于普通股股東享有的基本權利的是（）A.收益權B.知情權C.優先分配股利權D.表決權【答案】C32、股票風險的內涵是指（）。A.預期收益的確定性B.預期收益的不確定性C.股票容易變現D.投資損失【答案】B33、關于基金的平均收益率,以下表述錯誤的是（）。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值B.與算術平均收益率相比,幾何平均收益率可以反映真實的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術平均收益率會出現的上偏傾向D.一般來說,幾何平均收益率要大于算數平均收益率【答案】D34、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】A35、在某基金公司的晨會上，投資經理A提到：“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統性風險，且也可一定程度上分散系統性風險。”投資經理B補充道：“系統性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經濟、政治和法律等因素的關注。”關于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經理的說法錯誤，B經理的說法正確C.A經理的說法正確，B經理的說法錯誤D.兩者均不正確【答案】B36、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結構性存款產品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C37、托管人委托負責境外資產托管業務的境外資產托管人應符合的條件有()。A.在中國大陸設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業務的專職人員D.最近1年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查【答案】C38、債權人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C39、（）又稱內部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現金流的現值等于債券當前市價的貼現率。A.到期收益率B.再投資收益率C.當期收益率D.票面利率【答案】A40、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A41、關于基金利潤，下列說法錯誤的是()。A.基金利潤是基金資產在運作過程中所產生的各種利潤B.基金利潤來源主要包括利息收入和投資收益C.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益D.基金利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等【答案】B42、列關于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡化操作手續B.它又稱款券兩訖C.它是指當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金D.它可以規避交收違約風險【答案】A43、（）是債券發行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構或公司與資金盈余的投資者聯系起來。A.債券發行人B.債券市場C.債券承銷商D.債券持有者【答案】B44、（）的核心就是買方下達購買指令，包括購買數量和相應價格，賣方下達包含同樣內容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅動B.指令驅動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B45、當企業面臨破產清算時，最優先得到清償的債券是（）。A.第二抵押權債券B.有限留置權債券C.次級債券D.優先次級債券【答案】B46、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統一公債【答案】D47、下列不屬于債券遠期交易可采取的結算方式的