期貨從業資格之期貨法律法規考點復習題型A4打印

單選題（共50題）1、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A2、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C3、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B4、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令【答案】C5、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C6、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D7、期貨公司應當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B8、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B9、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C10、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C11、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監會B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.商務部【答案】C12、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.公正B.安全C.公開D.公平【答案】B13、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，應受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A14、資產管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D15、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D16、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D17、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C18、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經理D.董事長【答案】B19、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D20、首席風險官應當配合期貨公司違法違規行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B21、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A22、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B23、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.10C.6D.12【答案】C24、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C25、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B26、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D27、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，應受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A28、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經理C.直接負責的主管人員D.從業人員本人【答案】A29、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。A.期貨交易所B.中國證券監督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業協會D.財政部【答案】B30、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A31、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D32、以下選頂中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是（）A.最近3年內未受過刑事處罰B.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券從業資格C.品行端正，具有良好的職業道德D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】B33、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A34、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監事會主席【答案】A35、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶（）。A.簽署期貨經紀合同提供交易服務B.申請交易編碼提供交易服務C.簽署期貨經紀合同申請交易編碼D.申請交易編碼申請交易編碼【答案】C36、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。A.調減凈資產B.增加負債C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C37、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的副總經理B.第一副總經理C.總經理指定的人員D.理事長【答案】A38、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A39、國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制定。A.國務院商務主管部門B.國務院財政部門C.工商管理機構D.國務院銀行業監督管理機構【答案】B40、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C41、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B42、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當（）A.先執行并向期貨公司董事會報告B.先執行并向中國證監會報告C.抵制并及時向中國期貨業協會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D43、期貨業協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D44、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B45、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A46、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B47、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是()。A.期貨公司董事的配偶B.期貨公司董事的父母C.期貨公司股東的關聯人D.期貨公司股東【答案】A48、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業部C.監管部D.銷售部【答案】B49、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是()。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C50、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A多選題（共20題）1、期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司監督管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取下列()措施。A.監管談話B.責令改正C.出具警示函D.給予行政處分【答案】ABC2、客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守實名制要求，包括（）。A.個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續B.單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書.代理人的身份證和其他開戶證件C.期貨經紀合同.期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實.完整.準確地填寫客戶資料信息【答案】ABCD3、期貨公司實際控制人不得進行（）行為。A.侵占期貨公司資產B.濫用職權C.挪用客戶保證金D.損害客戶合法權益【答案】ABCD4、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結算業務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度【答案】ABCD5、下列關于期貨公司董事會的表述中，正確的有()。A.期貨公司可以設立獨立董事B.董事會每年應當至少召開兩次會議C.獨資期貨公司可以不設董事會D.期貨公司應當設立董事會【答案】ABD6、結算擔保金包括（）。A.基礎結算擔保金B.變動結算擔保金C.初級結算擔保金D.高級結算擔保金【答案】AB7、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E【答案】ABCD8、中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。A.期貨公司的年度報告.月度報告存在虛假記載或誤導性陳述B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏C.違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定D.違反有關風險監管指標管理規定【答案】ABCD9、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據（）來確定責任的承擔份額。A.無效行為B.對方行為所致的損失C.過錯大小D.無效行為與損失之間的因果關系【答案】BCD10、申請資產管理業務試點資格的期貨公司，應具備的條件包括（）。A.凈資本不低于人民幣5億元B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求C.最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類BB級D.具有可行的資產管理業務實施方案E【答案】ABD11、期貨公司應當按照中國證監會的規定對其營業部實行()。A.統一財務管理B.統一會計核算C.統一風險管理D.統一結算【答案】ABCD12、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事（）行為。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以個人名義收取服務報酬C.以公司名義收取服務報酬D.向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言E【答案】ABD13、下列屬于中國期貨業協會職責的有（）。A.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求B.對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調解C.制定會員應當遵守的行業自律性規則D.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策【答案】ABCD14、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令，期貨從業人員按照規定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業人員應當依法向()報告。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.公安機關或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB15、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中