2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)(精選）單選題（共180題）1、證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場(chǎng)投資者【答案】A3、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D4、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C5、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】B6、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0．8，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C7、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B8、（2018年真題）證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行的競(jìng)價(jià)成交原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先【答案】C9、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D10、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D12、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行（）；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B14、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D15、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法中正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎(chǔ)D.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化【答案】A16、通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行的債券交易，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A18、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D19、將中國(guó)資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B20、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B21、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C22、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】C23、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開(kāi)放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C24、證券交易所的債券交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B25、關(guān)于公司債券的分類，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、私募基金可釆用的組織形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A27、能夠滿足中國(guó)合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長(zhǎng)期投資，維護(hù)市場(chǎng)中長(zhǎng)期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場(chǎng)迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國(guó)內(nèi)外同步經(jīng)營(yíng)D.限制境外投資者進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)【答案】A28、（2019年真題）給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金份額凈值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊(cè)資本金不低于（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B31、（2019年真題）不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C33、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C35、滬深300指數(shù)的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來(lái)（）。A.預(yù)期利潤(rùn)B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益【答案】D37、（2021年真題）按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、（2019年真題）國(guó)債期貨屬于（）。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C39、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A40、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D41、（2021年真題）貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.新三板【答案】C43、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C44、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B45、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C46、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A.到期還本付息B.剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤(rùn)優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C47、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A48、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45％的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保【答案】B49、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A51、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、股票以低于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B53、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為（）標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。A.10個(gè)B.20個(gè)C.30個(gè)D.50個(gè)【答案】C55、關(guān)于公司債券，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D56、在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用()模式。A.中國(guó)結(jié)算公司B.中央集中存管C.第三方存管D.證券公司存管【答案】C57、下列關(guān)于新中國(guó)成交以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D58、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】B59、申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。Ⅰ．聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)Ⅱ．向證券交易所提出申請(qǐng)Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C60、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B61、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B62、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會(huì)公益基金【答案】C63、倫敦證券交易所中針對(duì)專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是（）。A.專業(yè)證券市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C.專業(yè)基金市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)【答案】A64、下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D65、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開(kāi)放的有利條件不包括（）。A.我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)B.我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施D.采取了一系列保護(hù)投資者的舉措【答案】C68、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.5千萬(wàn)B.5億C.1千萬(wàn)D.1億【答案】A69、（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A71、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D72、證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B73、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A74、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、下列不屬于有價(jià)證券的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【答案】D76、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C77、（2021年真題）下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回B.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易【答案】A78、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C80、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A81、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B82、下列屬于非柜臺(tái)委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D83、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D84、政府機(jī)構(gòu)可通過(guò)購(gòu)買（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D85、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】A86、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C87、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A88、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B89、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為（）。A.證券中期波動(dòng)B.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變C.證券價(jià)格日常波動(dòng)D.證券看跌行情【答案】B92、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C93、相對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，資本市場(chǎng)最重要的組成部分是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A94、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A95、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。A.3B.6C.10D.12【答案】B96、以政府名義發(fā)行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B97、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B98、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B99、（2018年真題）回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C100、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D101、下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法、真實(shí)性、公平性的原則B.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開(kāi)立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶D.真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿【答案】A102、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說(shuō)法正確的是()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的【答案】B103、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D104、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B105、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A106、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在（）或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。A.證券交易所B.登記結(jié)算公司C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B107、（2021年真題）2018年4月28日，中國(guó)證券會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B108、貝塔系數(shù)（β）的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性（）。A.越弱B.無(wú)關(guān)C.不確定D.越強(qiáng)【答案】D109、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說(shuō)法中，不正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)【答案】C110、下列表現(xiàn)形式屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C111、關(guān)于中國(guó)的中小企業(yè)板，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)B.在深圳證券交易所設(shè)立C.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的重要步驟D.企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場(chǎng)【答案】D112、（2018年真題）設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計(jì)算）借入人民幣3000元資金，并購(gòu)買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B113、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A114、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開(kāi)放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金D.債券基金股票基金【答案】C115、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B116、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A117、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)該符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B.可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D119、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D120、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D121、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B122、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】B123、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C124、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A125、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)該符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A126、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C127、股票價(jià)值的主要構(gòu)成有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B128、目前中國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A129、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C130、（2019年真題）關(guān)于普通股股東的表決權(quán),下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C132、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D133、資金盈余者通過(guò)存款等形式，或者購(gòu)買銀行、信托和保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置資金先行提供給金融機(jī)構(gòu)，再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購(gòu)買有價(jià)證券的方式把資金提供給短缺者，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過(guò)程，是融資方式中的（）。A.直接融資B.間接融資C.股票市場(chǎng)融資D.債券市場(chǎng)融資【答案】B134、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】B135、單一司法轄域內(nèi)的金融市場(chǎng)，也可以進(jìn)一步分為全國(guó)性金融市場(chǎng)和地區(qū)性金融市場(chǎng)的金融市場(chǎng)為（）。A.國(guó)際金融市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)C.交易所市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】B136、金融債券發(fā)行后，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)每（）對(duì)該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評(píng)級(jí)。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C137、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C138、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D139、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C140、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A141、下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券B.國(guó)際債券的投資者不包括自然人C.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家D.同國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券不具有特殊性【答案】C142、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B143、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。【答案】C144、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法有誤的是（）A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得評(píng)價(jià)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D145、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A146、關(guān)于金融互換交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B147、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D148、在合規(guī)管理制度中，（）制度是防范洗錢活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作。A.可疑交易報(bào)告B.客戶身份識(shí)別C.大額交易報(bào)告D.交易記錄保存【答案】B149、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B150、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B151、（2021年真題）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說(shuō)法中符合法律規(guī)定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C152、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。A.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)單一價(jià)格利率B.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)多重價(jià)格價(jià)格C.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)單一價(jià)格利率D.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)多重價(jià)格利率【答案】A153、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C154、地方債債權(quán)確立實(shí)行（）方式。A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購(gòu)得券C.見(jiàn)款付券D.見(jiàn)認(rèn)購(gòu)單付券【答案】C155、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A156、（2020年真題）以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A157、下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D158、下列關(guān)于新中國(guó)成交以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D159、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】C160、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D161、目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）。A.上海市場(chǎng)B.中國(guó)香港市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】B162、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A163、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A164、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇【答案】C165、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D166、在固定收益電子平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的成交，清算模式包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A167、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)C.目前我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算賬戶【答案】A168、2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A.《關(guān)