2024年證券從業之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共180題）1、按照國務院授權，中國證監會履行的職責包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B3、下列關于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B4、（2018年真題）證券投資基金籌集的資金主要是投向（）。A.實業B.有價證券C.房地產D.第三產業【答案】B5、上海證券交易所于（）年11月26日批準成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A6、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、變化一般滯后于國民經濟變化的經濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C8、證券公司分類結果主要供（）使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。A.中國銀監會及其派出機構B.中國保監會及其派出機構C.中國證監會及其派出機構D.中國資產管理委員會【答案】C9、我國債券市場分為場內市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內市場D.場外債券零售市場【答案】A10、（2020年真題）下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。A.市場利率B.承銷商承銷國債的中標成本C.流通市場中可比國債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D11、基金一般反映的是（）關系。A.所有權關系B.債權債務關系C.信托關系D.借貸關系【答案】C12、下列關于公開發行公司債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B13、當一個國家某個地區的某一類職業的工人找不到工作，而在另外一些地區卻又缺乏這種類型的工人時產生的失業為（??）。A.地區性失業B.結構性失業C.摩擦性失業D.季節性失業【答案】B14、對于股份公司而言，發行優先股票可以避免經營決策的改變和分散，是因為()。A.優先股的股息率固定B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東表決權受限D.優先股股東剩余資產分配優先【答案】C15、開放式基金所特有的風險是（）。A.市場風險B.管理能力風險C.技術風險D.巨額贖回風險【答案】D16、（）是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業證券【答案】A17、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、根據中國國家標準《風險管理——術語》中關于風險的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負面的【答案】B19、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業務B.證券自營業務C.股指期貨業務D.融資融券業務【答案】D20、股票是一種（）。A.債權B.財產直接支配處置權C.有價證券D.法人產權【答案】C21、發行無記名股票的，公司應當記載()。Ⅰ．股票數量Ⅱ．股票編號Ⅲ．股票價格Ⅳ．股票發行日期A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B23、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D24、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、與現券交易相比，遠期交易的特點主要表現在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A26、關于我國證券經紀業務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業務B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業務以證券公司的柜臺代理買賣證券業務為主【答案】B27、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、（2020年真題）下列關于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構從事經營活動必須注入的資金B.資本管理是現代風險管理的核心C.資本是經營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構經營和發展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C29、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D30、企業債券融資同股票融資相比，在財務上具有許多優勢，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財務杠桿作用C.債券融資的資本結構優化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D31、通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場業務【答案】C32、衡量一個證券投資基金經營業績的主要指標是（）。A.基金資產總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產凈值【答案】C33、（2020年真題）下列有關金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列關于公開發行企業債券條件的說法，錯誤的是()A.所籌資金用途符合國家產業政策B.企業規模達到國家規定的要求C.企業財務會計制度符合國家規定D.發行企業債券前連續2年盈利【答案】D35、以下（）是契約型基金與公司型基金的區別。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B36、（2020年真題）下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B37、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經濟周期【答案】C38、中國外匯交易中心總部設在()。A.北京B.上海C.大連D.深圳【答案】B39、合格境外機構投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、日本《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。A.70B.65C.75D.60【答案】C41、（）是指從事證券、投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A42、下列關于證券公司的表述，說法不準確的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D43、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C44、下面（）屬于政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在（）向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。A.當日B.第二日C.一周內D.一個月內【答案】A46、公司型基金與契約型基金的主要區別不包括（）。A.基金的營運依據不同B.投資者的地位不同C.基金規模變化不同D.資金的性質不同【答案】C47、以下（）不屬于受托人在資產證券化中的主要職責。A.把服務機構存人SPV賬戶中的現金流轉付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告C.對沒有立即轉付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B48、基金資產凈值是指基金資產總值減去（）后價值A.基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應收的申購基金款【答案】A49、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D50、普通股股東的權利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A51、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金，是根據（）進行劃分。A.投資理念B.募集方式C.投資標的D.資產配置【答案】D54、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A55、與現券交易相比，遠期交易的特點主要表現在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A56、另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、金融期貨與金融期權的區別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C58、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l行的方式。A.公開發行；一次足額B.公開發行；限額內分期C.定向發行；限額內分期D.公開發行或定向發行；一次足額或限額內分期【答案】D59、基本分析法的主要內容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B60、下列關于側袋機制中各方主體責任的說法，錯誤的是（）A.明確托管人和會計師事務所職責B.著力規范費用收取、信息披露等投資運作環節及相關內部控制C.壓實基金管理人的風險管控主體責任D.形成管理人內部約束、專業機構監督、外部公眾制衡的機制【答案】D61、上海證券交易所證券的收盤價為()。A.當日該證券的最后一筆成交價格B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C.當日該證券的第一筆成交價格D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價【答案】B62、（2020年真題）做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B.客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C63、相對其他類型的金融風險而言，（）的歷史信息和歷史數據的易得性較高。A.市場風險B.匯率風險C.購買力風險D.利率風險【答案】A64、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C65、以下（）屬于20世紀80年代以來中央銀行職能變化的突出表現。A.①③B.①④C.②④D.③④【答案】C66、經濟體系的基本功能是通過()，來生產產品和服務，以滿足社會的多樣化需要。A.調節市場經濟B.配置稀缺資源C.控制物價水平D.實現經濟增長【答案】B67、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C68、W銀行的財務總監在審核W銀行的年末財務報表時，全部負債業務總額為30億元，以下（）情況應引起他的特別注意。A.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元B.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產負債表顯示，存款負債為21億元D.資產負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A69、（2018年真題）證券公司的（）必須經證券監督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D70、公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有()。Ⅰ．支付清算費用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機構類投資者B.個人投資者C.企業和事業法人類機構投資者D.基金類投資者【答案】B72、傳統信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于（）。A.關鍵變量的選擇和各自權重的確定B.合規指標的選擇和總體打分的結果C.信用風險的確定與內部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A73、內幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、下列屬于《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】D75、《證券法》主要修訂的內容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規范》的規定，證券公司設立私募基金子公司，最近（）個月各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定。A.12B.6C.3D.1【答案】B77、交易所的固定收益電子平臺定位于機構投資者，為大額現券交易提供服務。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B78、以下關于基本分析法的描述，錯誤的是（）。A.基本分析法又被稱為基本面分析法B.基本分析法是指股票分析師根據經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理C.基本分析法的兩個假設為股票的價格決定其價值和股票的價格圍繞價值波動D.基本分析主要包括宏觀經濟分析、行業和區域分析、公司分析三大內容?！敬鸢浮緾79、可以開立債券托管賬戶的機構是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D80、首次公開發行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數B.網下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D.網下投資者不得協商報價【答案】B81、企業發行企業債券必須符合的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D82、一般企業間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等屬于融資方式中的（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業信用融資【答案】D83、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機構投資者D.證券基金和其他機構投資者【答案】B84、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、基金合同應當約定給投資者設置不少于（）小時的投資冷靜期。募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。A.12個B.18個C.24個D.36個【答案】C86、金融期貨的基礎功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B87、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，關于證券公司申請融資融券業務資格，應具備公司財務狀況良好，最近（）年各項風險控制指標持續符A.1B.2C.3D.5【答案】B88、下列關于風險與金融產品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D89、（）是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。A.周期性B.加速性C.不確定性D.擴散性【答案】B90、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值【答案】A91、設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C92、（2018年真題）債券基金收益與市場利率的關系具體表現為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B93、股權類資產的遠期合約不包括（）。A.單個股票的遠期合約B.多個股票的遠期合約C.一籃子股票的遠期合約D.股票價格指數的遠期合約【答案】B94、中證中小投資者服務中心有限責任公司（投服中心）的成立，在中國證券市場發展史上具有重要的意義，下列關于投服中心成立的意義的說法，錯誤的是（）。A.是我國資本市場邁向成熟化進程的重要標志B.是我國證券巿場監管治理邁向平臺化、科學化進程的重要標志C.是中國證監會完善監管政策，豐富投資者保護體系，切實加強中小投資者合法權益保護工作的重要舉措D.是我國資本市場邁向法治化進程的重要標志【答案】B95、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現【答案】B96、（），是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況，以考慮它們是否能經受得起這種市場的突變。A.風險對沖B.風險規避C.風險補償D.壓力測試【答案】D97、關于可轉換債券的要素，下列敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D98、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D99、根據我國財政部《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C100、（2020年真題）做市商通過（）向市場提供流動性服務。A.發布買賣雙向報價B.發布唯一報價C.發布證券交易的賣價D.發布證券交易的買價【答案】A101、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B102、從事證券評級業務的資信評級機構，應當建立（）制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A103、在對影響股價變動的行業因素進行分析時發現，手機的普遍采用終結了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應行業因素中的（）。A.行業競爭結構B.行業可持續性C.抗外部沖擊的能力D.行業估值水平【答案】B104、契約型基金與公司型基金的區別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C105、假設某國發行基礎貨幣100億元，法定準備金率為25％，不考慮現金留存和超額準備金，則派生貨幣為（）億元。A.100B.300C.400D.500【答案】B106、投資者參與證券交易、承擔投資風險是以()為前提的。A.活躍市場B.獲取收益C.加強監管D.遵守法律【答案】B107、下面關于證券市場融資活動的特點的表述中正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C108、按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于（）萬元。A.500B.300C.200D.100【答案】C109、屬于銀行業金融機構類的機構投資者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B110、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D111、證券投資的信用風險會受發行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D112、證券公司開展融資融券業務，必須經（）批準。A.中國證券登記結算公司B.中國證監會C.中國證券業協會D.證券交易所【答案】B113、（2019年真題）為具有高成長性的中小企業和高科技企業提供融資服務，又稱二板市場的是（）。A.交易所市場B.銀行間市場C.創業板市場D.中小企業板市場【答案】C114、按照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，律師事務所從事證券法律業務，需要具備最近（）年未因違法執業行為受到行政處罰。A.5B.3C.2D.1【答案】C115、剔除資本結構影響的估值方法有（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C116、從事證券評級業務的資信評級機構，應當建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A117、在證券交易市場發展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A118、（2019年真題）公募債券的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A119、按照《證券法》的規定，證券公司可以從事的業務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D120、證券業協會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，業自律管理，堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業實行()的前提下，進行證券業自律管理。A.特許監督管理B.混業監督管理C.分層監督管理D.集中統一監督管理【答案】D121、中華人民共和國金融行業標準（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規范》對信用評級程序做出（）規定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D122、（2018年真題）影響國債銷售價格的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、下列關于證券公司次級債說法有誤的是（）。A.證券公司次級債的清償順序在普通債之后B.次級債務和次級債券為證券公司同一清償順序的債務C.證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監會認可的交易場所依法向機構投資者發行、轉讓D.證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債【答案】D124、下面關于中國證券業協會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C125、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業務B.證券自營業務C.股指期貨業務D.融資融券業務【答案】D126、世界上最早的證券交易所出現在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A127、下列關于風險偏好的說法，錯誤的是（）A.風險偏好是戰術性的，通常以定量描述為主B.風險偏好是企業在追求戰略和業務目標過程中對風險的態度C.風險偏好也稱為“風險胃口”D.風險偏好是企業為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險【答案】A128、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A129、國家股的資金來源有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D130、國家股股利收入依法納入（）經營預算，并根據國家有關規定安排使用。A.國有資產B.中央財政C.地方財政D.個人資產【答案】A131、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述，不完全合理的是（）。A.實體經濟發展水平和質量從根本上決定著金融發展水平和質量，實體經濟發展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發展可以促進經濟增長C.金融產品的創新和復雜化，使得實體經濟和金融的界限日益分明D.金融監管可以避免金融與實體經濟發展的過分脫節【答案】C132、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業拆借市場C.商業票據市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A133、（2020年真題）中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構。中央銀行作為證券發行主體,（）。A.既可以發行股票，也可以發行債券B.不可以發行股票，但可以發行債券C.可以發行股票，但不可以發行債券D.既不可以發行股票，也不可以發行債券【答案】A134、債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B135、下列關于證券投資者保護基金公司設立意義的說法，正確的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D136、下列關于通貨膨脹的描述中，錯誤的是（）。A.通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用B.通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經濟現象C.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲D.當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價上漲【答案】D137、股票應載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D138、為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場被稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業股份轉讓系統D.創業板市場【答案】D139、股票的內在價值就是股票未來收益的（）。A.價值總和B.現值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B140、按照風險因素劃分，金融風險不包括（）。A.經濟風險B.市場風險C.信用風險D.流動性風險【答案】A141、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C142、下列各項表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B143、下列對現代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D144、債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D145、證券交易內幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D146、有關上證380指數的說法中，錯誤的是（）。A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強的新興藍籌企業B.這部分企業規模較大C.代表了國民經濟發展戰略方向和經濟結構調整方向D.具有成長為藍籌企業的潛力【答案】B147、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可B.證券公司可為從事自營業務的子公司提供融資或者擔保C.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性D.證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業務資格【答案】B148、根據《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業B.合伙企業C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D149、根據利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A150、下列屬于國務院證券監督管理機構職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A151、基金管理公司通常由（）或其他機構等發起設立，具有獨立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B152、報價系統的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D153、（）制度是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D154、國家股從資金來源上看，主要有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C155、根據有關規定，區域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C156、除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D157、套期保值的基本類型有（）。A.①④B.①②C.①③D.①②③④【答案】A158、證券公司應根據公司業務規模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（），制定有效的流動性風險應急計劃。A.公司戰略發展B.收益來源結構C.壓力測試結果D.風險來源結構【答案】C159、按照相關規定，證券公司次級債數額應符合：長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A160、基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過（）。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C161、以下（）不屬于受托人在資產證券化中的主要職責。A.把服務機構存入SPV賬戶中的現金流轉付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告C.對沒有立即轉付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B162、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業評級或債券評級不應少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C163、在機構投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經營機構B.銀行業金融機構C.保險經營機構D.其他金融機構【答案】A1