基金從業資格證之證券投資基金基礎知識試題與答案A4可打印

單選題（共50題）1、衡量企業對于長期債務利息保障程度的是（）。A.權益乘數B.負債權益比C.利息倍數D.資產負債率【答案】C2、銀行間現券交易的結算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A3、下列關于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數量的某種合約標的資產的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產的合約D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D4、關于債券利率風險、以下表述正確的是（）。A.當市場利率上升時，債券價格不變B.當市場利率上升時，債券價格上升C.債券價格與市場利率變動方向一致D.債券價格與市場利率變動方向呈反方向變動【答案】D5、國債現券、企業債（含可轉換債券）、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計劃和發展委員會備案，備案（）天內無異議則正式實施。A.10B.15C.30D.60【答案】B6、目前，辦理摘取前結算業務的系統是（）。A.深圳清算所客戶終端系統B.中債綜合業務平臺C.大連清算所客戶終端系統D.債券綜合業務平臺【答案】B7、信用利差是指除了()不同以外，其余條件全部相同的兩種債券收益率的差額。A.期限B.信用評級C.贖回條款D.嵌入條款【答案】B8、以下哪個渠道無法為內地投資人實現境外資產配置()A.QDIIB.滬港通C.基金互認D.QFII【答案】D9、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D10、關于交易所的交易時間，說法錯誤的是（）。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業4天，周五、周六、周日及國家法定節假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B11、下列關于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標的B.資產規模的擴大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進行資產配置，可以較大幅度地減少非系統性風險D.把握不同區域的投資機會，最大化基金投資利益【答案】B12、下列關于合資基金管理公司的發展說法錯誤的是（）。A.2002年6月中國證監會頒布《外資參股基金管理公司設立規則》，正式允許外資參股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立C.合資基金公司的外資股東帶來了先進的投資、風控和人才培養理念D.合資基金公司的發展是中國基金行業國際化進程的重要組成部分【答案】B13、優先股股東權利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表決權B.查閱權C.轉讓權D.分配權【答案】A14、以下不屬于貨幣市場工具的特點的是（）A.期限在一年以上B.流動性高C.本金安全性高，風險較低D.大宗交易，主要是機構投資者參與【答案】A15、依據有效市場假設理論，證券市場分類不包括（）。A.半強式有效市場B.強式有效市場C.半弱式有效市場D.弱式有效市場【答案】C16、根據我國現行的有關交易制度規定，實行次日交易回轉交易的證券品種是（）。A.債券競價交易B.B股C.權證交易D.專項資產管理計劃收益權份額協議交易【答案】B17、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B18、影響期權價格的因素不包括()。A.合約標的資產的市場價格與期權的執行價格B.期權的有效期C.無風險利率水平D.權利金的波動率【答案】D19、股票回購的方式主要三種：場內公開市場回購，場外協議回購，要約回購。（）是指股票發行方通過協議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場內公開市場回購B.場外協議回購C.要約回購D.以上三項均不是【答案】B20、下列關于指數基金的說法，錯誤的是（）。A.指數基金是以指數成分股為投資對象的基金B.指數基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關C.跟蹤誤差越大，風險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越大【答案】D21、()指期權的買方只有在期權到期日才能執行期權，既不能提前也不能推遲。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】B22、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執行的風險，基金采取()。A.競價交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度【答案】C23、下列關于資本結構的和債權資本的說法錯誤的是（）。A.資本結構是指企業資本總額中各種資本的構成比例。最基本的資本結構是債權資本和權益資本的比例，通常用債務股權比率或資產負債率表示B.—個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權資本和700萬元的權益資本，那么該公司的資本結構即包含30%的債務和70%的權益，該公司的資產負債率是30%C.有負債的公司被稱為杠桿公司，一個擁有100%權益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因為它沒有債權資本D.債權資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權人（如銀行、債券持有人及供應商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C24、下列選項中，不屬于中期票據的優點的是()。A.彌補企業直接融資中等期限(1～10年)產品的空缺B.中期票據幫助企業更加靈活地管理資產負債表C.違約風險小，由國家信用和財政收入作保證D.節約融資成本，提高融資效率【答案】C25、關于投資者風險容忍度，以下表述錯誤的是（）。A.其他條件相同時，家庭收入越高，風險承受能力越強B.其他條件相同時，家庭資產越多，風險承受能力越強C.其他條件相同時，風險厭惡程度越高，風險承受能力越高D.其他條件相同時，投資期限越長，風險承受能力越強【答案】C26、通常情況下，再融資發行的股票會使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時未增購股票的話，新增股票會稀釋老股東的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C27、下列關于股權投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權人均有權獲得固定利息且到期收回本金B.股權投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權投資的清償順序先于債權投資D.股權投資的風險更大，要求更高的風險溢價【答案】C28、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A29、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A30、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.衍生資產價格與標的資產價格具有聯動性B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風險性C.衍生工具可能面臨信用風險D.結算風險是指因操作人員人為錯誤或系統故障或控制失靈導致損失的風險【答案】D31、中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起()內作出批準或者不予批準的決定。A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】B32、為解決不同方法制作出來的業績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協會在（）年開始籌備成立全球投資業績標準委員會，負責發展并制定單一績效的呈現標準。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B33、（）是一種用來評價企業盈利能力和股東權益回報水平的方法，它利用主要的財務比率之間的關系來綜合評價企業的財務狀況，其基本思想是將企業凈資嚴收益率逐繳分解為多項財務比率乘積，從而有助于深入分析比較企業經營業績。A.財務比率分析法B.財務數據分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C34、小明申購某貨幣市場基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D35、下列不屬于短期政府債券的特點的是（）。A.違約風險小B.流動性強C.收益較高D.利息免稅【答案】C36、（）被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A37、投資者對于收益的要求存在差異，關于收益率，以下表述正確的是（）A.名義收益率能夠反映資產的實際購買能力的增長B.對于長期投資者來說，他們更關注的是名義收益率C.如果名義收益率與通貨膨脹率相等，那么資產的實際購買力將沒有增長D.名義收益率在實際收益率的基礎上扣除了通貨膨脹的影響【答案】C38、下列證券價格指數中,使用加權平均法編制的是（）A.美國價值線指數B.標準普爾500指數C.道瓊斯股票價格平均指數D.倫敦金融時報指數【答案】B39、通常，股票型指數基金與所跟蹤指數會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產生原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A40、（）是—個絕對風險指標，跟蹤誤差則是相對于業績比較基準的相對風險指標。A.下行風險B.期望收益C.波動率D.跟蹤誤差【答案】C41、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復利計算，第二年年底時本金和利息總額為（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A42、銀行間債券市場中，債券遠期交易從成交日至結算日的期限最長不得超過（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B43、()是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.股票B.存托憑證C.可轉換債券D.認股權證【答案】B44、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約最常見的衍生工具關于它們的區別可以通過以下（）角度來分析。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現金股利D.股票價差收入【答案】B46、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨脹率【答案】D47、下列不屬于金融衍生工具的是