證券從業之證券市場基本法律法規題庫綜合模考A卷附答案

單選題（共50題）1、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C2、下列選項中，無需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。A.證券公司設立境內分支機構B.證券公司現金分配利潤C.證券公司撤銷境內分支機構D.證券公司減少注冊資本【答案】B3、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數不少于4000人【答案】A4、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A5、有關公司法律責任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D6、根據《合伙企業法》，關于合伙企業概念的要素，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、金融資產不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C8、證券公司代銷基金產品，下列不屬于禁止性情形的是（）。A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B.預測基金的證券投資業績C.挪用基金銷售結算資金D.從基金管理人處收取客戶維護費【答案】D9、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C10、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、自然人趙某屬于第二類專業投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D12、申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業務場所和與業務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員【答案】B13、同一金融機構發行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C14、下列關于證券公司客戶交易安全監控的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監控資產B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼C.證券公司應提醒客戶密碼的保護D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協助客戶向公安機關報案【答案】B15、有限責任公司的權力機構是（）。A.股東會B.董事會C.監事會D.經營管理層【答案】A16、某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，A.過半數B.半數C.1／3D.2／3【答案】D17、下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A18、違反《公司法》規定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B19、根據《證券法》，代銷協議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格【答案】A20、根據《合伙企業法》，下列關于特殊普通合伙企業的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、根據《證券公司全面風險管理規范》，全面風險管理體系應當包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D23、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，固定收益類產品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C24、《期貨交易管理條例》第六十六條規定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A25、分公司具有非獨立性，主要表現在以下方面（）。A.①②③④B.②③@C.①②③D.①②④【答案】A26、擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B27、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C28、證券交易所可以決定停牌的情況有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、根據《合伙企業法》規定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B.有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D30、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A31、按照《證券公司業務范圍審批暫行規定》第七條的規定，中國證監會另有規定的除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業務一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B32、金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D33、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責C.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C34、經營機構發布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B35、證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中，行政清理組職責包括（）。A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】C36、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A37、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分的說法，錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B38、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，下面屬于一般禁止性規定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D39、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%B.收購股份不必經股東大會決議C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應當在1年內轉給職工【答案】B40、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數不得少于董事人數的1／4。A.內部董事人數占董事人數的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經理和財務總監由同一人擔任D.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D41、私募基金子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向協會報送私募基金業務月度報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C42、(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條規定,公司因欺詐發行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列不屬于證券公司從事證券資產管理業務不得有的行為的是()。A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離【答案】C44、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為（）A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】D45、對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A46、根據《上市公司重大資產重組管理辦法》，上市公司發行股份購買資產過程中發行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》屬于股票期權業務主要涉及的（）。A.法律B.法規C.部門規章D.其他規范性文件【答案】C48、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償