期貨從業資格之期貨法律法規自我檢測模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A2、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B3、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。A.持有較大數額的到期未清償的債務B.凈資本不低于人民幣10億元C.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施D.近3年內未因嚴重違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】A4、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，()應當登錄中國期貨保證金監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業協會【答案】C5、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B6、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B7、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B8、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D9、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B10、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B11、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C12、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C13、公司制期貨交易所的權力機構是（）。A.理事會B.股東大會C.董事會D.會員大會【答案】B14、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.承擔50%的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%D.不承擔賠償責任【答案】A15、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B16、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B17、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C18、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當（）申請從業資格。A.向其所在機構B.向中國證監會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會【答案】D19、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。A.隱私權B.專利權C.知識產權D.商標權【答案】C20、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A21、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C22、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A23、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業資格。A.5；中國證監會B.10；中國證監會C.5；期貨業協會D.10；期貨業協會【答案】D24、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業機密B.投資決策計劃信息C.資金狀況D.盈利狀況【答案】B25、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A26、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C27、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A28、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】D29、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監會B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.商務部【答案】C30、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】C31、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D32、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B33、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發生財務虧損【答案】D34、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D35、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B36、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D37、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。A.2900萬元B.2100萬元C.2700萬元D.2800萬元【答案】D38、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D39、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業協會B.所在地中國證監會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監會【答案】C40、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會【答案】B41、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D42、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B43、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度【答案】C44、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D45、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本B.要求期貨公司相應核增凈資本C.要求期貨公司相應核減凈資產D.要求期貨公司相應核增凈資產【答案】A46、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D47、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A48、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C49、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D50、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監督管理D.行業監管【答案】A多選題（共20題）1、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續營業，不得不申請停業。如果該期貨公司準備申請停業，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD2、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD3、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的從業人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD4、下列有關公司制期貨交易所監事會的表述中，正確的有（）。A.每屆任期3年B.監事會成員不得少于5人C.副主席由主席任免D.監事會設主席1人，副主席1至2人【答案】AD5、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得從事的行為有（）。A.懈怠履行應當承擔的義務B.迎合投資者的不合理要求C.平等對待投資者D.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益【答案】ABD6、下列主體中，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定的有()。A.非期貨公司結算會員B.期貨公司C.客戶D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD7、期貨從業人員受到中國期貨業協會()A.公開譴責B.訓誡C.暫停從業人員資格D.撤銷從業人員資格【答案】ABC8、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB9、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD10、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶【答案】BCD11、證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當（）。A.責令其限期整改B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格C.處以罰款D.對直接責任人員給予紀律處分【答案】AB12、期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的，A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業B.主動提出注銷申請C.營業執照被公司登記機關依法注銷D.被國務院期貨監督管理機構行政處罰兩次以上【答案】ABC13、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員應自覺抵制商業賄賂D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD14、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.家庭成員調查【答案】ABC15、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC16、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作的過程中，發現公司在保證金