證券從業之證券市場基本法律法規押題參考A卷含答案

單選題（共50題）1、（）為自營業務的執行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。A.董事會B.自營業務部門C.投資決策機構D.股東（大）會【答案】B2、下列不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發行證券累計不超過200人D.未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】C3、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、對證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有專科以上學歷D.通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試【答案】C5、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、（2020年真題）根據《公司法》。下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經營機構應通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業投資者B.向專業投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務【答案】B8、投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】B9、下列關于在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B10、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C11、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B12、以下說法中錯誤的是（）。A.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由中國證監會派出機構責令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C13、（2016年真題）證券公司融資融券的業務決策機構的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券從業人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B15、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執行效果評估每年不得少于2次【答案】D16、融資融券標的證券為股票的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C17、（）在中國證監會指導下制定相關配套業務規則，協助開展信息技術相關備案、監測、檢測和檢查等工作。A.中證信息技術服務有限責任公司B.中國證監會的派出機構C.中國人民銀行D.中國證券業協會【答案】A18、下列不屬于證券公司場外衍生品業務涉及的主要部門規章及其他規范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業務規范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協議》D.《中國證券投資基金法》【答案】D19、下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A20、下列說法錯誤的是（）。A.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險C.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險D.證券經紀業務的合規風險主要是指證券經紀公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險【答案】B21、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經理、副經理B.經理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B22、甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業務、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作C.該證券公司以合理的成本實現內部控制目標D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離【答案】B23、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A24、證券公司經營經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B25、基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B26、證券公司開展資產管理業務，應當向客戶如實披露的信息包括（）A.①③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】B27、（2017年真題）下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易【答案】D28、封閉式基金的基金份額在基金的存續期間，基金份額持有人()A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A29、根據《證券公司柜臺的交易業務規范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.向法院申請凍結其財產D.在財產上設定其他權利【答案】C31、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C32、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C33、證券公司（）以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。A.不得B.可以C.經報批后可以D.經客戶同意后可以【答案】A34、下列關于證券公司對從事證券經紀業務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、《證券業從業人員資格管理辦法》屬于（）層級的規定。A.行政法規B.部門規章C.自律管理規則D.法律【答案】B36、擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D37、發行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、（2016年真題）下列關于證券業務專業人員范圍的說法，錯誤的是（）。A.證券公司中從事自營、經濟、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員D.中國證監會規定需要取得從業資格和職業資格證書的其他人員【答案】A39、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A40、關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，可以采取要約收購或協議收購【答案】D41、下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A44、證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、在證券行業文化建設中平衡各方利益的內涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C46、《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合規投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D47、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構對證券監督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監管部門處（）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下【答案】A48、下列選項中，證券從業人員不得從事的活動有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B