期貨從業資格之期貨法律法規每日一練模考卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨公司及其從業人員與客戶之問可能發生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優先C.過錯責任D.客戶利益優先【答案】D2、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。A.3；中國證監會B.3；期貨業協會C.10；期貨業協會D.10；中國證監會【答案】C3、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D4、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D5、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D6、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D7、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A8、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D9、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監會各派出機構C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】D10、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C11、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A12、某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元【答案】C13、期貨公司董事長出現以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務D.中國證監會對其進行監管談話【答案】D14、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A15、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.理事長D.第一副總經理【答案】B16、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C17、單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D18、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C19、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B.參加協會組織的專項后續執業培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B20、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A21、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D22、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D23、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務時，有權依法對其實行監督管理的是（）。A.中國證監會派出機構B.中國期貨業協會C.期貨公司總部D.具有專業資質的投資咨詢公司【答案】A24、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。A.理事會會議一般應當由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍【答案】B25、全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.國務院【答案】A26、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結算結果B.該日所有交易結算結果C.該日之前所有交易結算結果D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】D27、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B28、取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨業協會申請從業資格。A.其所在期貨經營機構B.期貨交易所C.協會授權機構D.其本人【答案】A29、依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D30、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B31、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B.相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C32、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C33、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C34、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】A35、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監督管理機構和財政部門B.中國期貨業協會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定【答案】A36、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A37、根據《期貨公司首席風險官管理規定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由總經理D.由監事會【答案】A38、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D39、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C40、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.其他結算會員B.自己的客戶C.非結算會員D.全面結算會員【答案】B41、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監會B.財政部C.保障基金管理機構D.期貨交易所【答案】C42、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】C43、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C44、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C45、期貨公司停業的，應當向（）提交相應申請材料。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.國家工商總局【答案】A46、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.非結算會員【答案】C47、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由()決定。A.國務院期貨監督管理機構B.司法機關C.公安機關D.國務院商務主管部門【答案】A48、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業務資格的梁某負責某企業的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發現了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業的部分損失。A.1B.2C.3D.4【答案】B49、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A50、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B多選題（共30題）1、期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。A.限制開倉B.提高保證金標準C.限期平倉D.強行平倉【答案】BCD2、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ABD3、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.監事會意見【答案】ABC4、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規定履行信息披露義務B.向股東承諾共擔風險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD5、期貨交易實行下列（）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.以上都是【答案】ABCD6、B期貨公司于某年9月嚴重違規被當地證監局在例行檢查時發現。公司董事長孫某、總經理王某對此負有責任，受到中國證券監督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經理，原來B期貨公司的副總經理趙某繼續留任新的B期貨公司的副總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經理王某離職。張某和李某的證券從業經歷超過5年，趙某的期貨從業經歷有8年，且在B期貨公司連續擔任總經理3年。A.新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業時間在5年以上B.新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件C.張某和李某沒有期貨從業經歷D.李某沒有期貨從業經歷【答案】AB7、期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息.市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C.以個人名義收取服務報酬D.泄露客戶商業秘密【答案】ABCD8、某期貨交易所會員趙某因違規操作，給造成了客戶巨大的經濟損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有（）。A.凍結賬戶B.提高保證金標準C.限制出入金D.扣劃資金【答案】BC9、機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。A.已被本機構聘用B.品行端正，具有良好的職業道德C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰【答案】ABC10、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB11、自然人投資者應當全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經濟實力B.產品認知能力C.風險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD12、從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD13、參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.中國證監會規定的其他條件【答案】ABCD14、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟【答案】ACD15、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地中國證券監督管理委員會派出機構提交的申請材料包括（）。A.擬設立分支機構的決議文件B.公司治理和內部控制制度運行情況報告C.分支機構設立方案D.申請日前3個月風險監管報表【答案】ABCD16、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC17、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC18、根據公司發展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔任該期貨公司獨立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經理B.該期貨公司董事長配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔任該期貨公司法律顧問的王某【答案】AB19、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC20、下列關于期貨業協會的描述，正確的是（）。A.期貨業協會是國家政府機關B.期貨業協會是期貨業的自律性組織C.期貨業協會是以盈利為目的D.期貨業協會是社會團體法人【答案】BD21、（）依法對首席風險官進行自律管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】CD22、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB23、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設施B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照期貨交易所章程和