證券投資顧問之證券投資顧問業務題庫檢測模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、小華月末投資1萬元，報酬率為6%，10年后累計多少元（）。A.年金終值為1438793.47元B.年金終值為1538793.47元C.年金終值為1638793.47元D.年金終值為1738793.47元【答案】C2、套利定價理論(APT)和資本資產定價模型(CAPM)的比較，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、當股票市場處于牛市時（）。A.應選擇高β系數的證券或組合，成倍放大市場收益率，帶來較高的收益。B.應選擇低β系數的證券或組合，以減少因市場下跌而造成的損失。C.應選擇高β系數的證券或組合，以減少因市場下跌而造成的損失。D.應選擇低β系數的證券或組合，成倍放大市場收益率，帶來較高的收益。【答案】A4、根據F·莫迪利亞尼等人的家庭生命周期理論，不適合處于家庭成長期的投資人的理財策略是（）。A.保持資產的流動性B.適當投資債券型基金C.拒絕合理使用銀行信貸工具D.投資浮動收益類理財產品【答案】C5、宏觀分析中的經濟先行指標是指（）。A.庫存量B.利率C.失業率D.GDP【答案】B6、基本教育的成本一般包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、以下關于利率對股票價格的影響說法正確的是（）A.利率下降，股票價格上升B.利率下降，股票價格下降C.利率上升，股票價格上升D.利率下降，不會影響股票價格【答案】A8、波浪理論考慮的最為重要的因素是（）。A.形態B.比例C.時間D.規模【答案】A9、證券市場供給的決定因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、在證券投資技術分析中，屬于持續整理形態的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、下列各種現金流量，屬于現金流量表中經營活動產生的現金流量的有（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、了解客戶的基本情況和要求包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、在前景理論中，價值函數的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、證券分析師在上市公司分析過程中需要關注（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、我國稅收分類按照稅收負擔能否轉嫁可分為（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C16、可能會提高企業的資產負債率的公司行為有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（）應當建立客戶風險承受能力評估信息管理系統，用于測評、記錄和留存客戶風險承受能力評估內容和結果A.證券公司B.商業銀行C.證券交易所D.中國證監會【答案】B18、在β系數運用時（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、存貨周轉率是衡量和評介公司（）等各環節管理狀況的綜合性指標。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C20、假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元，必要收益率為10％，而當前股票價格為65元，則每股股票凈現值為（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A21、在弱式有效市場中，()。A.不存在套利機會，技術分析不能獲得超額收益B.不存在套利機會，技術分析可以獲得超額收益C.存在永久套利機會，技術分析不能獲得超額收益D.存在永久套利機會，技術分析可以獲得超額收益【答案】C22、以下屬于投資收益分析的比率包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C23、下列各項中，某行業（）的出現一般表明該行業進入了衰退期。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列各項中，可以計算出確切結果的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、下列關于有效市場假說與行為金融理論的聯系。說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、以下關于MA的運用與特點正確的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B27、信用風險識別的內容和方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.5萬元以上20萬元以下C.3萬元以上50萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】A29、下列關于教育內容表述正確的是（）。A.教育規劃是指為了需要時能支付教育費用所訂的計劃B.教育規劃是指為了需要時能支付教育費用所訂的綱要C.教育規劃是指為了需要時能支付義務教育費用所訂的計劃D.教育規劃是指為了需要時能支付教育費用所預估的計劃【答案】A30、下列有關趨勢線和軌道線的描述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業務規模相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、某人要想在5年后本利和為1000元，按單利計息，利率為5％的情況下，應存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B33、最傳統的對沖策略是套利策略，有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B34、所得稅的基本籌劃方法包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、久期分析也稱為持續期分析或期限彈性分析，是對各時段的缺口賦予相應的敏感性權重，得到加權缺口，然后對所有時段的加權缺口進行匯總.以此估算某一給定的小幅利率變動，通常小于（），可能會對整體經濟價值產生的影響。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B36、如果收盤價格（）開盤價格，則K線被稱為陽線。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A37、下列關于流動性風險的檢測指標和預警信號的說話正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D38、個人生命周期包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、現金管理是對現金和流動資產的日常管理，其目的在于（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、6月份，大豆現貨價格為700美分/蒲式耳，某榨油廠有一批大豆庫存。該廠預計大豆價格在第三季度可能會小幅下跌，故賣出10月份大豆美式看漲期權，執行價格為740美分/蒲式耳，權利金為7美分/蒲式耳。則該榨油廠持蒙受損失的情況有（）。A.9月份大豆現貨價格下跌至690美分/蒲式耳,且看漲期權價格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆現貨價格下跌至698美分/蒲式耳,,且看漲期權價格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆現貨價格上漲至710美分/蒲式耳,,且看漲期權價格上漲至9美分/蒲式耳D.9月份大豆現貨價格上漲至780美分/蒲式耳,,且看漲期權價格上漲至42美分/蒲式耳【答案】A41、艾氏波浪理論的缺點（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D42、下列關于普通股票的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、收入支出結構分析包括收入結構分析、生活支出結構分析和結余能力分析。下列關于結余能力分析無誤的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、下列關于行業幼稚期的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A45、在構建證券投資組合時，投資者需要注意（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D46、債券不能收回投資的風險有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、根據相對強弱指數的取值大小,投資操作不同，以下屬于買入操作的取值范圍的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ