期貨從業資格之期貨法律法規強化訓練高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A2、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C3、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B4、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C5、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B6、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B7、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業資格。A.5；中國證監會B.10；中國證監會C.5；期貨業協會D.10；期貨業協會【答案】D8、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C10、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D11、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D12、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.A.2年B.4年C.1年D.3年【答案】D13、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A14、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監事D.總經理或者相關負責人【答案】C15、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A16、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.監督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理的監督.檢查C.審議并決定風險管理.內部控制制度D.期貨公司的日常經營管理【答案】B17、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B18、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國期貨業協會【答案】C19、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國期貨保證金監控中心【答案】D20、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。A.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構D.期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理【答案】C21、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D22、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬元B.12500萬元C.13200萬元D.12800萬元【答案】D23、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A24、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續。A.國務院商務主管部門B.中國證監會C.證券業協會D.期貨業協會【答案】A25、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D26、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業務管理D.監督管理【答案】A27、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A28、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創造最大收益【答案】A29、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業秘密D.進行貨物驗收【答案】D30、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C31、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C32、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】D33、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C34、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A35、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B36、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應該對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D37、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A38、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B39、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B40、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B41、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C42、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B43、期貨交易所總經理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C44、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執行若干問題的規定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A45、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨保證金安全存管監控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A46、期貨公司的書面風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A47、期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A48、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度C.建立健全信息隔離機制D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A49、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D50、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D多選題（共20題）1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC2、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用B.停止批準人員招聘C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班【答案】BCD3、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。A.申請書B.發起協議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD4、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）。A.期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任B.期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約責任C.期貨公司不承擔責任D.期貨交易所不承擔責任【答案】AB5、某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監會管理規定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規部門負責人B.董事會決議要求李平對總經理負責C.李平在期貨公司兼任財務部門負責人D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議【答案】CD6、參加期貨從業人員資格考試的，應當符合的條件有（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.中國證券監督管理委員會規定的其他條件【答案】ABCD7、有下列情形之一的，資產管理計劃終止（）A.資產管理計劃存續期屆滿且不展期B.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在三個月內沒有新的管理人承接C.經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的D.集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人【答案】ACD8、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD9、中國期貨業協會應當注銷期貨從業人員從業資格的情形不包括（）。A.期貨從業人員被解聘B.期貨從業人員被暫停職務C.期貨從業人員被中國證監會立案調查D.期貨從業人員被公安機關行政拘留【答案】BCD10、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》。經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者的信息包括（）。A.投資期限、品種、期望收益等投資目標B.收入來源和數額、資產、債務等財務狀況C.自然人配偶的基本情況D.風險偏好及可承受的損失【答案】ABD11、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB12、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。A.責令整改B.暫停受理申請開立新的交易編碼C.暫停或者限制業務D.調整或者取消會員資格【答案】ABCD13、經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得（）。A.向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見【答案】BCD14、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務B.任用期貨公司的業務人員從事介紹業務C.允許從事介紹業務的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經營場地【答案】ABCD15、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（）。A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定.活期存折D.加蓋中國境內銀行業務章的存單【答案】ABCD16、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）、相關行業信息資料以及公開發布的