二、扎根理論研究的步驟扎根理論研究雖然遵循一般研究步驟，包括選題、文獻(xiàn)探討、撰寫研究計(jì)劃書、收集和整理資料、分析資料、撰寫論文，但是也有其獨(dú)特的特點(diǎn)。①選題：適合于扎根理論研究的問題是過程類問題，即研究人的行為、相互作用和過程的問題。②文獻(xiàn)探討：扎根理論研究的文獻(xiàn)探討的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)原則上研究前或研究初期不進(jìn)行文獻(xiàn)探討，當(dāng)研究到出現(xiàn)理論解釋的階段時(shí)在進(jìn)行探討。③研究計(jì)劃：扎根理論研究開始前雖然也有研究計(jì)劃，但研究并不是自始至終都需要嚴(yán)格按其計(jì)劃執(zhí)行，特點(diǎn)是計(jì)劃可隨著研究問題的出現(xiàn)而進(jìn)行修改，如訪談和觀察的問題，入選研究對象的標(biāo)準(zhǔn)等不是一成不變的，可隨著研究的進(jìn)展、出現(xiàn)新問題的重要程度而變化。④收集和整理資料：扎根理論研究主要是通過訪談和觀察的方法收集資料，其方法和其他質(zhì)性研究相同。⑤分析資料：扎根理論研究的收集、整理和分析資料同時(shí)進(jìn)行，使用持續(xù)比較法分析資料是扎根理論的特點(diǎn)。⑥撰寫論文。Strauss和Corbin的扎根理論分析資料的方法可分為三個(gè)階段，即開放式登錄、軸心式登錄、選擇式登錄。登錄是資料分析中最重要的一項(xiàng)工作，是一個(gè)將收集的資料打散，賦予概念和意義，然后再以新的方式重新組合在一起的操作化過程。值得注意的是。三種登陸并不是嚴(yán)格按其步驟分階段進(jìn)行，這一點(diǎn)在開放式登陸和軸心式登錄中經(jīng)常看到。（一）一級(jí)編碼（開放式登錄）開放式登陸是從資料中找出編碼或類屬的過程。即找出資料的異同點(diǎn)，提煉編碼和類屬是將資料分解、驗(yàn)證、比較、概念化，然后進(jìn)行登錄的過程。在一級(jí)編碼（開放式登錄）中，研究者要求以一種開放的心態(tài)，盡量“懸置”個(gè)人的“偏見”和研究界的“定見”，將所有的資料按其本身所呈現(xiàn)的狀態(tài)進(jìn)行登錄。登錄的目的是從資料中發(fā)現(xiàn)概念類屬，對類屬加以命名，確定類屬的屬性和維度，然后對研究的現(xiàn)象加以命名及類屬化。開放式登錄的過程類似一個(gè)漏斗，開始時(shí)登錄的范圍比較寬，隨后不斷地縮小范圍，直至碼號(hào)出現(xiàn)了飽和。在對資料進(jìn)行登錄時(shí)，研究者應(yīng)該就資料的內(nèi)容詢問一些具體的、概念上有一定聯(lián)系的問題。提問的時(shí)候要牢記自己的最初研究目的，同時(shí)留有余地讓那些事先沒有預(yù)想到的目標(biāo)從資料中冒出來。在這個(gè)階段研究者應(yīng)該遵守的一個(gè)重要原則是：既什么都相信，又什么都不相信（Strauss，1987：29）。1.開放式登錄的具體步驟（1）給資料編碼編碼是從資料中提取引起注意的、重復(fù)出現(xiàn)的、強(qiáng)烈情感反應(yīng)的概念，為其命名，貼標(biāo)簽，編上號(hào)，此時(shí)形成的即為編碼。例如“協(xié)商”、“監(jiān)督”、“信息傳遞”等標(biāo)簽，給這些標(biāo)簽編上號(hào)碼，這些標(biāo)簽就成了編碼。編碼是分析資料最初形成的最基本的意義單位，常用調(diào)查對象敘述的語言或用研究者使用的一個(gè)抽象層次較高的單詞或詞組來概括某一方面的現(xiàn)象。將編碼歸類，形成類屬將意義相同或近似的編碼歸為同一類別，起名為類屬。有的類屬還可以進(jìn)一步劃分為下位類屬。例如，“管理者的工作類型”、“優(yōu)秀餐飲管理著的條件”等歸納為“餐飲管理者”，這個(gè)“餐飲管理者”就是類屬。將編碼“協(xié)商”、“監(jiān)督”、“注視”歸類為評(píng)估和維持工作流程而進(jìn)行的“工作類型”，這個(gè)“工作類型”就是下位類屬，它是由多個(gè)意義相近的編碼組成的。（3）發(fā)展類屬發(fā)展類屬是指挖掘類屬的特性和維度。類屬的特性是指與某一概念或現(xiàn)象相關(guān)的屬性或特質(zhì)；類屬的維度是指連續(xù)體上的屬性或特質(zhì)的位置。發(fā)展類屬可在下位類屬或是構(gòu)成下位類屬的各個(gè)編碼中尋找其特性和維度。圖3-5-1在編碼中尋找特性和維度圖3-5-2在下位類屬中尋找特性和維度（4）實(shí)施登錄登陸是與收集資料同時(shí)進(jìn)行的，也就是將訪談或觀察的資料進(jìn)行記錄。登陸的方式有三種：①以詞或句子為單位找編碼。②以一份資料或段落為單位找編碼。③對訪談或觀察等收集的多種資料的原始記錄進(jìn)行整體考察，提出自問，“這些記錄與至今獲得的類屬一致嗎？”，然后返回資料，尋找和分析異同點(diǎn)。研究者建立了兩個(gè)扎根理論：①文化對個(gè)體的自我和人我概念以及人際交往行為具有定向作用；②跨文化人際交往對個(gè)體的自我文化身份具有重新建構(gòu)的功能。4.一個(gè)分析實(shí)例下面，讓我借用斯特勞斯在《為社會(huì)科學(xué)家提供的質(zhì)的分析》（1987：12—7）一書中提供的一個(gè)實(shí)例來展示扎根理論方法分析資料的過程。假設(shè)研究的問題是：“在醫(yī)院里使用機(jī)器設(shè)備是否會(huì)（以及如何）影響醫(yī)務(wù)人員與病人之間的互動(dòng)？”我們在病房里看到很多機(jī)器設(shè)備被連接在病人身上，現(xiàn)在我們可以形成一個(gè)初步的類屬——“機(jī)器－身體連接”——來表示這個(gè)現(xiàn)象。根據(jù)觀察的結(jié)果，我們初步?jīng)Q定將機(jī)器分成兩大類：連接病人身體外部（如皮膚）的機(jī)器；連接病人身體內(nèi)部（如鼻子、嘴巴、肛門、陰道）的機(jī)器。這個(gè)區(qū)分引出了“機(jī)器－身體”這一類屬的兩個(gè)維度：內(nèi)部的連接、外部的連接。然后，我們可以對這些維度進(jìn)一步細(xì)分，比如有關(guān)“內(nèi)部的連接”，我們可以繼續(xù)問：“這些機(jī)器是否給病人帶來疼痛？它們對病人是否安全？是否舒服？是否可怕？”提出這些問題時(shí)，我們可以使用兩分法：“是”或“不是”，也可以使用一個(gè)連續(xù)體，從“強(qiáng)”到“弱”。當(dāng)然如此分類不只是來自我們在實(shí)地收集的原始資料，而且也來自我們自己的經(jīng)驗(yàn)性資料（比如，人的這些內(nèi)部器官非常敏感，機(jī)器連接可能使這些部位感到疼痛；那個(gè)從病人肚子里伸出來的管道看起來很可怕，所以這個(gè)管道可能不安全）。上述問題涉及到行為或事物的后果：“如果這個(gè)東西看起來如此，那么它可能會(huì)帶來危害生命的后果嗎？”此時(shí)，我們還可以加入一些其他的具體條件，如：如果病人移動(dòng)得太快，或者他晚上睡覺的時(shí)候翻身，或者這個(gè)管子掉出來了，他的身體發(fā)炎了，在這樣的情況下他的生命會(huì)受到威脅。我們也可以就醫(yī)務(wù)人員使用的策略發(fā)問：“為什么他們把管子這么插著，而不那么插著？”或者就病人使用的策略發(fā)問：“他是否與護(hù)士協(xié)商使用另外一種方式？”我們還可以就雙方之間的互動(dòng)發(fā)問：“當(dāng)機(jī)器連到他身上時(shí)，他和護(hù)士之間發(fā)生了什么事情？他們是否事先告訴他了，是否給了他一些警告呢？他們是不是沒有告訴他就這么做了，結(jié)果他感到很驚恐呢？”（最后這個(gè)問題也是涉及到雙方互動(dòng)所產(chǎn)生的結(jié)果。）這些問題被給予初步的回答以后，我們就可以開始形成一些假設(shè)了。有的假設(shè)還需要進(jìn)一步通過觀察或訪談進(jìn)行檢驗(yàn)，但是現(xiàn)在我們可以比以前比較有針對性地進(jìn)行觀察和訪談了。我們也許會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)連接病人鼻子的管道雖然不舒服，但是很安全。因此，我們可以就這一點(diǎn)進(jìn)行訪談。如果我們希望對“導(dǎo)致不安全的條件”繼續(xù)進(jìn)行探詢，我們可以問護(hù)士：“在什么時(shí)候這些連接對病人來說不安全？”我們也可以注意觀察當(dāng)病人的鼻子被機(jī)器連接變得不安全時(shí)，有什么條件出現(xiàn)，比如連接突然斷了，或者連接的方式出了問題。這一思考線索可以進(jìn)一步導(dǎo)引我們對維度進(jìn)行細(xì)分，提出更多的問題，形成更多初步的假設(shè)。比如，對那些比較容易脫落的機(jī)器連接，我們可以問：“它們是如何脫落的？是因?yàn)槭鹿省⑹韬觯€是故意的（比如病人感到惱怒、不舒服或害怕時(shí)自己拉掉的）？護(hù)士使用了什么策略和技巧盡可能避免或預(yù)防脫落？給予特殊照顧？警告病人不要亂動(dòng)？強(qiáng)調(diào)個(gè)人的安全取決于不論多么疼都不要?jiǎng)踊蛘卟灰瓟噙B接？或者通過‘合作’的方式，保證只連接幾個(gè)小時(shí)？或者定期地移走機(jī)器，使他們放松一下？”上述這些問題、假設(shè)和區(qū)分不一定“屬實(shí)”，但是如果“屬實(shí)”，我們就可以進(jìn)一步就此進(jìn)行探究，找到“是—不是—可能”和“為什么”。顯然，我們最終總是要問更多的有關(guān)條件和后果的問題的，這些問題不僅涉及到病人本人，而且還有病人的親屬、護(hù)士、不同的工作人員、病房的功能，可能還會(huì)問到對某些機(jī)器部位的重新設(shè)計(jì)。上述比較有針對性的探究會(huì)自然地引導(dǎo)我們追問：“我可以在哪里找到‘X’或‘Y’的證據(jù)？”這個(gè)問題提出的是“理論抽樣”的問題。通過前面的調(diào)查，現(xiàn)在我們開始為自己初步出現(xiàn)的（也許是十分原始的）理論尋找有關(guān)的人群、事件和行動(dòng)作為抽樣的依據(jù)。對于研究新手來說，這個(gè)抽樣通常是隱蔽地在比較的活動(dòng)中進(jìn)行的，主要是對不同的子維度進(jìn)行對比。受到上述理論的導(dǎo)引，我們還可以更加廣泛地進(jìn)行抽樣。比如，就其他機(jī)器的安全和舒適程度進(jìn)行抽樣，看這些機(jī)器是否與人的身體相連，如X光設(shè)備、飛機(jī)、烤面包機(jī)、鋤草機(jī)或那些受雇在街上打破水泥路面的工人手中的機(jī)器震動(dòng)時(shí)對身體的震蕩。這么比較不是為了對所有的機(jī)器或安全的／危險(xiǎn)的機(jī)器形成一個(gè)概括性的理論，而是為了給在醫(yī)院環(huán)境下使用醫(yī)療設(shè)備的有關(guān)理論提供理論敏感性。我們的外部抽樣是與內(nèi)部抽樣緊密相聯(lián)系的。當(dāng)然，這些比較也可以從我們自己的其他經(jīng)驗(yàn)資料中獲得（即所謂的“逸事比較”），比如我們自己與機(jī)器有關(guān)的個(gè)人經(jīng)歷、觀看別人使用機(jī)器、自己閱讀有關(guān)機(jī)器的小說、自傳或報(bào)告文學(xué)等。本文著重介紹了質(zhì)的