證券從業之證券市場基本法律法規押題模擬A卷附答案

單選題（共100題）1、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規引（試行）》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家城地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險【答案】B2、（）包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。A.證券賬戶管理B.證券委托買賣C.證券業務監督D.證券運營管理【答案】A3、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【答案】D4、根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續交易是指()等情形。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C5、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監事會B.經理層C.董事會D.各業務部門、分支機構和子公司【答案】C6、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、下列關于證券公司客戶資產管理業務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、下列關于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展保密側業務時，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當時點，指的是客戶簽署保密協議、立項、進場開展工作和實際獲知內部信息中最早時點B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應當禁止開展業務，但通過自營賬戶進行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據需要將列入限制名單的時點前移D.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B9、境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】D10、（2018年真題）中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B12、關于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司【答案】D13、根據《證券法》，信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有（）的，責令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②【答案】C14、關于上市公司信息披露描述，錯誤的是（）。A.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見B.上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整C.上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司董事會應當對董事會編制的公司定期報告提出書面審核意見【答案】C15、（2017年真題）證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B17、證券公司（）負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任。A.股東大會B.經營管理層C.總經理D.董事會【答案】D18、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A19、（）是落實廉潔從業管理職責的第一責任人。A.董事會B.監事會C.高級管理人員D.證券期貨經營機構主要負責人【答案】D20、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。A.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分B.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務D.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事【答案】A21、甲證券公司資產管理部員工乙某利用其所掌握的資產管理產品持倉信息，多次先于或同時于資產管理產品建倉，并從中獲利，乙某的行為屬于（）。A.內幕交易行為B.操縱市場行為C.利用未公開信息交易行為D.欺詐客戶行為【答案】C22、客戶委托資產應當交由()等其他資產托管機構托管。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、（2016年真題）有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B24、管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C25、證券公司開展報價回購業務，應當建立完備的（），確保風險可測、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C26、（2016年真題）下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、根據《合伙企業法》，合伙人有下列（）情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C28、（2020年真題）下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有（）I發生資產管理合同約定的應當終止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A29、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A30、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D31、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、全國股轉系統是經（）批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】C33、經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D34、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、對在招股說明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、后果嚴重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】C36、下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔【答案】C37、為發行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業規范的，交易所可以視情節輕重對其單獨或合并采?。ǎ┍O管措施或紀律處分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、（2017年真題）根據《中華人民共和國公司法》的規定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司債券的，責令停止發行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B41、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、下列有關公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）。A.公司實際控制人就是公司的控股股東B.通過協議，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人C.通過投資關系，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人D.通過其他安排，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人【答案】A43、證券公司向中國證監會相關派出機構報送的年度合規報告中應當包括下列內容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A44、下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A.①②B.③④C.①④D.①②③④【答案】D45、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，在（）個月到（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B47、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向（）報送申請材料。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證監會D.證券交易所【答案】C48、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數。應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B49、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A50、證券公司在開展業務創新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與（）溝通，履行創新業務的報備（報批）程序。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】B51、按照《期貨交易管理條例》的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D52、下列對于中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B54、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B55、欺詐發行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B56、公司營業執照應當載明的事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、《證券公司監督管理條例》第十條規定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C58、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現下列情形（），李某可以請求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、證券公司在資產管理業務中違反中國證監會相關規定，中國證監會及其派出機構可以對其直接負責的主管人員和其他直接負責人采取的行政監管措施有()。A.暫不受理與共所在機構行政許可有關的文件B.出具警示函C.責令改正D.責令定期報告【答案】B60、在資產管理集合計劃存續期間，持續5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A61、未經法定機關核準，擅自公開發行證券的，應采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有穩定性的資產B.當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產生現金流的基礎資產D.因空置等原因不能產生穩定現金流的不動產租金債權【答案】D63、下列關于保薦代表人履行保薦職責的說法中，錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業務資格的機構出具【答案】B64、（）中專門對證券公司融資融券業務作出了一般性規定。A.《證券法》B.《證券公司監督管理條例》C.《證券公司融資融券業務管理辦法》D.《轉融通業務監督管理試行辦法》【答案】B65、《證券公司監督管理條例》《證券市場禁入規定》分別屬于（）層級的規定。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】B66、股票的內在價值就是股票未來收益的()。A.價值總和B.現值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B67、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B68、被證券業協會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B69、下列關于全國中小企業股份轉讓系統的說法中有誤的是（）。A.是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的【答案】A70、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告業務的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C71、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月【答案】A72、為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B73、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B74、證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A75、根據《中華人民共和國刑法》，下列關于欺詐發行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金【答案】D76、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B77、（2020年真題）下列屬于證券公司開展自營業務應遵循的法律法規，自律規則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，不能遵照下列哪個選項來分配（）。A.協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定C.公司章程沒有規定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協商確定各自的購買比例【答案】C79、下列關于存托人以及托管人的說法錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托憑證的發行上市B.經國務院銀行業監督管理機構批準的商業銀行可以依法擔任存托人C.托管人應當按照托管協議約定，協助辦理分紅派息、投票D.托管人沒有義務向存托人提供基礎證券的市場信息【答案】D80、(2019年真題)根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A81、證券投資咨詢人員執業行為的總體要求不包括（）?A.謹慎.誠實.勤勉盡責B.引用有關信息.資料時嚴格保密信息資料來源C.規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章.報告.意見D.完整.客觀.準確地運用有關信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議【答案】B82、(2018年真題)證券金融公司根據（）的決定設立。A.國務院B.省級人民政府C.中國證監會D.證券交易所【答案】A83、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B84、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B85、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展經紀業務時規則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C86、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D87、對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（）。A.獨立董事B.董事會秘書C.董事會執行委員會D.合規負責人【答案】D88、某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法正確的是（）。A.監事會必須設立主席和副主席B.監事會主席和副主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C89、（2018年真題）證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B90、下列有關有限責任公司監事會的說法，錯誤的是（）。A.監事會主席不