證券從業之證券市場基本法律法規強化訓練題目參考附答案

單選題（共100題）1、下列關于證券公司客戶資產管理業務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、下列說法中，錯誤的是（）。A.同次發行的證券（股票類），其發行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構承擔B.保薦機構依法對發行人申請文件、股票和可轉換公司債券發行募集文件進行核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整D.證券（股票類）發行的主承銷商只能由該保薦機構擔任【答案】D3、（2020年真題）證券公同應當按照規定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C5、保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近（）年內具備（）個月以上保薦相關業務經歷。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A6、下列關于信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構應當健全內部質量控制機制B.信息技術服務機構應當不定期監測相關產品或服務C.在提供服務過程中出現明顯質量問題的，應當立即核實有關情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作D.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉委托第三方提供信息技術服務【答案】B7、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會決議，并經（）。A.全體股東所持有表決權的三分之二通過B.全體股東所持有表決權的二分之一通過C.出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過D.出席會議的股東所持有表決權的二分之一通過【答案】C8、《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制方面的規定有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、證券公司自營業務違反《中華人民共和國刑法》規定的行為不包括()。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務【答案】D10、以下關于證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為表述中不正確的是（）A.證券公司應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系B.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，期限不得少于5年C.在客戶提出要求的情況下證券公司可以代客戶保管交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】C11、下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A12、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、(2019年真題)下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C14、發行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D15、下列有關證券承銷業務的事項中，錯誤的是（）。A.向不特定的對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會備案【答案】D16、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15【答案】A17、證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務院B.財政部C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C18、在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券的，發行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B.單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處5年以上有期徒刑，并處罰金【答案】B19、在ASIF會員大會閉會期間由執行委員會(EXComm)行使權力。執行委員會下設（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C21、根據《證券投資基金法》規定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失B.公平對待其管理的不同基金財產C.計算公告基金資產凈值D.編制中期和年度基金報告【答案】A22、(2019年真題)申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。A.1B.2C.3D.5【答案】C23、申請從事證券投資咨詢業務應具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、下列關于證券承銷業務的說法．不正確的是()。A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發行人C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監會應當為發行人指定承銷的證券公司【答案】D25、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列關于欺詐發行股票、債券罪的犯罪與擅自發行股票、公司、企業債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發行股票、債券罪與擅自發行股票、公司、企業債券罪的主體B.因公司發布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，造成市場異常波動，構成欺詐發行股票、債券罪C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經國家有關部門批準，向社會發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券的，構成擅自發行股票、公司、企業債券罪【答案】C27、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B28、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監督檢查部門或崗位，監督檢查部門應加強對內部控制執行情況的現場檢查、非現場檢查和常規稽核、非常規稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監會派出機構B.證券公司注冊地證券業協會C.證券公司所在地中國證監會派出機構D.證券公司所在地證券業協會【答案】A29、李某大學畢業后進入某證券公司工作，如果其從事代銷金融產品業務，按規定應當具有（）資格。A.證券從業B.法律從業C.市場營銷D.會計從業【答案】A30、發行人在披露信息()的情況下可向中國證監會申請豁免披露。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、下列不屬于證券公司風險控制指標的是（）。A.凈資本B.凈資產C.資本杠桿率D.風險覆蓋率【答案】B33、以下最可能進行證券經紀業務營銷業務的是（）。A.取得證券經紀營銷執業證書，但2年沒有年檢的甲B.取得證券經紀營銷執業證書，同時兼任風險管控工作的乙C.通過證券經紀人專項考試取得從業資格的丙D.通過證券經紀人專項考試取得從業資格并取得證券經紀營銷執業證書的丁【答案】D34、證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B35、證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B36、（2020年真題）根據《證券公司監督管理條例》，證券公司來按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D37、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照()設立。A.“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業務部門”的二級體制【答案】B38、公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D39、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D40、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，權益類產品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A41、獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向（）申請換發經營證券業務許可證。A.證券行業協會B.證券交易所C.中國證監會D.證券登記結算機構【答案】C42、下列關于集合資產管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、公司違反《公司法》的規定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括（）。A.②④B.①④C.①③D.②③【答案】C44、下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D45、證券公司將自有資金投資于依法公開發行的投資級公司債等中國證監會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進行投資管理，且投資規模合計不超過80%的，無須取得證券自營業務資格。A.風險較高、流動性較強B.風險較低、流動性較強C.風險較低、流動性較弱D.風險較高、流動性較弱【答案】B46、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】D47、下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法，錯誤的是()。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年D.監事任期屆滿，連選可以連任【答案】B48、下列有關封閉式和開放式基金的區別，正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D49、證券公司對根據’《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部；中國銀保監會B.財政部；中國證監會C.中國人民銀行；中國銀保監會D.中國人民銀行；中國證監會【答案】D50、《證券發行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規B.法律C.部門規章D.自律管理規則【答案】C51、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布；近期高級管理人員發生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元；使用詐騙手段集資數額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲某使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲某利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C52、下列有關金融機構資產管理業務的表述中，說法錯誤的是（）。A.金融機構代理銷售其他金融機構發行的資產管理產品，應當符合金融監督管理部門規定的資質條件未經金融監督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產管理產品B.金融機構應當做到每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發行、集合運作、分離定價特征的資金池業務金融機構應當合理確定資產管理產品所投資寧產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監督管理部門應當制定流動性風險管理規定C.資產管理產品直接或者間接投資于未上市企業股權及其受（收）益權的，應當為封閉式資產管理產品，并明確股權及其受（收）益權的退出安排D.未上市企業股權及其受（收）益權的退出日不得早于封閉式資產管理產品的到期日【答案】D53、按照《刑法》第一百七十六條規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】D54、資產證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C55、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D56、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D57、下則關于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務B.有限合伙人對有限合伙企業的債務承擔無限連帶責任C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任D.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資【答案】D58、下列關于違反科創板證券（股票類）發行與承銷有關規定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業務資格1到2年的監管措施B.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將視情節輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監管措施C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規定撤銷保薦代表人資格D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任【答案】B59、以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C60、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A61、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C62、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A63、以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A64、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在（）個工作日內向中國證監會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15【答案】B65、證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券，違法獲利1萬元。應處以（）萬元罰款。A.1B.5C.60D.100【答案】B66、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年末中國證監會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經驗C.風險偏好及可承受損失D.財務狀況【答案】C67、按照《證券公司內部控制指引》第二條的規定，下列屬于證券公司內部控制內容的是（）。A.經紀業務B.委外業務C.法務管理D.操作風險【答案】A68、（2020年真題）下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B70、《中華人民共和國證券投資基金法》規定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有（）。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨立性【答案】D71、下列關于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】A72、(2019年真題)保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B73、下列關于科創板證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C74、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】C75、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B76、金融衍生品存續期間發生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A77、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經理C.主要負責人、合規負責人D.全體高級管理人員【答案】A78、證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B79、下列關于有限合伙企業執行合伙事務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、為發行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業規范的，交易所可以視情節輕重對其單獨或合并采取下列監管措施或紀律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D81、（2020年真題）下列符合《證券分析師職業行為準則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B82、下列情況中屬于《證券法》規定的禁止證券公司從業人員從事的行為有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C83、（2016年真題）基金托管人應當履行的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A84、按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退出證券交易所D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C85、下列選項中，證券從業人員不得從事的活動有（）。A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B86、（）依法履行對證券公司的監督管理職責。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.證券登記結算機構D.中國人民銀行【答案】A87、根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A88、（）對單家合格境外投資者投資額度實行備案和審批處理。A.中國人民銀行B.財政部C.國家外匯管理局D.中國證監會【答案】C89、下列屬于證券自營買賣的對象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D90、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（）人民幣。A.1億5000萬元B.2億元C.1億元D.5000萬元【答案】C91、以下關于薪酬與提名委員會的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B92、下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A93、以下關于證券行業文化中觀念層建設重要意義的說法中，錯誤的是（）。A.觀念是文化建設的思想