證券從業之金融市場基礎知識題庫及答案

單選題（共100題）1、從事證券評級業務的資信評級機構，應當建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A2、證券公司的融資管理應符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D3、根據《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》，科創板上市公司的配股除了要滿足發行股票的一般規定外，還應當符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C4、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，某一國債期貨合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B5、股票增發將會增加發行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場青睞，需求沒有相應增長，則股價可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.減少上升D.減少下跌【答案】B6、由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的，以該財產所產生的現金支付其收益的證券為（）。A.財務公司債券B.商業銀行次級債C.資產支持證券D.中央銀行票據【答案】C7、契約型基金與公司型基金的區別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關系是（）。A.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發生B.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發生C.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發生D.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發生【答案】B9、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯邦機構債券【答案】B11、養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D12、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、關于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發行【答案】C14、（2021年真題）根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、具備交易所國債承購包銷團資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A16、以下幾類股票按照表決權從小到大排序正確的是（）。A.普通股—優先股—超級表決權股B.“金股”—優先股—超級表決權股C.普通股—超級表決權股—優先股D.優先股—普通股—“金股”【答案】D17、對理事會人員構成的表述不正確的是（）A.證券交易所理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1/3，不超過理事會員總數的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D18、直接融資，亦稱直接金融，是指在沒有金融中介機構介入的情況下，以（）為主要金融工具進行資金融通的方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D19、基金托管人在保管基金財產時，以下哪些行為不符合法律規定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、證券經紀商在收到客戶委托后，應當對下列（）內容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A21、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的。現值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來（），因此，它的價值取決于（）的大小。A.實際收益，未來收益B.實際收益，目前收益C.預期收益，未來收益D.預期收益，目前收益【答案】C22、由于流動性溢價的存在，在流動性偏好理論中，如果預期利率上升，其利率期限結構是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A23、下列影響股價的因素中，屬于宏觀經濟與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、商業銀行的主要業務包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D25、（）是商業銀行業務活動的總括性反應。A.現金流量表B.資產負債表C.利潤表D.所有者權益變動表【答案】B26、2005年7月，國務院辦公廳轉發中國證監會《證券公司綜合治理工作方案》，經過三年的綜合治理，具體成果有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C28、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，關于證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B29、交易所交易基金的英文簡稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B30、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D31、與金融現貨交易相比，金融期貨的特征具體表現在（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A32、企業公開發行企業債券的，累計債券余額不超過企業凈資產(不包括少數股東權益)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B33、（2020年真題）根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司增發時，發行價格應不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個交易日的公司股票均價A.20個B.15個C.30個D.10個【答案】A34、下列自然人和法人中，有（）可以在轉融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業甲公司C.證券金融公司財務鴰監張某D.小型證券公司丙公司【答案】D35、《證券法》主要修訂的內容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D37、金融期權交易可以構成豐富多彩的套利策略，除了期權產品之間的套利策略，還可以構成期權產品與標的資產之間的組合套利策略，受到眾多投資者尤其是機構投資者的青睞。以上說的是金融期權的哪個基本功能（）。A.套期保值功能B.價格發現功能C.投機功能D.套利功能【答案】D38、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構發行的資產管理產品B.直接購買商品及金融衍生品類產品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產品【答案】A39、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、證券金融公司借入次級債，應當（）向證監會報告。A.事后B.在超過20%時C.在超過10%時D.事先【答案】D41、證券業協會非會員理事由（）產生。A.會員大會選舉B.證券業協會章程規定C.中國證監會委派D.會員單位推薦【答案】C42、基金監管機構對基金業實行嚴格的監管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現了證券投資基金的（）特點。?A.嚴格監督，信息透明B.集合理財，專業管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A43、證券交易機制的主要目標包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A44、（2018年真題）影響凈資產收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶B.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B46、深圳證券交易所在確定和調整深證成分股指數中的成分股時一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、可以對將來的經濟狀況提供預示性信息的經濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A48、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B.混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C49、按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】A50、（）是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。A.不確定性B.或然性C.相對性D.突發性【答案】A51、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。?A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C53、發生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B54、影響利率期限結構形狀的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.中央銀行B.商業銀行C.保險公司D.證券交易所【答案】B56、商業銀行公開發行次級債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、目前通行的觀點，以下關于銀行的中間業務和表外業務的說法正確的是（）。A.中間業務包括表外業務B.中間業務是源于會計準則而生成的類別C.表外業務是源于業務類型而生成的類別D.相比于表外業務，中間業務更強調業務的風險特征【答案】A58、創業板上市公司非公開發行股票發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C59、技術分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D.①②③④【答案】B60、（2019年真題）歐洲債券是指借款人（）。A.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券B.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券D.在本國發行，以歐元標明面值的外國債券【答案】B61、證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優先B.價格優先C.價格優先、時間優先D.時間優先、價格優先【答案】C62、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行C.市場參與者在進人與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利D.證券監督機構應當根據法律授予的權限履行監管職責，以法律為依據，對一切證券市場參與者給予公正的待遇【答案】C63、除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D64、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C65、除息除權日通常為股權登記日之后的()個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A66、根據《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規定，申請辦理社保基金投資管理業務應具有（）年以上的在中國境內從事證券投資管理業務的經驗，且管理審慎、信譽較高。A.6B.4C.2D.1【答案】C67、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A68、證券公司風險的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D69、A公司當年的凈資產收益率為75%,已知當年的銷售利潤率為25%,資產周轉率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C70、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券。A.發行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態【答案】B71、（2019年真題）世界上第一個股票交易所位于（）A.安特衛普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D72、金融衍生工具的發展動因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A73、從理論上講，（）的投資資金規模化，投資管理專業化，投資結構組合化，投資行為規范化，從而有利于證券市場的健康穩定發展。A.投資銀行B.證券公司C.機構投資者D.保險機構【答案】C74、下列關于私募基金管理人及從業人員等主體規范要求的說法中錯誤的是A.不得不按照合同約定進行投資運作或者向投資者進行信息披露B.不得利用私募基金財產或者職務之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進行利益輸送C.不得從事內幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當交易活動D.可以使用私募基金管理人及其關聯方名義、賬戶代私募基金收付基金財產【答案】D75、與行政審批制相比，證券發行核準制的特點包括()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D77、下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B78、企業年金基金按照規定不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起（）個交易日內賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B79、證券市場監管的經濟手段是指通過運用（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、（2018年真題）注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B81、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。①股東權利歸屬于記名股東A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D82、證券經紀上接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優先，價格優先B.時間優先，客戶優先C.時間優先，機構優先D.價格優先，客戶優先【答案】B83、證券公司開展融資融券業務，必須經（）批準。A.中國證券登記結算公司B.中國證監會C.中國證券業協會D.證券交易所【答案】B84、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A85、5Cs系統是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經營預算，并根據國家有關規定安排使用。A.國有資產B.中央財政C.地方財政D.個人資產【答案】A87、下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C88、下列屬于交易所市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B89、基金資產總值是指基金全部資產的價值總和。現已知A公司的基金資產總值為450萬元，基金負債為300萬元，基金的全部份額為30