證券從業之證券市場基本法律法規高分通關題庫A4可打印版

單選題（共100題）1、下列行為構成背信運用受托財產罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B3、上市公團并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業務。A.證券自營B.保薦C.證券經紀D.證券資產管理【答案】B4、證券發行與承銷業務的主要監管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B5、（2019年真題）根據《發布證券研究報告執業規范》，已通過證券投資咨詢從業資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C6、接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A7、下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A8、股份有限公司公開發行股份前已發行的股份，A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B9、從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業（）個月。A.3～6B.6～12C.3～9D.3～12【答案】D10、證券公司應當按照（）有關規定采集、記錄、存儲、報送客戶交A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證券業協會D.工商管理局【答案】B11、（2019年真題）以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查【答案】D12、關于懲處存在剛性兌付行為的金融機構的說法，以下選項中正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D13、(2019年真題)內幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C15、下列屬于基金托管人違規或不規范行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、證券公司自營業務部門的職責不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、股東大會是股份公司的權力機構，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C18、（）是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。A.證券自營業務B.證券經紀業務C.證券承銷業務D.證券發行業務【答案】A19、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B21、下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展經紀業務時規則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C24、下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A25、下列屬于在交易制度方面業務規則的要求，正確的是（）。A.業務規則將提高最低申報股份數量要求B.業務規則放寬股份限售規定C.業務規則規定申請掛牌公司股東人數不可超過200人D.業務規則規定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B26、下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是（）。A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行【答案】D27、證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括()。A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任【答案】B28、下列說法錯誤的是（）。A.證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金以自己的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業務的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務規格【答案】B29、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實規范及相關自律要求情況的監督檢查B.區域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發生證券業務糾紛，應當向中國證券投資基金業協會申請調解C.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施D.證券公司作為區域性股權市場運營機構股東，或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定【答案】B30、按照《證券監督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。A.經營證券經紀業務、證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務的甲公司B.經營融資融券業務、投資銀行類業務和研究咨詢業務的乙公司C.經營證券經紀業務、自營業務和證券投資顧問業務的丙公司D.經營證券承銷與保薦業務、研究咨詢業務和自營業務的丁公司【答案】A31、下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務【答案】B32、基金銷售人員應符合的資質要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、(2019年真題)企業改組為擬上市股份有限公司，發起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。A.評估師事務所B.保薦機構C.會計師事務所D.律師事務所【答案】C34、(2019年真題)根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，資產管理人不得委托（）為其提供投資建議。A.依法可從事資產管理業務的證券經營機構B.具有豐富投資經驗的個人投資者C.依法可從事資產管理業務的期貨經營機構D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B35、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業務發生重組，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C36、股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D37、某證券營業部違反證監會《關于加強證券經紀業務管理的規定》，當地證監會派出機構可采取的監管措施不包括（）。A.監管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D38、某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，A.過半數B.半數C.1／3D.2／3【答案】D39、（2020年真題）出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢D.股權結構清晰【答案】C40、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B41、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構向個人投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務狀況C.誠信記錄D.教育經歷【答案】D42、下列屬于管理風險的是（）。A.違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托【答案】A43、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A44、（2020年真題）公司從事經營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D45、下列屬于變相公開發行股票、公司、企業債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B46、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的（）內應至少進行一次復核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C47、保薦機構的持續督導內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、證券公司申請保薦業務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人【答案】B49、根據《證券公司分類監管規定》，我國證券公司分為（）個級別。A.5B.3C.6D.11【答案】D50、以下屬于第一類專業投資者的有（）。A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A51、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C52、證券公司向客戶融資，應當使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D53、根據《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D54、管理人應當自專項計劃成立日（）個工作日內將設立情況報中國證券投資基金業協會備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B55、下列關于監事會會議的表述中，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D56、證券金融公司的資金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C57、(2019年真題)個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B58、根據《證券投資基金法》，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C59、下列選項中，屬于證券登記結算機構職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C60、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（）擔任負責人。A.獨立董事B.內部董事C.執行董事D.董事長【答案】A61、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，下列關于保薦機構及保薦代表人開展業務的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D62、證券投資咨詢機構開展“薦股軟件”銷售，應將營銷宣傳資料報（）備案。A.住所地證監局和中國證券業協會B.住所地證監局C.證券交易所D.中國證監會【答案】A63、證券公司自營業務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業務B.由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度C.將自營業務與經紀業務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B64、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后（）內賣出，或者在賣出后（）內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.三個月；六個月B.六個月；六個月C.六個月；九個月D.三個月；三個月【答案】B65、保薦機構的年度執業報告內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監會D.注冊地中國人民銀行【答案】B67、關于證券公司資金參與集合資產管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%【答案】C68、根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》，產品托管人、委托交易證券公司和綜合服務券商作為資管產品賬戶業務代理人，做好產品在賬戶開立、產品成立、存續、終止等環節的管理，按中國結算要求報送相關信息，A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷【答案】D69、按照《刑法》第一百七十六條規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D70、根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下哪些業務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C71、按運作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】B72、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A74、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（）。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書編號D.股東的出資日期【答案】A75、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D76、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D77、根據《證券法》第一百八十三的規定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C78、根據《證券法》，擅自公開或者變相公開發行證券的，應當退還所募資金并（）A.不需要加算利息B.加算銀行同期貸款利息C.加算銀行同期存款利息D.加算金融同業存款利息【答案】C79、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B80、以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B81、（2020年真題）下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A.有利于維護基金財產的獨立性B.有利于保障基金財產的安全C.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率D.有利于保護基金管理人的合法權益【答案】D82、公司的發起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以()的罰款。A.所抽逃出資金額5%以上10%以下B.所抽逃出資金額10%以上15%以下C.所抽逃出資金額5%以上15%以下D.所抽逃出資金額1%以上15%以下【答案】C83、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B84、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D85、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C86、（）不是證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D87、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A88、證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A89、下列關于非公開募集基金備案的說法,錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創立大會結束后（）日內，向