證券從業之證券市場基本法律法規題庫檢測備考題帶答案

單選題（共100題）1、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C2、（2020年真題）證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A3、以下屬于證券公司投資銀行類業務的是（）。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C4、下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是()。A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查B.可由財務負責人擔任C.合規負責人經董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構【答案】C5、下列說法錯誤的是（）。A.保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份C.如果發行人提出了不當要求，保薦代表人業應當盡量迎合或者滿足D.同次發行的證券（股票類），其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔【答案】C6、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，存在較大風險或者風險隱患的，（）及其派出機構可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規定，采取監督管理措施。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國人民銀行D.中國銀行業協會【答案】A8、下列關于證券公開發行的說法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C9、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷B.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構D.證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證【答案】B10、下列關于“滬倫通”存托憑證業務的說法，錯誤的是（）。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式，以實現兩地市場互聯互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地公司，發行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎，在英國發行、代表中國境內基礎，證券權益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎股票間可以相互轉換，利用基礎股票和存托憑證之間的相互轉換機制，打通兩地市場的交易【答案】B11、經營機構設立發布證券研究報告相關人員的考核激勵標準應當綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】C13、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監督管理條例》的相關規定，應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、合格境外機構投資者境內證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】B15、以下各項屬于證券經紀業務特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A16、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%以上，應予立案追訴C.違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業的合法權益【答案】C17、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容（）。I.當事人的權利義務II.證券投資顧問服務的內容和方式III.證券投資顧問的職責和禁止行為IV.爭議或者糾紛解決方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C18、根據《證券公司監督管理條例》，合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A19、在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、關于股票質押式回購業務的風險管理，以下說法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A21、發行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發行戰略配售。前述專項資產管理計劃獲配的股票數量不得超過首次公開發行股票數量的（），且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月。A.5%；12B.10%；12C.5%；6D.10%；6【答案】B22、客戶向證券公司申請開展融資融券業務時，應提交的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、下列關于被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員的法律責任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業資格C.隱匿財產，擅自轉移、轉讓財產，情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實際控制人從重處罰【答案】A24、合規負責人直接向（）負責，由（）考核。A.董事會；董事會B.監事會；董事會C.監事會；監事會D.股東；控股股東【答案】A25、任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續性的D.定期的【答案】A26、因證券發行品種及上市板塊不同，持續督導的期間有所差異，下列表述正確的是（）。A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其2個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D27、下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C28、證券公司應當制定涉及恐怖活動資產的內部操作規程和控制措施，對分支結構和附屬機構之行動的情況進行監督管理，嚴格按照（）發布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產的規定，依法對相關資產采取凍結措施。A.證監會B.中國人民銀行C.公安部D.聯合國【答案】C29、（2020年真題）根據《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B30、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A32、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監管機構責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B33、下列有關公開發行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C34、證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀業務營銷人員的執業情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監控制度【答案】A35、以下（）不是在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的A.業務明確B.必須盈利C.產權清晰D.公司治理健全【答案】B36、(2018年真題)金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）。A.直接義務B.違背受托義務C.違背信托義務D.間接義務【答案】B37、（2016年真題）下列各項中，受到公司章程約束的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、上市公司設立獨立董事，具體辦法由（）規定。A.證券業協會B.證監會C.工商局D.國務院【答案】D39、非公開募集基金的募集對象累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D40、根據證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定，下列說法錯誤的是（）。A.業務模式主要包括港股研究報告業務模式和港股投資顧問業務模式B.最近5年內因發布證券研究報告業務違法違規受到行政處罰或者被采取重大行政監管措施的證券公司不可以向客戶轉發港股研究報告C.香港機構發布港股研究報告的程序符合應符合香港證監會的規定D.證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任【答案】B41、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規定財產規模或者收入水平C.基金份額認購金額不低于規定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位【答案】D42、關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D43、證券公司代銷基金產品，下列（）情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、（2017年真題）設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、證券公司未按照規定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B46、若發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、根據《證券法》，下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、(2019年真題)按照法律關系發生的方式,可以將法律關系分為（）A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】B49、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業性D.適當性【答案】C50、證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的（）。A.內部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風險承受能力評估問卷D.分類監管的評價計分表【答案】A51、以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D52、公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤【答案】A53、在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A54、(2018年真題)下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發行數額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的【答案】A55、證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A56、下列說法錯誤的是（）。A.經營機構向客戶提供投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關信息，獲得的信息按照規定只能以書面文件形式予以記載、保存B.經營機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認C.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息【答案】A57、(2018年真題)下列選項中屬于農產品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、下列關于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。A.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易C.關于場外衍生品業務備案，備案機構應當于首次開展業務之日起1個月內報送相關材料，完成該項業務首次備案D.關于場外衍生品業務備案，備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息【答案】B59、在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均需在各網點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發展改革部門D.省級財政廳【答案】C60、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A61、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A63、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】B64、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責【答案】D65、關于場外衍生品業務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C66、設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A67、（2016年真題）下列選項中，屬于證券承銷業務種類的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A69、根據《證券投資基金法》，未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B70、以下關于融資融券業務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C71、（2020年真題）根據《證券法》，下列關于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A72、關于開展基金托管業務的條件規定中，在從業人員方面規定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規定條件，基金托管部門取得基金從業資格不低于部門員工人數的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A73、(2019年真題)證券公司應當制定合規管理的基本制度，經（）審議通過后實施。A.董事會B.總經理辦公會C.股東大會D.監事會【答案】A74、（2017年真題）構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A75、對發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的監管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D76、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C77、（2020年真題）下列屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構發行的理財產品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（）。A.獨立董事B.董事會秘書C.董事會執行委員會D.合規負責人【答案】D79、下列屬于證券公司各類業務內部控制的主要內容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B80、下列關于證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D81、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構應自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C82、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A83、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行檢查。以下關于合規審查和合規檢查的說法正確的是（）。A.合規負責人對申請材料或報告中的基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責B.證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交股東（大）會決定C.證券公司應當建立新產品、新業務評估與決策機制、合規負責人和合規部門應當對新產品、新業務發表合規審查意見D.合規檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C84、在調查操縱證券市場違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C85、除下列（）情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用C.證券公司借用客戶資金并在30日內還清D.客戶繳納與證券交易有關的稅款【答案】C86、下列關于有限合伙企業執行合伙事務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、金融機構應當履行的管理人職責包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、證券公司分支機構包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、（2020年真題）證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、在證券研究報告發布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D91、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A92、下利關于合伙企業與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業與公司財產獨立性相同D.合伙企業與公司運營管理相同【答案】A93、有限責任公司在對外轉讓股權時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主動行使優先購買權的，不能遵照（）來分配。A.協商不成的，按照轉讓時各