證券從業之金融市場基礎知識能力提升備考B卷附答案

單選題（共100題）1、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D2、證券登記結算公司的登記結算制度包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、競爭力分析的側重點各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A4、下列關于商業銀行信貸業務的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（2021年真題）下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是（??）A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體【答案】D6、優先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區別，其區別有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、按照我國相關證券業法律的規定，下列屬于證券自律管理機構的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、關于開放式基金份額的轉換，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請設立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監管及服務的基本業務單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機D.交易單元【答案】D10、按照《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》的規定，證券評級業務是指對（）評級對象開展資信評級服務。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、關于港股通的說法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務公司對港股通交易每日額度的使用情況進行實時監控，并在其指定網站公布額度使用情況C.投資者應當通過滬市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以人民幣報價，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務公司通過其指定網站公布港股通股票名單，相關股票調入或者調出港股通股票的生效時間以上交所公布的時間為準【答案】C12、證券公司的()必須經證券監督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、股票分析中，量化分析方法可以應用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A14、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C15、下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、以下（）屬于風險管理策略A.風險規避B.風險對沖C.風險轉移D.ABC都是【答案】D17、（2020年真題）下列關于基金費用的計提標準方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、根據金融市場工具的期限特征，可把金融市場分為（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A19、首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據（）結果協商確定發行價格。A.動態市盈率B.靜態市盈率C.累計投標詢價D.初步詢價【答案】D20、債券報價的主要方式不包括（）A.公開報價B.對話報價C.雙邊報價D.大額報價【答案】D21、下列對于風險規避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、（2021年真題）下列關于戰略風險的說法，正確的是（??）A.戰略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰略風險存在于授信、國際資本市場業務、設立境外機構等經營活動中C.戰略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發金融服務供應大規模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險D.戰略風險涵蓋了證券公司的發展愿景、戰略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內容【答案】D23、交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D24、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D25、根據有關規定，區域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規另有規定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D26、（）是雙方約定在未來某一刻（或時間段內）按照現在確定的價格買賣標的債券的行為。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】C27、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（）履行登記手續，報送基本情況。A.中國證監會B.證券投資基金業協會C.證券交易所D.地方證監局【答案】B28、證券登記結算公司依據《證券法》履行相關職能，說法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、證券投資基金的主要特點表現為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、恒生流通綜合指數系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C31、企業的組織形式可分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D32、在我國，中國證監會認定的機構才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內在價值D.票面價值【答案】C34、金融衍生工具從（）可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎工具C.交易場所D.產品形態【答案】A35、下列關于風險偏好和風險容忍度的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A36、下列關于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發行的以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D37、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）或其他金融機構擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業銀行D.基金公司【答案】C38、下列（）屬于我國《公司法》規定的普通股股東所享有的基本權利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B39、下列屬于傳統信用風險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A40、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是（）?A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C41、會員制證券交易所的最高權力機構是（）。A.會員大會B.理事會C.監事會D.其他專門委員會【答案】A42、小額報價要素與對話報價基本相同，只是比對話報價少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、中小企業板塊的設計要點在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、申請證券上市交易應當滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、以下屬于常見衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】B46、基金管理人與托管人之間的關系是()。A.委托與受托的關系B.相互制衡的關系C.監督與被監督的關系D.管理與被管理的關系【答案】B47、下面關于國債（電子式）發行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A48、對使用者的定量分析技術有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C49、開展轉融通業務時，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B50、證券金融公司對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以（）的名義，行使對證券發行人的權利。A.證券公司B.自己C.證券業協會D.證監會【答案】B51、按照我國《證券法》規定，公司申請股票上市的條件不包括（）。A.只有股份公司才具備上市的資格B.公司經營必須是3年以上C.上市公司的注冊資金無虛假出資，沒有抽逃資金的現象D.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為20%以上【答案】D52、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性資產增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當年的企業自由現金流為（）萬元。A.310B.340C.400D.440【答案】A53、從理論上分析，公司經營狀況和股票價格的關系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C54、下列關于結構化金融衍生產品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、下列關于證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B56、每個投資組合的企業年金基金財產應當由一個投資管理人管理，企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合下列（）規定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C57、下列關于金融期貨交易與金融現貨交易區別的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、下列關于全球金融市場監管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B60、所交易金融資產到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務市場D.權益市場【答案】A61、下列關于項目收益債券的說法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A62、金融衍生工具按照基礎工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C63、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業務B.證券自營業務C.股指期貨業務D.融資融券業務【答案】D64、股票平價發行時，面值和發行價的關系是（）。A.發行價高于面值B.發行價等于面值C.發行價低于面值D.發行價可能高于面值，也可能低于面值【答案】B65、國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、變化一般滯后于國民經濟變化的經濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C67、下列關于債券按付息方式分類，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D68、下列各項中，屬于系統風險的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C69、股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C70、根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D71、我國《公司法》規定，公司股東應當（），依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、商業銀行的主要業務包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C73、證券公司的()必須經證券監督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D74、下列關于債券的說法，錯誤的是（）?A.憑證式債券是由債券發行人制定的標準格式的債券B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發行人可以利用證券交易所的交易系統發行記賬【答案】A75、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應當以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D76、根據投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、證券公司開展自營業務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、以下關于證券交易所的職責，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為（）。A.內部風險B.政策風險C.期權風險D.基金風險【答案】A80、剔除資本結構影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C81、風險管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B82、以下關于銀行中間業務和表外業務的說法正確的是（）。A.中間業務包括表外業務B.中間業務是源于會計準則而生成的類別C.表外業務是源于業務類型而生成的類別D.相比于表外業務，中間業務更強調業務的風險特征【答案】A83、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流B.基礎工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧C.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因D.衍生工具的結算風險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈而造成損失的可能性【答案】D84、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D85、債券種類很多，依據不同的標準會有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B86、（2021年真題）下列關于委托受理的說法，錯誤的是（??）A.委托受理的手續和過程包括委托受理、委托執行和委托撤銷B.證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書截明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規則代理買賣證券C.證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價D.經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的的實際資金余額進行審查【答案】C87、金融債券可以采用()方式發行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B.公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C89、指定做市商對其負責的每一只股票均有一個市場深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B90、目前我國證券交易所采用的競價方式是（）。A.定時競價和集合競價B.分散競價和連續競價C.集合競價和連續競價D.定時競價和連續競價【答案】C91、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.