期貨從業資格之期貨法律法規資料與答案

單選題（共100題）1、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經理C.董事會秘書D.董事【答案】C2、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C3、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C4、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無須【答案】A5、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A6、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C7、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D8、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C9、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D10、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D11、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A12、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】B13、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C14、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金【答案】D15、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。A.中國期貨業協會B.住所地中國證券監督管理委員會派出機C.中國證券監督管理委員會D.期貨交易所【答案】B16、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B17、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C18、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C19、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B20、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B21、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A22、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.期貨業協會B.住所地中國證券監督管理委員會派出機構C.中國證券監督管理委員會D.期貨交易所【答案】B23、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D24、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D25、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D26、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D27、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B28、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C29、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C30、根據《期貨從業人員管理辦法》,期貨從業人員受到紀律懲戒后，享有（）權利A.上訴B.申訴C.申請行政復議D.抗辯【答案】B31、公司制期貨交易所設監事會，成員不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B32、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D33、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A34、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B35、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B36、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D37、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業務工作1年以上【答案】A38、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監管費D.交易費【答案】C39、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】B40、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D41、證券公司申請介紹業務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規定標準。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D42、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D43、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B44、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D45、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A46、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會及其派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】B47、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C48、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業成本【答案】D49、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C50、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，保存有關介紹業務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A51、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.違犯規定收取保證金D.不按照規定接受客戶委托【答案】A52、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所自助系統C.期貨業協會D.期貨公司電子郵局【答案】A53、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的副總經理B.第一副總經理C.總經理指定的人員D.理事長【答案】A54、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會【答案】B55、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C56、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.客戶【答案】A57、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C58、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C59、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B60、期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前（）個月符合風險監管指標標準的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C61、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C62、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A63、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C64、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A65、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C66、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A67、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C68、（）可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。A.資產管理業務負責人B.首席風險官C.總經理D.中國證監會及其派出機構【答案】D69、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D70、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D71、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業務范圍C.新增持有3%以上股權的股東D.合并、分立、停業、解散或者破產【答案】C72、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C73、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證【答案】D74、（）負責對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】A75、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】C76、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A77、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B78、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發布C.在中國證監會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C79、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A80、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D81、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A82、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A83、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統一開戶【答案】C84、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B85、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，（）可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。A.中國證監會及其派出機構B.期貨協會C.期貨交易所D.以上都是【答案】A86、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D87、甲期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C88、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調離B.罰款C.免職D.降級【答案】C89、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.財政部B.中國證監會C.中國期貨業協會D.國家工商總局【答案】B90、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B91、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同【答案】A92、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D93、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B94、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C95、風險監管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C96、會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。A.1B.2C.3D.4【答案】B97、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A98、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業資格6個月至12個月C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】D99、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。A.審查和監督B.指導和審查C.指導和監督D.管理和監督【答案】C100、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院【答案】A多選題（共40題）1、以下關于期貨公司風險監管指標設置預警標準的說法中，正確的有（）。A.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期B.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120﹪D.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束【答案】AD2、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD3、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD4、下列有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】AB5、監控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容【答案】ABCD6、中國證券監督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉B.限制會員開倉C.移倉D.強行平倉【答案】ABCD7、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備（）。A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格C.有符合法律、行政法規規定的公司章程D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄【答案】BC8、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述中正確的是()。A.首席風險官應當向中國期貨業協會報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告D.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告【答案】BD9、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學歷、學位證明【答案】ABCD10、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定【答案】ABCD11、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.電話C.計算機D.互聯網【答案】ABCD12、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（）。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協會網站公示【答案】ABC13、期貨公司的董事未按規定履行職責的，中國證監會及其派出機構可以（）。A.書面警告B.責令改正C.監管談話D.出具警示函【答案】BCD14、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業人員執業行為準則有（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業賄賂【答案】AB15、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數量C.買賣方向D.價格【答案】ABC16、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD17、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有（）。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況D.中國證監會規定的其他事項【答案】ABCD18、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格B.交易C.結算D.交割【答案】BCD19、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD20、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法中正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔【答案】AD21、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。A.規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理B.維護期貨市場秩序，防范風險C.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABCD22、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC23、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.由期貨交易所代扣代繳B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構D.所產生的利息歸期貨公司所有【答案】AB24、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的，情節嚴重的，（）。A.撤銷其期貨從業資格B.3年內拒絕受理其從業資格申請C.3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請D.暫停從業資格6至12個月【答案】AC25、出現（）等情況，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險【答案】ACD26、首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監督部門依法可以對其采取的監管措施有（）。A.情節嚴重的，認定其為不適當人選B.責令期貨公司更換C.出具警示函D.監管談話【答案】ABCD27、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規定履行信息披露義務B.向股東承諾共擔風險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD28、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據（）來確定責任的承擔份額。A.無效行為B.對方行為所致的損失C.過錯大小D.無效行為與損失之間的因果關系【答案】BCD29、期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用（）。A.以期貨交易所風險準備金支付B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔D.由被平倉的期