期貨從業資格之期貨法律法規題庫綜合模考卷帶答案

單選題（共100題）1、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A2、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C3、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（）批準。A.國務院B.中國證券監督管理委員會C.期貨業協會D.理事會【答案】B4、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C5、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C6、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C7、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以()。A.協助期貨公司向客戶提示風險B.為客戶提供融資C.代客戶下達平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A8、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】C9、期貨公司實際控制人因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B10、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D11、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D12、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構投資者【答案】C13、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B14、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業協會的章程由理事會制定C.中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案D.中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生【答案】B15、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B16、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B17、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A18、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C19、期貨交易所應當解散的情形是（）A.總經理決定解散B.中國證監會決定關閉C.會員數量少于規定的最低數量D.中國國貨業協會請求解散【答案】B20、期貨公司凈資本的預警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A21、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.限制或暫停部分期貨業務B.限制有關股東行使股東權利C.責令限期整改D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】C22、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D23、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產【答案】A24、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D25、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D26、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事A.同時B.間接C.終止D.暫停【答案】D27、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A28、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A.情節特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰D.期貨交易所不屬該罪規定的主體【答案】B29、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D30、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員【答案】C31、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C32、期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在（）內拒絕受理其從業資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C33、中國證監會及其派出機構履行監管職責，期貨從業人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A34、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】C35、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D36、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派D.會員理事由中國證監會委派，非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C37、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B38、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B39、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D40、經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。A.矛盾的化解B.糾紛的處理C.糾紛的維權D.投訴的處理【答案】B41、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D42、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A43、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A.3B.5C.6D.8【答案】D44、最近（）年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格并被機構任用具有從業資格考試合格證明的，應當為其辦理從業資格申請。A.1B.3C.5D.10【答案】B45、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】C46、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則【答案】B47、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A48、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A.中國銀監會B.中國保監會C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C49、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.3B.5C.1D.2【答案】A50、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C51、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B52、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A53、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A54、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A55、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D56、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監會；監事會B.中國證監會；股東大會C.中國期貨業協會；監事會D.股東大會；董事會【答案】A57、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A58、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D59、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B60、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C61、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。A.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A62、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C63、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D64、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A65、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D66、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D67、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B68、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監事會B.由董事長C.由總經理D.根據公司章程的規定【答案】D69、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】C70、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】C71、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D72、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》，業績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業績報酬計提基準以上投資收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A73、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B74、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業資格【答案】B75、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B76、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A77、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事會B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C78、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C79、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】B80、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B81、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D82、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監控機構備案B.期貨公司應按規定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A83、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C84、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D85、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B86、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D87、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B88、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D89、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，()應當登錄中國期貨保證金監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業協會【答案】C90、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D91、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D92、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B.應該將該事情在期貨協會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D93、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B94、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監會；監事會B.中國證監會；股東大會C.中國期貨業協會；監事會D.股東大會；董事會【答案】A95、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A96、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B97、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業協會【答案】C98、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據以上內容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】A99、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】C100、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B多選題（共40題）1、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規定收取手續費的D.任用不具備資格的期貨從業人員的E【答案】ABCD2、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC3、《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的制定目的包括（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD4、某經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監會及其派出機構在對該經營機構進行et常監督檢查時，發現其違反了投資者適當性管理辦法。經營機構應當了解的投資者信息包括（）。A.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗B.風險偏好及可承受的損失C.誠信記錄D.收入來源【答案】ABCD5、對未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的期貨公司人員王某，中國證監會可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD6、期貨公司發生下列（）情形之一的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產市場C.資管賬戶出現較大虧損D.因客戶委托資產發生權屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產管理委托E【答案】AB7、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，該委托協議應當載明的事項包括（）。A.介紹業務的范圍B.執行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關費用的分擔方式E【答案】ABCD8、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（）。A.明確期貨交易所職責B.加強對期貨交易所的監督管理C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABCD9、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A.受托從事的介紹業務范圍B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】ABCD10、關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。A.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事【答案】ABCD11、下列不屬于會員制期貨交易所理事會的職權的有（）。A.決定會員的接納和退出B.決定對違規行為的紀律處分C.選舉和更換會員理事D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】CD12、下列是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC13、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結算業務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度【答案】ABCD14、因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監事和高級管理員任職資格的有（）A.期貨交易所的從業人員B.證券登記結算機構的從業人員C.證券交易所的從業人員D.證券服務機構的從業人員【答案】ABCD15、下列關于期貨公司風險監管指標的相關術語的表述中，正確的是（）。A.資產.流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B.負債.流動負債是指期貨公司的對外負債，不合客戶權益C.風險監管報表不包括客戶分離資產報表D.重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務【答案】ABD16、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業務的【答案】BCD17、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關法律、法規、規章等要求提供的B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的D.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD18、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員B.在持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員C.為期貨公司及其關聯方提供財務.法律.咨詢等服務的人員及其近親屬D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員【答案】ABCD19、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質與大小C.過錯和損失之間的因果關系D.過錯方是否采取了補救措施【答案】ABC20、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A.依據客戶的要求支付可用資金B.為客戶交存保證金C.為客戶支付手續費、稅款D.提取期貨公司活動經費【答案】ABC21、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證券監督管A.責令改正B.監管談話C.出具警示函D.注銷期貨從業人員資格【答案】ABC22、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（）。A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證C.情節嚴重的，對直接責任人員暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款【答案】ABD23、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有()。A.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理B.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師C.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人D.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長【答案】ABD24、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現資產B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB25、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD26、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。A.公開宣傳資產管理業務的預期收益B.夸大資產管理業績C.公布資管規模D.收取費用或者報酬E【答案】AB27、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD28、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證券監督管理委員會派出機構報告下列（）事項。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執