期貨從業資格之期貨法律法規試題附答案（提分題）

單選題（共100題）1、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規定【答案】C2、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D3、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的發展規劃B.公司的客戶數量C.公司風險監管指標D.公司的交易規?！敬鸢浮緾4、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A6、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.一般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D7、為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司資產管理業務試點辦法》【答案】A8、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】C9、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。A.組織機構代碼證B.營業執照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權委托書【答案】C10、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B11、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D12、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地（）提交申請書等材料A.期貨交易所B.中國保監會C.中國證監會派出機構D.中國人民銀行【答案】C13、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B14、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C15、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業B.事業單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關【答案】A16、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B.期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A17、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監管部門發現該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5％）；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）。A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D18、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C19、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.從業人員所在機構C.中國證監會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C20、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令【答案】D21、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C22、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A23、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產為7000萬元，凈資產為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】C24、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發生財務虧損【答案】D25、首席風險官連續（）次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D27、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B28、首席風險官不履行職責的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A29、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B30、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A31、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A32、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B33、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】A34、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B35、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A36、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C37、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B38、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D39、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A40、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A41、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B42、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D43、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D44、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D45、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統統一下發至期貨公司會員。A.中國證監會B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國登記結算公司【答案】B46、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A47、中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照（）的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。A.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.重點監管B.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管D.統一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯合監管【答案】B48、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A49、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務應受（）的監督管理。?A.中國證監會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A50、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C51、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A52、期貨交易所交易規則無須載明的事項是（）。A.財務會計.內部控制制度B.交易糾紛的處理方式C.違規.違約行為及其處理辦法D.保證金的管理和使用制度【答案】A53、有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B54、期貨公司會員應當根據()統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D55、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產的（），不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D56、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C57、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結算會員和非結算會員【答案】C58、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.對期貨公司進行現場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C59、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】A60、期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有（）權利。A.申請行政復議B.抗辯C.上訴D.申訴【答案】D61、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C62、中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C63、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C64、某期貨公司從業人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。A.王某和期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔C.期貨公司承擔D.王某承擔【答案】D65、期貨交易所收到中國期貨保證金監控中心有限責任公司轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行（）。A.制作、分配和發放B.分配、發放和管理C.制作、編碼和分配D.編碼、分配和管理【答案】B66、根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D67、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C68、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入（）。A.凈資產B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B69、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C70、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A71、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B72、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A73、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。A.中國證監會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A74、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D75、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業協會B.所在地中國證監會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監會【答案】C76、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D77、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A78、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A79、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C80、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A81、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業協會【答案】C82、期貨業協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D83、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B84、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C85、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A86、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A87、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業資格6個月至12個月C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】D88、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B89、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】D90、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A91、下列是專業投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗【答案】B92、期貨公司會員應當根據()統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D93、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。A.6個月B.3個月C.12個月D.24個月【答案】A94、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D95、甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】B96、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D97、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A98、期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在（）內拒絕受理其從業資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C99、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A100、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A多選題（共40題）1、某期貨公司擬申請資產管理業務試點資格，根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，應當具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求C.具有可行的資產管理業務實施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD2、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫?；虺蜂N從業資格【答案】ABD3、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B.貨款C.虧損D.費用【答案】ABCD4、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當()。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC5、出現下列任意（）情況，資產管理計劃終止。A.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的托管人承接C.集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人D.資產管理計劃存續期屆滿且不展期【答案】ABCD6、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采?。ǎ?。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協會網站公示【答案】ABC7、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，（）行為產生的民事責任由期貨公司承擔。A.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任【答案】ACD8、證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當（）。A.責令其限期整改B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格C.處以罰款D.對直接責任人員給予紀律處分【答案】AB9、下列構成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規格的現貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB10、法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業務，應當（）。A.根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度B.對自身的內部控制能力進行客觀評估C.對自身的風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD11、期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。A.從業資格考試、從業資格注冊和公示B.執業行為準則C.執業檢查、紀律懲戒和申訴D.后續職業培訓【答案】ABCD12、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的（）承擔。A.自有資金B.期貨交易所風險準備金C.期貨交易所自有資金D.交易擔保金【答案】ABC13、若某機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD14、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據規定。任職前證監會的派出機構可以采取()方式對其進行審查。A.資格考試B.審核材料C.考察談話D.調查從業經歷【答案】BCD15、《期貨公司監督管理辦法》中所稱金融資產包括下列（）等。A.股票B.資產管理計劃C.信托計劃D.銀行存款【答案】ABCD16、關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據客戶的要求支付可用資金D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費.稅款【答案】ABC17、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現任總經理王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職，關于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長.總經理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC18、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD19、結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.期貨公司會員D.特別結算會員【答案】ABD20、申請金融期貨交易結算業務資格還應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準C.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元【答案】BCD21、下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋【答案】ABCD22、提供中間介紹業務機構的期貨從業人員不得從事的行為包括（）。A.劃轉期貨保證金B.存取期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.收付期貨保證金【答案】ABCD23、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規定》的，中國證監會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O管措施。A.責令限期整改B.監管談話C.出具警示函D.責令停業整頓【答案】ABC24、公司制期貨交易所監事會行使下列（）職權。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.期貨交易所章程規定的其他職權【答案】ABCD25、期貨公司不符合持續性經營規則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監督管理機構可以對其采取的措施有（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD26、依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.查詢與被調查事件有關單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD27、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C.以個人名義收取服務報酬D.利用期貨投資咨詢活動操縱