期貨從業資格之期貨法律法規復習資料大全

單選題（共100題）1、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C2、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向()提交書面報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】D3、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B.公司資產C.銀行D.公司股東【答案】A5、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時B.期貨公司變更投資經理C.委托資產發生權屬變更D.期貨公司更換了從業人員【答案】C6、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C7、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A8、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。A.客戶B.期貨交易所和期貨公司C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D9、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C10、在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。A.1B.2C.6D.12【答案】B11、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C12、對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A13、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，投資經理應當依法取得從業資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄和職業操守，且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】D14、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D15、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C16、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.客戶與期貨公司共同D.經紀人【答案】B17、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同【答案】B18、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】A19、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.當日【答案】A20、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A21、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括()。A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】D22、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證券監督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監事會C.理事會D.股東大會【答案】B23、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.仲裁委員會D.當地人民法院【答案】B24、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C25、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A26、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C27、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A28、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為（）。A.平倉交易B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易C.開倉交易D.無效指令【答案】C29、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C30、協會發布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監事會D.董事會【答案】B31、期貨公司營業都負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A32、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C33、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A34、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A35、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合()的規定。A.期貨交易所理事會工作規則B.期貨交易所交易細則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D36、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B37、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B38、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C39、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D40、下列關于期貨營業部應當具備的營業條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D41、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D42、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規則D.期貨交易所章程【答案】D43、期貨交易所總經理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C44、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C45、期貨從業人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業協會報告。A.相關的中國證監會派出機構B.期貨從業人員C.期貨從業人員主管領導D.期貨從業人員所在機構【答案】D46、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A47、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度C.建立健全信息隔離機制D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A48、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.對期貨公司進行現場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C49、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A50、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院財政部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】D51、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A52、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A53、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的相關信息【答案】D54、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A55、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A56、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D57、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況D.會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】C58、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A59、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A60、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監會派出機構報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B61、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A62、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B63、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產【答案】D64、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A65、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B66、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D67、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D68、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D69、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優先;先開發的客戶利益優先B.自身利益優先;公平對待C.客戶利益優先;公平對待D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先【答案】C70、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C71、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。A.中國證監會B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】C72、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C73、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B74、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A75、客戶下達的交易指令沒有品種.數量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外B.客戶自己承擔C.期貨公司與客戶平均分擔D.期貨公司與客戶自行協商【答案】A76、以下關于中國期貨業協會章程的敘述中正確的是（）。A.由協會董事會制定，并報會員大會批準B.由協會董事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C77、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同【答案】A78、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C79、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】A80、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀行B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證券監督管理委員會【答案】C81、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】C82、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C83、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C84、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C85、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D86、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發生財務虧損【答案】D87、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B88、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B89、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B90、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】C91、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B92、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時B.24小時C.36小時D.48小時【答案】B93、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C94、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B95、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監管（）A.中國證監會B.財政部C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】B96、甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A97、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B98、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D99、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（）的從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B100、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產金額D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】A多選題（共40題）1、我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。A.規范期貨交易行為B.加強對期貨交易的監督管理C.維護期貨市場秩序，防范風險D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABCD2、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（）。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協會網站公示【答案】ABC3、期貨從業人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC4、中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，可以采取的措施有（）。A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料B.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶C.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據D.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明【答案】ABCD5、中國證監會或者其派出機構通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調查從業經歷D.問卷調查【答案】ABC6、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B.有履行職責所必需的時間和精力C.通過中國證監會認可的資質測試D.具有從事期貨.證券等金融業務或者法律.會計業務3年以上經驗【答案】ABC7、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已經按要求履行報告義務的，證監會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現【答案】ABC8、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》的，中國證監會及其派出機構可采取以下措施（）。A.責令改正B.監管談話C.出具警示函D.給予紀律懲戒【答案】ABC9、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務和期貨自營業務。下列關于擬設期貨公司業務的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格B.從事期貨自營業務，需經國務院批準C.從事資產管理業務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業務，須調整其有關方案【答案】ACD10、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在3個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議，則（）。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應及時處理C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果予以確認D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長【答案】AC11、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.交割倉庫B.期貨公司C.乙的交易對手方D.期貨交易所【答案】AD12、期貨從業人員在從事期貨業務前應具備（）。A.專業技能B.專業知識C.投資經驗D.職業道德【答案】ABD13、取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。A.董事B.獨立董事C.監事D.營業部負責人【答案】ACD14、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任B.期貨公司執行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB15、根據《期貨從業人員管理辦法》，下列屬于期貨從業人員執業行為規范的有（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B.保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益C.堅持客戶一切利益優先的原則D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證【答案】ABD16、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD17、張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨即準備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。張某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.張某的頭部正面照B.張某身份證正反面掃描件C.張某和其客戶經理的合影D.張某的開戶錄音【答案】AB18、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABCD19、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC20、結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.期貨公司會員D.特別結算會員【答案】ABD21、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD22、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD23、下列哪些機構的專業人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格?（）A.投資咨詢機構B.財務顧問機構C.資信評級機構、驗證機構D.資產評估機構【答案】ABCD24、期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對（）等基本情況進行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風險特征D.資產管理業務試點資格【答案】BCD25、某期貨交易所會員趙某因違規操作，給造成了客戶巨大的經濟損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有（）。A.凍結賬戶B.提高保證金標準C.限制出入金D.扣劃資金【答案】BC26、根據《期貨公司監督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】ABC27、甲獲得期貨從業資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現甲在2014年3月曾違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司()。A.不能為甲辦理從業資格申請B.可以為甲辦理從業資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業務D.必須解聘甲【答案】AC28、某經營機構于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果