期貨從業資格之期貨法律法規通關試題庫(有答案)

單選題（共100題）1、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A2、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業規模D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】D3、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C4、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）查詢其從業人員資格公示信息。A.中國期貨業協會網站B.中國證監會派出機構網站C.中國證監會網站D.中國證監會指定媒體【答案】A5、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權.債務由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監會批準【答案】B6、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D7、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組【答案】C8、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品（）和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A.資金規模B.風險偏好度C.認知水平D.投資規模【答案】C9、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D10、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C11、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C12、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B13、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C14、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D15、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致明貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C16、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】A17、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A18、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D19、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B20、2016年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.不按照規定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A21、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C22、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》制定的依據是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風險官管理規定》【答案】A23、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C24、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B25、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A26、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D27、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D28、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統統一下發至期貨公司會員。A.期貨公司內部B.中國金融期貨交易所C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】B29、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D30、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D31、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派D.會員理事由中國證監會委派，非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C32、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A33、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C34、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，并于月度結束后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B35、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.其住所地的中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A36、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D37、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結算會員B.期貨保證金安全存管監控機構C.全面結算會員期貨公司D.交易結算會員期貨公司【答案】C38、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A39、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D40、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業秘密罪【答案】A41、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B42、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業協會給以通報批評【答案】B43、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B44、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B45、期貨交易所設監事會成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B46、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C47、期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。A.利益優先B.利潤優先C.分成優先D.提成優先【答案】A48、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A49、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C50、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C51、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C52、期貨業協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D53、根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。A.真實、準確、及時B.真實、及時、完整C.及時、準確、完整D.真實、準確、完整【答案】D54、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C55、期貨交易所應當解散的情形是（）A.總經理決定解散B.中國證監會決定關閉C.會員數量少于規定的最低數量D.中國國貨業協會請求解散【答案】B56、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A57、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪【答案】B58、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D59、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C60、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B61、擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A.海南期貨交易所B.海南商品交易所C.海南商品期貨交易所D.海南交易所【答案】D62、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D63、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。A.對客戶進行強行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算D.未按規定履行報告義務【答案】B64、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B65、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B66、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A67、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】C68、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B69、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查【答案】D70、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。A.營業執照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D71、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B72、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C73、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D74、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C75、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監督指標管理辦法》的規定，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。A.全額扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全額加回【答案】A76、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B77、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C78、在我國，期貨交易應當在()內進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B79、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D80、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A81、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。A.中國證券投資基金業協會B.中國期貨市場監控中心C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A82、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B83、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金【答案】C84、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C85、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨公司【答案】D86、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C87、期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行（）制度。A.混合操作B.業務分離和資金分離C.業務混合和資金分離D.業務分離和資金混合【答案】B88、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A89、期貨執業人員在執業中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A90、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B91、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結算準備金的20%C.手續費收入的20%D.經營利潤的30%【答案】C92、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。A.期貨業協會B.住所地中國證監會派出機構C.董事會D.總經理【答案】B93、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時B.期貨公司變更投資經理C.委托資產發生權屬變更D.期貨公司更換了從業人員【答案】C94、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創造最大收益【答案】A95、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】C96、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D97、期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監會處理【答案】D98、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C99、期貨業協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B100、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A多選題（共40題）1、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業期限B.名稱、住所和營業場所C.管理人員的產生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD2、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.期貨公司董事長B.董事會常設的風險管理委員會C.監事會D.中國證券監督管理委員會【答案】ABC3、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000元的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔B.超出的5000元部分由高某承擔C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果【答案】AD4、中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信（）。A.約束B.激勵C.引導D.合作【答案】ABC5、下列關于實物交割環節民事責任的處理的說法中，正確的有()。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規定承擔賠償責任【答案】ABCD6、對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官還應當監督檢查（）事項。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況C.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD7、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有（）情形的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。A.占用期貨公司資產B.直接任免期貨公司董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】ABCD8、期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對（）等基本情況進行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風險特征D.資產管理業務試點資格【答案】BCD9、下列哪些機構可以依法對期貨從業人員進行監督管理?（）A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會派出機構【答案】BD10、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD11、某事業單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A.該事業單位經其上級主管部門批準.可以進行期貨交易B.該事業單位不得進行期貨交易C.期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易D.中國證監會可以對事業單位進行處罰【答案】BC12、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司風險監管報表包括（）。A.風險監管指標匯總表B.凈資本計算表C.客戶權益變動表D.客戶分離資產報表【答案】ABCD13、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD14、證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當（）。A.責令其限期整改B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格C.處以罰款D.對直接責任人員給予紀律處分【答案】AB15、下列關于持有期貨公司股權的表述，正確的有（）。A.任何個人或者單位及其關聯人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權在轉讓之前，不具有表決權.分紅權C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會可以責令其限期轉讓股權D.未經批準，任何個人或者單位及其關聯人不得持有期貨公司5%以上股權【答案】ABCD16、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB17、期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。A.期貨公司破產B.變更業務范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調整股權結構【答案】ABC18、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規定，吳某不可能獲得的賠償數額是（）。A.10萬元B.9萬元C.8萬元D.6萬元【答案】AB19、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨任制D.會員制【答案】AD20、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產D.凈資本【答案】ACD21、期貨公司風險監管指標包括（）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產的比例C.流動資產與流動負債的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】ABCD22、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列（）條件。A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行C.符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定D.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好【答案】ABCD23、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BD24、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有（）。A.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.對直接責任人員，給予警告，并處罰款C.情節嚴重的，對直接負責人員暫停或者撤銷期貨從業人員資格D.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款【答案】ABCD25、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額D.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD26、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現任總經理王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職，針對此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長、總經理D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC27、IB證券公司應提供的服務包括（）A.協助辦理開戶手續B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.提