201420142014年保密PAGE18of50工廠質量系統審核2014起草審閱批準百勝餐飲集團中國事業部品質管理部工廠資料工廠名稱：工廠地址：審核開始時間（年/月/日/時）： 結束時間： 審核類型： 第一次審核（ ） 年度審核（ ） 復審（ ）當天生產的百勝產品： 參與審核的工廠人員：姓名職位首次會（√）末次會（√）評分總結類別得分百分比總分1.0文件管理5%2.0產品質量25%3.015%4.0產品儲藏和運輸10%5.0不合格產品的控制20%6.0生產流程控制15%7.0持續改進10%總分100%食品安全扣分總分：關鍵不符合條款號內容（）是 （）否 （ ）關鍵不符合項待關閉審核員簽名： 供應商代表簽名：工廠資料工廠地址：結束時間： 1.0文件管理得分備注1.1百勝質量系統審核的要求與供應商相對應的文件之間建立了對應的聯系（ ）10（ ）7（ ）3（ ）01.2（ ）10（ ）7（ ）3（ ）01.3現行的百勝產品配方、標準和質量保（ ）30（ （ ）10（ ）01.4安全存放并授權使用受控文件（ ）30（ （ ）01.5質量記錄存檔保存期限滿足百勝要求（ ）20（ （ ）6（ ）0應得分數100總分2.0產品質量得分備注2.1根據百勝產品標準/質量保證體系（QAP）中所指定的檢驗方法，采樣量和檢測頻率對產品進行檢驗，以確保產品質量與百勝產品標準/配方的要求相一致（ ）30（ （ ）10（ ）02.2觀察顯示產品和包裝符合產品標準/QAP要求，任何不合格品得到正確的處理（ ）20（ （ ）6（ ）02.3針對產品標準中要求的產品屬性制定相關的檢驗流程（ ）15（ （ ）5（ ）02.4從事檢驗的人員接受過所負責的檢驗（ ）10（ ）7（ ）3（ ）02.5檢驗準確度和精確度進行管理的流程（ ）5（ ）3（ ）1（ ）0（ 2.6制定當生產工藝或材料供應有改變時（ ）5（ ）3在生產之前書面通知百勝的流程 （ ）1（ ）02.7（ ）15（ （ ）5（ ）0（ 應得分數100總分3.0產品、原料及包裝材料追溯得分備注3.1建立所有原料、包裝材料以及成品的批號識別和追溯流程（ ）30（ （ ）10（ ）03.2對成品、包裝材料和原料批號進行了（ ）20（ （ ）6（ ）03.3保存所有原料、包裝材料和成品的批號識別和追溯記錄（ ）30（ （ ）10（ ）03.4制定識別原料、產品先進先出程序。原物料使用遵循先進先出原則，生產現場和備料現場不得發現過期的原料。成品出庫遵循先進先出原則（ ）20（ （ ）6（ ）0應得分數100總分4.0產品儲存和運輸得分備注4.1要求的流程（ ）20（ （ ）6（ ）04.2記錄表明產品的儲存和運輸滿足百勝的要求（ ）30（ （ ）10（ ）04.3按照百勝的要求對成品進行儲存和運輸，以確保產品的性能和包裝完好（ ）30（ （ ）10（ ）04.4（ ）20（ （ ）6（ ）0應得分數100總分5.0不合格產品的控制得分備注5.1制定不合格原料、包裝材料和成品的標識、隔離和處理流程（ ）20（ （ ）6（ ）05.2保存對不合格原料、包裝材料和成品的不合格原因、隔離和處理措施記錄（ ）20（（ ）6（ ）05.3記錄中記載的不合格品與“待存”區中等待處理的不合格品數量相符（ ）20（（ ）6（ ）0（ 5.4制定返工產品操作流程，確保返工產品的質量與標準相符產品成份與配方相符（ ）20（ （ ）6（ ）0（ 5.5記錄顯示添加的返工產品不會對成品質量造成影響，產品滿足質量要求，“返工和加工中斷待處理操作可追溯到成品批號（ ）20（（ ）6（ ）0（ 應得分數100總分6.0生產過程控制得分備注6.1供應商建立了加工工藝流程圖并對影確保產品生產得到控制的各項條款（ ）20（ （ ）6（ ）06.2定詳細的操作說明書或標準操作規程（SOP）（ ）20（ （ ）6（ ）06.3定了書面的對于操作者的工作描述和對技能要求，制定培訓程序并保存記錄（ ）10（ ）7（ ）3（ ）06.4建立開機和換產流程確保生產開機和更換產品時的產品質量（ ）15（ （ ）5（ ）06.5建立用于實驗室QC和生產過程的關鍵程，包括時間表和參考標準，保存記錄（ ）15（ （ ）5（ ）06.6建立有效的維修計劃并保留記錄（ ）10（ ）7（ ）3（ ）06.7掌握并有效地運用統計方法對生產加工過程進行控制和改進（ ）10（ ）7（ ）3（ ）0（ 應得分數100總分7.0持續改進得分備注7.1有質量保證意識程序，包括明確的組織愿景或使命宣言（ ）5（ ）3（ ）1（ ）07.2制定質量和生產力持續改進計劃，保存記錄（ ）10（ ）7（ ）3（ ）07.3持續改進：KPI報告回顧（ ）20（ （ ）6（ ）0（ 7.4進（ ）20（ （ ）6（ ）07.5建立內部審核流程，依照百勝質量系統部審核（ ）15（ （ ）5（ ）07.6建立良好操作規范（GMP）、食品安全/（ ）20（ 員工安全（FoodandWorkerSafety）（ ）6（ ）0顧客意識(CustomerAwareness)全員持續培訓程序7.7已完成百勝最近一次審核的糾正行動（ ）10（ ）7（ ）3（ ）0（ 應得分數100總分8.0食品安全問題得分備注8.1 發現蟲鼠害控制問題（ （ （ ）08.2發現清洗衛生問題（ （ （ ）08.3發現操作和設施問題（ （ （ ）08.4發現違反良好操作規范（GMP）的現象（ （ （ ）08.5 發現產品保護問題（ （ （ ）0總計違反食品安全扣分審核員注解，包括審核條款中沒有涉及但你認為會對食品安全和質量有影響的內容等：工廠質量系統審核QUALITYSYSTEMS以下評估準則適用于百勝質量系統審核和對百勝供應商的資格批準評估。所有黑體字部分屬審核關鍵不符合rialIses關鍵不合只出現“零分”的類別如標有下劃線的黑體字項目得分為零將引起審核不通過需要立即采取行動關閉關鍵不符合項或安排復審審核員發現任何um產品被污染的現象都可以判定關鍵不符合但審員應繼續完成所有其它項目的評估以期發現是否存在其他任何問題當發現食品安全或法規問題正在發生或極有可能發生的情況審核員需立即通知百勝QA由百勝QA動緊急溝通機制分數根據各個類別的權重比例和每個問題的得分計算。若供應商的加工工藝或產品不能完全適應某些審核要求，供應商需要向百勝公司申請“最低替代標“最低替代標準只能針對特殊情況由具體負責該供應商的百勝最低替代標準只對有效期內的偏差有效評估當天收“最低替代標準不作為當次審核的憑據，括號中的分數-例如：（10分）-代表此項的得分數。在審核期間必須保證有百勝產品生產。名 詞 解 釋審核部分名詞解釋：項目（Element） 子項目。對每個審核條目的解釋。本審核專用術語：一個事例個別（isolated） 兩到三個事例多于三個事例failure）含至今為止的所有記錄并在被審核的工廠歸檔保存指有書面文件并已貫徹實施的詳細描述加工過程的書面流程為滿足本審核指導要求所制定的文件有足夠代表性的記錄樣本。評估中如果發現問題，則需要追加樣本的檢查量，以確定所發現的問題是“個別事例”還是重復發生的事例。所有記錄的修改應在原始記錄上用單線劃出并由修改者簽名，不允許采取涂改液或涂黑的方式對記錄進行修改。有效記錄 對于可測量、可量化的記錄應記錄具體數值。不能反映具體數值的記錄以記錄不完整對待。若審核中發現某記錄存在虛假的現象，該記錄判為無效。tests） 標準包括由QA生產線操作人員或者實驗室檢驗員執行的測試。指將不合格品與放行使用或裝運的產品中區分出來的方法。指將不合格的原料、包裝材料、產品分隔出來單獨存放的方法。建議設立專區存放不合格產品，至少必須將不合格品存放在專用棧板上，且該棧板上不得同時存放合格品。合格產品不得存放在“待存”區。當產品在生產過程中，發現不滿足生產工藝要求，需要將產品從正常的生產流程中分離出來，通過對這些產品進行進一步的加工使之滿足QAP或產品標準的要求。加工中斷待處理品 產品先從自然生產流程中移出或臨時存放，稍后又混合到生產流程中，這不包括立即混合到生產流程中的產品。對某一批次原料質量屬性指標的實驗室檢驗結果分析證書。COA通常隨貨物一同送達到客戶，以證明該批原料已經經過檢驗并陳述各項檢驗結果。如果供應商以COA作為原材料是否滿足標準并接收的依據，則每批貨物必須隨貨附帶COA。必須確認，每批原材料都對關鍵指標做了檢驗并且符合標準。擔保書（LOG） 擔保書是對健康和衛生的一個總體聲明，需包括但不限于防摻假和防違規使用添加劑的內容。擔保書必須有公司公章。可以接受以下任何一種的擔保方式：獨立的擔保書、采購合同條款中包含了擔保內容、產品標準中包含了擔保內容?；虍a品的檢測頻率、檢測方法和當檢測結果不合格時步驟對生產過程和產品進行控制在沒有得百勝QA的關鍵過程指（KP） KPI(KeyPocessndicaor是衡量加工工藝過程的關鍵的可檢測的指標。描述百勝產品各項屬性要求的文件，包括產品對各項屬性的要求和用于檢測這些屬性的測試方法。文件。先對一定量體積或重量的原料進行混合并使之形成一個整（如混合或蒸煮然后再進入下一個生產在某些情況我們會發現同一個事例可能會被幾個評估項目所提及的現象這時審核對一個事例在幾個不同的評估項目下扣分。百勝制訂與執行本評估準則的目的是要求供應商嚴格遵守國家法律法規標準與當地監管部門的要求，若國家法律、法規、標準與當地監管部門的要求（包括不時更新的）與本評估準則出現不一致之處，則遵循以下原則:1)若本評估準則嚴于國家法律、法規、標準或當地監管部門的要求時，則應適用本評估準則；2)若本評估準則有疏漏、不完全或不詳盡而與國家法律、法規、標準或當地監管部門的要求有沖突時，則必須適用國家法律、法規、標準或當地監管部門的要求；3)若國家國家法律、法規、標準或當地監管部門沒有相關的規定或要求時，則應適用本評估準則。百勝審核員在生產現場審核或核查供應商記錄時，手頭必須有產品QAP復印件。評估準則1.0文件管理1.1（對記錄的觀察）滿10分供應應建立一個文件對照清單針對百勝質量系統審核時各個條款所需要的手冊、程序和記錄分別位于供應商質量系統管理文件的哪些章節或條款進行對照可以簡單的在百勝質量系統審核內容相關章節和要點的旁邊備注上這些章節和要點需要的文檔和記出自于供應商質量系統文件的哪些章節或部分這個對照清單應作為供應商質量手的一部分如果供應商的質量手冊是專門針對百勝質量系統的要求而較小不符合7分以下任何一項將構成較小不符合 至少20%查找方便較大不符合3分以下任何一項將構成較大不符合 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 如果少于1.2滿分10分：供應有正式的流程來管理這些機密文件： 如何百勝提供的文件進行管理（百勝初版或修訂版、百勝提供的修訂文件。 確保授權的人得到的文件是最新文件并確保這些資料得到妥善保管的流程包括 所有百勝的文件和標準的正/副本都含有保密聲明，例如“保密”(Cofidntial)、“請勿復制(ontrolldDuplcaton)“專資料(ProprearyIfomatin)“請notList）包括： 所有百勝提供給供應商的專有文件（產品標準、質量保證程序（AP、手冊、產品配方等。 文件保存地點和所有副本的接收人。 按年代順序排列的百勝所有更新版本的產品標準清單（當收到多于一個文件版本時。QA本條是對文件更新和保密文件管制流程的要求。相應的觀察評估在后續的評估項中進行。較小不符合7分以下任何一項將構成較小不符合 較大不符合3分以下任何一項將構成較大不符合 文件清單缺少兩個百勝文件 文件清單中顯示的標準或配方的更新日期與百勝提供的文件不符 無文件清單 文件清單中任一產品標準、配方或QAP缺失1.3 （文件）滿3分審核需確認供應商使用的百勝產品標準配方和質量保證程（QAP） 現行的（最新版本）。 流轉的，只有需要獲得這些信息的員工才能有權使用。 百勝產品質量保證程序（QAP）得到百勝QA的簽字批準，至少3年需更新。 文件管理系統混亂（標準、配方和/或QAP查找困難） QAP版本正確，但存檔的標準、配方或QAP已過期 生產過程中使用的標準、配方或QAP和存檔的這些文件均屬于過期版本 授權應該得到產品標準或質量保證程序（或其中一部分）的人員沒有得到這些文件零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 正在生產的產品不能提供最新的產品標準、配方或QAP，或產品標準、配方或QAP未1.4（觀察）滿30分遵循了1.2流程中規定的配生產工藝原料技術標準和保密性的溝不需要接觸這些受文件的員工或一般人員應無法接觸到這些文件只有被授權的人員才能接觸受控文件。注意如果供應尚未收到過百勝的文件應對供應商對其它保密文件的控制流程進行檢查。較小不符合20分以下任何一項將構成較小不符文件雖然沒存放在不需要使用這些保密文件的工人可出入的區域，但不需要通過安全的流程也能得到，例如不需要鑰匙或書面批準，或者不需要在被授權負責文件管理的人員監督下就能取得文件。較大不符合：本條沒有較大不符合項零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 在工廠公共區域發現無人照管的或沒有采取保密措施的管制文件1.5質量記錄存檔保存期限滿足百勝要求抽查不同保存期的記錄，根據以下評估內容進行判斷：滿分20分：質量錄應以書面或電子文檔的形式存檔，保存期滿足以下要求： 國家法律法規有保存期限要求的記錄，按要求保存，例如進貨查驗記錄和出廠檢驗 在國家法律法規中未做存檔要求的其他記錄，其保存期限需滿足： 產品保質期在6個月以內（含6個月，保存記錄1年。 產品保質期超過6個月，保存記錄2年。注意：如果供應商還沒有百勝產品的生產記錄，檢查供應商其它產品的保存記錄。較小不符合15分以下任何一項將構成較小不符合 一到三個記錄未保存到規定期限較大不符合6分以下任何一項將構成較大不符合 三個以上記錄未保存到規定期限 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 記錄保存期限短于產品保質期限2.0產品質量2.1根據百勝產品標準/以確保產品質量與百勝產品標準/配方的要求相一致滿30分百勝審核員需通過現場觀察投料操作及記錄抽查以往記錄來核查供應商是否按照百勝配方進行生產。通過觀察和抽查記錄來評估供應商是否按照百勝QAP和產品標準要求的檢測方法和頻率對生產過程和產品進行監控。審核員對記錄進行抽 配方要求。 量和投料。 一旦原輔料名稱數量或檢測結果不符合配方或產品標準應采取相應的糾正措施。審核期間必須安排百勝產品生產。如果不能安排產品生產，必須在審核開始前24小時注意：checklist。 檢驗方法正確，但發現兩到三次漏檢或沒按照規定頻率進行檢驗 一個質量控制點未按QAP的頻率或方法進監控供應商不能提供相應“最低替代標準” 在審核期間沒有安排百勝產品生產，但事先已獲得百勝QA的批準 檢驗方法正確，但發現三次以上漏檢或沒按照規定頻率進行檢驗 兩個質量控制點未按QAP的頻率或方法進監控供應商不能提供相應“最低替代標準” QAP沒有經百勝QA 審核員與檢驗員交流過程中發現檢驗人員不能完全理解和正確示范檢測的知識 零分：如果遇到下列各項中的任何一項將判給零分 未按照QAP規定的方法對生產過程進行監控 要求的事例，系統性失效 連續發生多次未保存記錄的事例，系統性失效 由于沒有嚴格執行QP規定的檢查頻率或方法可能導致或已經導致不合格的產品混入正常產品中 一個質量控制點未得到監控 檢驗人員對檢測知識知之甚少或不理解檢測 不能提供檢驗記錄 檢測結果不符合產品標準或QAP，沒有采取糾偏措施且會導致不合格產品出廠 在審核期間沒有安排百勝產品生產，事先也沒有獲得百勝QA的批準 記錄顯示生產使用配方與百勝配方不一致 不能提供配方 現場觀察發現生產所使用的配方與百勝配方不一致2.2觀察顯示產品包裝符合產品標準/QAP要求，任何不合格品得到正確處理（觀察）標準，包括對包裝和標簽要求。如果產品包裝和/或標簽不能滿足標準或QAP的任何一還需包括： 外包裝上打印的生產日期字體高度不得小于1.5cm。 外包裝的相鄰兩面都需體現產品名稱、產品JDE和生產日期。 產品內外包裝上不得出現供應商商標。 多于三個品項包裝、標識不滿足上述要求而沒有采取糾正措施的事例零分：如遇到下列任何一項將判給零分 多于三件產品的重量不滿足QAP或產品標準要求而沒有采取糾正措施 生產現場觀察到一個危及產品質量或食品安全的行為 產品存在潛在的危及健康的危害，但沒有采取正確的糾正措施2.3 針對產品標準和QAP中要求的產品屬性制定相關的檢驗流程抽查產品屬性的各項檢測記錄，應符合產品標準或QAP要求： 微生物指標檢測記錄 化學指標檢測記錄 成品物理指標檢測記錄 20142014年保密PAGE26of50 觀察到一個檢測操作方法或流程與百勝標準/QAP的要求不一致 觀察到兩到三個檢測方法或流程與百勝標準/QAP的要求不一致零分：如遇到下列任何一項將判給零分 多于三個檢驗流程缺失 多于三個檢測方法或流程與百勝標準/QAP的要求不一致 大量不完整的記錄或記錄缺失，系統失效 無記錄2.4 部培訓均可），可以勝任相關的檢驗和質量檢查工作，包括所有從事物理、化學和/或微生物檢驗的人員。評估者通過檢查記錄、觀察檢驗人員的實際操作來驗證培訓效果。培訓程序包括： 驗員應該掌握的檢驗操作步驟和測試任務對其進行測試或評估的合格判定標準。 建立針對每個檢驗人員的培訓效果跟蹤評估方法對檢驗員接受過的培訓和應該掌握的檢測技能的評估進展進行追蹤。 培訓記錄有兩到三項缺失（如缺失日期或培訓課程內容） 培訓程序缺少上述一個內容 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分2.5（keyProcess度和精確度進行管理的程序如果可能的話應該使用統計學比較方法對于那些不適合使用統計比較檢測屬性應該在程序中詳細描述對于該檢測屬性的校驗方法所謂“對照標準”是用于對檢驗結果進行評價的理論方法或標準。流程應包括：對各個檢驗員就其所承擔檢驗項目進行校準的方法。一年至少兩次對所有檢驗員安排校準測試。確定每個測試項目的“對照標準”?？山邮艿臉藴驶蚩山邮艿臏y量誤差。對于所有超出可接受誤差范圍的測試結果應采取的糾正措施。一年至少兩次對所有檢驗員安排校準測試的結果。 對于所有超出可接受誤差范圍的測試結果所采取的糾正措施。記錄中有一到三個未按照預定的校準時間進行校準的事例記錄顯示有三個以上未按照預定的校準時間進行校準的事例在條件許可時，沒有使用“對照標準” 出現任何問題時沒有采取糾正措施 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 兩項或兩項以上的較大不符 未進行準確度和精確度測試，或進行了測試但沒有記錄 當測試結果超出規定的誤差/偏差范圍時，未采取糾正措施 2.6 滿分(5 變發生之后百勝批準了已發生的改變在批準之前所生產的產品被置“待” 程序中未包括百勝QA聯系人較大不符合1分以下任何一項將構成較大不符合 供應商改變了生產流程或原材料但未通知百勝QA部門 2.7 留樣頻率 每次至少保留的樣品量 負責人 建立留樣記錄 問題時需采取糾正措施。審核員通過對下述方面的現場觀察和核查記錄，判斷是否符合留樣流程或QAP要求： 現場產品留樣記錄和實際留樣狀況 對臨近過期日的留樣產品進行觀察 抽查至少最近兩個生產日的產品留樣記錄 抽查至少最近兩次的留樣產品評估記錄 程序中有一個要素缺失 程序中有兩到三個要素缺失 程序中多于三個要素缺失3.0 3.1的流程。程序應包括： 料和包材供應商名稱。 成品批的組成方法含生產日期批生（Batchprocess系統需包括小批次。 如何根據成品批號對每一個外部客戶進行產品追溯。 流程對于如何根據成品批號來識別和追溯產品至外部客戶沒有明確的描述 包裝材料不能追溯到成品批號 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 食品原料不能追溯到成品批號 任何一個成品不能追溯到外部客戶 3.2 （觀察）統還需包括小批次。單一原料型產品（豬、牛、羊、雞、蛋、新鮮果蔬及其他農產品） 一個成品沒有標識生產日期保質（保質日期至批號標識錯誤或不滿足QAP要求 有兩到三個成品沒有標識生產日期、保質期（保質日期至），批號標識錯誤或不滿足QAP要求 QAP要求 3.3 保存所有原料、包裝材料和成品的批號識別和追溯記錄（記錄） 產品出貨詳細記錄，哪些批號的產品發往了哪個客戶。 記錄中存在一到三個缺失 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 記錄不能實現從原料、內包材代碼/批號追溯到成品批號 任一原料、內包材不能通過記錄實現追溯 有任何一個成品不能通過記錄實現追溯3.4 制定原料、產品先進先出程序。原物料使用遵循先進先出原則，生產現場和備料現場不得發現過期的原料。成品出庫遵循先進先出原則進先如果有的包裝材料包裝上沒有注明準確的生產日期則應該標識該物料的接收日期這些信息應在物料接收后立即標注在碼放貨物的棧板上或最下層箱子上標識朝外同時應立即記錄在貨位卡上所有庫存貨物根據生產日期或接收日期實行先進先出，不得使用過期原物料自動理貨系統應能根據貨物棧板上的標簽或條碼來識別原料的生產日期確保先進先出如果工廠需要對某批并非最早生產日期的產品提前發貨必須 一到三個貨物沒有標識生產日期和過期日期或接收日期和過期日期 有一種貨物沒有按照保質期實行先進先出 一到三次成品未遵循先進先出原則發貨的事例 三個以上貨物沒有標識生產日期和過期日期或接收日期和過期日期 利用棧板上的標簽或條碼來理貨的自動系統無法按照原料或產品的生產日期來鑒別和實行先進先出 多于三次成品未遵循先進先出原則發貨的事例零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 在生產現場和備料倉庫發現過期原料 在倉庫或準備發貨的區域發現過期成品4.04.1 建立了確保儲存和運輸條件滿足百勝要求的流程（流程）危害，確保包裝完好。 庫房和產品溫度的監控。 裝貨前運輸車輛預冷溫度的監控。所有車輛，包括干貨運輸車輛，必須滿足以下條件： 清潔，防止交叉污染或異味污染。 外觀車輛四壁和頂棚維護良好沒有露出隔熱層或對外的破洞沒有裂縫或斷裂，流程應該對以下內容進行詳細描述： 檢查方法 檢查頻率 檢查人 發現問題時的糾正措施**如果檢查時工廠安排沒有生產百勝的產品也沒有庫存則對供應商的書面程序進行核實，以確保儲存和運輸條件符合百勝要求。 較大不符合（6分）：以下任何一項將構成較大不符合 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 沒有制定對于運輸車輛或駁運車的硬件設施、衛生狀況和/或溫度控制的檢查程序 4.2 記錄表明產品的儲存和運輸滿足百勝的要求（記錄）品質量和包裝在儲存和運輸過程中不受傷害包括冷凍車冷藏車低溫裝卸月臺和常溫庫對于存放溫度敏感性原料和成品的倉庫至少每天人工測量并記錄兩次倉庫溫度或使用電子溫度記錄儀如果使用電子溫度記錄儀每天仍須人工對倉庫溫度進行測量并保存記錄。對干貨庫和普通倉庫的衛生狀況和總體儲存條件進行了檢查。記錄應包括： 干貨庫和常溫庫的衛生狀況和儲存條件。 每一出貨車輛貨柜或駁運車的預冷溫度應滿足QAP要求如果準或QAP中沒 對裝車產品的外包裝狀況進行檢查，確認無破損產品裝車。 20142014年保密PAGE37of50 庫實施的審核也可以是委托第三方進行，工廠應保存審核記錄。 食品安全審核至少包括以下內容： 清潔衛生 良好操作規范（GMP） 產品保護 注意供應商應能提供實際的食品安全審核或審核依據給審核員檢查審核員需核實審核內容是否包含了以上要求。 一個儲存溫度沒有按照規定的頻率或方法進行監控 上述一項評估內容的記錄不完整或缺失 兩個儲存的溫度沒有按照規定的頻率或方法進行監控 上述兩項評估內容的記錄不完整或缺失 沒有對于外租倉庫審核報告回顧的記錄或沒有對于外租倉庫審核中發現問題采取糾正措施的記錄 出貨車輛離開發貨月臺時沒有上鎖或鉛封零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 對于溫度敏感性原料和成品沒有進行儲存溫度監控 溫度敏感性原料和成品發貨時沒有記錄產品溫度 三項或多于三項評估記錄不完整或缺失 未保存記錄，系統性失效 現場觀察發現由于沒有按照規定的檢查頻率或方法對倉儲和運輸進行監控將導致或已經導致不合格產品運輸出廠 沒有對外場倉庫進行審核 4.3 按照百勝的要求對成品進行儲存和運輸，以確保產品的性能和包裝完好（觀察）滿3分倉儲運輸條件顯示按照百勝QAP/產品標準正地對產品進行儲存、裝載和運輸。溫度敏感性產品出貨前進行溫度檢測。所有溫度符合標準/QAP的要求。 包裝完整性，紙箱不得有撕破、刺破或泄漏現象。 對于溫度敏感性產品，運輸車輛（長途，短途往返）提前預冷到要求的溫度。 所有儲存條件滿足百勝對于溫度、衛生和其他要求。 溫度敏感性產品的裝運，月臺必須封閉并預冷到7℃以下。 審核員對臺帳進行檢查，確認每次發貨車輛或駁運車預冷溫度均滿足QAP要求。如產品標準QAP中沒特殊要求需滿足冷藏產品≤4.4（0℉冷凍產品≤12℃（10℉）。 若供應商使用外包倉庫貯藏百勝產品，如果審核員不具備對外包倉庫進行現場評估 產品用棧板堆碼，保證在儲存和運輸期間受到良好的防護。棧板不得堆疊（垛上堆垛堆碼高度滿足產品標準/QAP要求必時用纏繞膜對棧板上的產品進行纏繞。 產品被正確堆碼，防止損壞。對產品搬運、儲存、暫存待運或裝載的觀察發現有一個棧板的貨物存在紙箱撕破、刺破、產品泄漏、紙箱封箱帶不密封、變形、有冷凝水污染或表面骯臟的現象或堆 一到三個運輸車輛沒有上鎖或鉛封的事例 一到三次沒有按照百勝要求對成品裝載車輛進行檢查的事例對產品搬運、儲存、暫存待運或裝載的觀察發現有兩到三個棧板的貨物存在紙箱撕破、刺破、產品泄漏、紙箱封箱帶不密封、變形、有冷凝水污染或表面骯臟的現象 對產品搬運儲存存待運或裝載的觀察時發現多于三個棧板的貨物有紙箱撕破、刺破、產品泄漏、紙箱封箱帶不密封、變形、有冷凝水污染或表面骯臟的現象 發貨車輛在離開月臺時沒有上鎖或打鉛封 多于三次沒有按照百勝要求對成品裝載車輛進行檢查的事例 任何一次產品儲存、運輸、暫存待運或裝載條件不能滿足百勝對產品溫度的要求 發現使用危險化學品運輸公司作為食品運輸方4.4 （記錄） 一到三個出貨記錄不完整 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 未保存出貨記錄，系統失效5.0 不合格品的控制（除特別標注外，此章節的不合格品包括原料、包裝材料、半成品和成品。）5.1制定不合格原料、包裝材料、半成品和成品的標識、隔離和處理流程 根據每次采樣記錄和檢測結果判斷不合格品的數量和所處位置確保當檢測結果顯 修訂）的要求。 審核員應每次采樣或產品測試所代表的產品量的鑒別方法進行評估確認一旦檢測結果不合格所有的不合格品都能被隔離如果工廠不是采用在產品包裝箱上打印包裝時間或包裝箱序列的方法對產品進行標識流程應該對每次檢測代表的產品數量有詳細可以采用通過計算機來識別/隔離不合格品的方式，但必須驗證是否能正確的識別和隔離所有的不合格品。 程序中缺少上述兩個要點零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 5.2 保存對不合格原料、包裝材料、半成品和成品的不合格原因識別、隔離和處理措施記錄（記錄）分別逐一列（手工臺帳或電腦記錄臺帳產品處理的簽發要求通過計算機系統的 判定原料、包裝材料和成品不合格的原因。 對不合格原料、包裝材料和成品的處理和糾正措施。 修訂）的要求。 記錄中缺少以上一個要素 記錄中沒有包括不合格“待存”產品的數量 沒有建立不合格品臺帳（除半成品）零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 多于三個記錄缺失或不完整的事例 記錄中缺少以上兩個要素 供應商沒有真實記錄不合格品原因、隔離和處理措施 無記錄 保存記錄系統性失效 不合格品的處理不滿足國家法律法規以及相關規定或標（包括現行或未來不時修訂）的要求5.3 記錄中記載的不合格品與“待存”區中等待處理的不合格品數量相符（觀察-記錄）滿20分現待存的所有不合格品與記錄相符并與合格品分開存放（抽查一個最近的不合格品記錄，數量必須重點觀察實際不合格品和記錄是否相符，流程檢查已包含在其它評估項目中。備注：如現場無不合格品待存，則本條為N/A。較小不符合15分以下任何一項將構成較小不符合 100%相符。 不合格品與合格產品隔離存放，但沒有識別的標識。記錄和實際數量100%相符。較大不符合6分以下任何一項將構成較大不符合 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 不合格品沒標識，沒隔離處理 超過1%的實際待存不合格品數量與記錄不符 無記錄5.4 制定返工產品操作流程，確保返工產品的質量與標準相符，產品成份與配方相符滿分20分：流程對以下各個操作流程做明確的規定和詳細的描述： 確定返工方法。 當將返工的產品經過加工后組成另一個批號的成品時如何在生產記錄中標注返工操作以追溯到新組成的產品批號。 特定的用于返工的物料的標識和批準返工的責任人。 如何對返工產品“待加工產品回加量進行控制以保證產品符合質量標準和配方要求。 對于溫度敏感型產品的溫度要求。 對于準備返工的產品其停留時間的限制。 待返工的產品保質期限制，確保返工操作不會減少所需要的保質期。 返工產品的最大允許添加量。最大的允許回添率指當需要將返工的產品以一個固定的回添率添加到正在生產的產品中去時的允許回添率返工過程中如何確保產品溫度數量和檢（如果適用）得到控制的方法。 返工或加工中斷待處理流程需明確規定什么樣的返工/加工中斷待處理產品和什么樣的配方可以用于百勝產品的加工。 確定返工后產品的檢測方法以確保其滿足標準/QAP要求包括于用于返工的產品的保質期限制的檢查，以保證不會對返工后產品保質期產生影響。若供應商不使用返工產品，應保存“不使用返工產品”的聲明，則本條滿分。較小不符合15分以下任何一項將構成較小的不符 較大不符合6分以下任何一項將構成較大的不符 流程沒有對于返工產品的允許添加量做出規定 返工產品添加量超過允許使用量 流程沒有包括返工產品的追溯方法5.5 記錄顯示添加的返工產品不會對成品質量造成影響產品滿足質量要求“返工”和加工中斷待處理操作可可追溯到成品批號滿分20分：記錄足以下要求： 確認產品返工操作處于受控狀態，以保證產品持續符合標準和配方的要求。 對于溫度敏感型產品，加工溫度沒有超過允許的極限溫度。 返工產品停留時間沒超過允許的極限。審核員需對記錄進行檢查確定返工產品的加工符合流程規定如果供應商的流程聲明不使用返工產品，而記錄或觀察發現添加了返工產品，本條將判為零分。審核員需對記錄進行檢查確認不合格品的處理滿足國家法律法規以及相關規定或標準（包括現行或未來不時修訂）的要求。對記錄進行檢查以確保： 產品批號/生產記錄對生產中使用的返工產品的數量和批號進行了詳細的記錄，所有 返工操作記錄應包括溫度（溫度敏感性產品）和產品停留的時間。 生產記錄中記錄的返工產品批號和不合格品記錄中將該批不合格品做返工處理的記 返工產“加工中斷待處理品”生產記錄可以追蹤至成品。返工產品的回加量滿足百勝對于返工產品的最大限量要求或供應商關于返工產品操作流程中關于最大添加量的規定。如果可能的話，檢查者應現場觀察返工產品的回加過程，以確認此操作符合程序中的規定。 添加了返工產品的成品檢驗結果顯示符合產品質量標準/QAP。如果供應商不使用返工產品需對生產記錄和實際操作進行觀察確認沒有使用返工產較小不符合15分以下任何一項將構成較小的不符 兩到三個記錄缺失或不完整較大不符合6分以下任何一項將構成較大的不符 零分：如遇到下列任何一項將判給零分 不同配料表的返工產品加入到了百勝產品當中 缺失或缺失的記錄數量表明系統失效 生產記錄不含所使用的返工產品的數量或批號 返工產品的添加量超過允許限度 供應商程序申明不使用返工產品，但生產中發現使用了返工產品 加工溫度超過極限要求 返工產品或待加工產品停留時間超過允許范圍 沒有記錄6.0 生產過程控制6.1 KPI括確保產品生產得到控制的各項條款滿分20分：流程須對以下條款做出明確規定： 用“流程圖”或類似的格式描繪百勝產品從原材料選擇直至產品出廠的生產流程。 KPI在加工過程說明書中確認的關鍵步驟應該以表格或類似的方式詳細列出，包括： 每個關鍵生產步驟的標準操作規程或作業指導書索引。 每個關鍵生產步驟的控制極限值，以確保滿足產品標準。 超出極限值時應該采取的的糾正措施。 關鍵生產步（KeyProcesses：在整個生流程中將對產品KPI生直接影響的各較小不符合15分以下任何一項將構成較小不符合 沒有指定關鍵步驟負責人） 有一個關鍵步驟或流程沒有清晰的定義（例如:缺失一個程序要點、檢測點、控制方法、負責人或糾正措施） 有一到三次當生產線參數超出設定范圍或檢驗結果超出允許的標準范圍時沒采取正確的糾正措施 觀察發現，有一個工藝步驟沒有包括在生產流程圖中較大不符合6分以下任何一項將構成較大不符合 有兩個關鍵步驟或流程沒有清晰的定義（例如：缺失一個程序要點、檢測點、控制方法、負責人或糾正措施） 多于三次當生產線參數超出設定范圍或檢驗結果超出允許的標準范圍時沒采取正確的糾正措施 觀察發現流程圖不正確零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 沒有記錄 多于兩個上述要點沒有做出明確規定 多于兩個關鍵步驟或流程沒有作出清晰的定義 溫度控制不能滿足溫度敏感性產品的要求 沒有監控程序 沒有建立生產操作控制極限的控制流程6.2對6.1中所確認的各關鍵生產步驟制定詳細的操作說明書或標準操作規（SOP）滿分20分：對所關鍵工序制定詳細的操作說明書，包括所有關鍵操作參數和注意若供應商在6.1中沒有在工藝流程圖中確認關鍵工藝步驟但有以下所有要求的操作明書WrkIntructios：從操作者的角度出發，如何執行他所承擔的具體工作任操作說明書也經常被當作培訓材料使用可以參考設備的參數設置文件對操作說明書進行描述。它還包如何操作設備和設置參數（包括生產、維護和質量控制。較小不符合15分以下任何一項將構成較小不符合 SOP SOP 操作說明書或SOP較大不符合6分以下任何一項將構成較大不符合 SOP 一到三個標準操作規程（SOP）缺失 6.3對中所確認的各個關鍵生產步驟制定了書面的對于操作者的工作描述和對技滿分10分：每個作崗位應有詳細的說明，包括： 應掌握的操作技能 培訓負責人 本節所說的培訓程序是指在生產過程流程圖（6.1）中確定的關鍵步驟的操作培訓，包人員和質量檢查人員的培訓見2.5的描述。較小不符合7分以下任何一項將構成較小不符合 較大不符合3分以下任何一項將構成較大不符合 兩個要素未作詳細規定或缺失 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 無記錄 無培訓程序6.4滿15分建立備開機流程和換產流程至少包括配料過敏原控制包裝材料、標簽確對于換產流程應包括從生產現場清除上一次生產所用的原料設備清洗消毒、更換原料、包裝材料、標簽。流程應包括： 開機檢查表：包括確認原料、包裝材料和標簽，確認者簽字。 換產操作任務表：包括清除上一次生產所用的原料，過敏原控制，設備清洗消毒，更換原料、包裝材料和標簽。 較小不符合10分以下任何一項將構成較小不符合 較大不符合5分以下任何一項將構成較大不符合 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 保存記錄系統性失效 沒有記錄6.5 和生產過程的關鍵檢測設備和試驗設備的精確性校準流程，包括時間表和參考標準；保存記錄。滿15分建立實施對QA實驗室和生產中使用的關鍵測試設備進行校準和精確 確定哪些屬于關鍵測試設備。20142014年保密PAGE51of50 確立校準用的參考標準和允許誤差。 確定哪些需要做外部校準并遵守執行。 除非在QAP中另有定每天對生產線上使用的溫度計和重量計量設備進行日常 審核員現場觀察一次校準操作，確認生產線上使用的溫度計和臺秤能達到要求的QAP中規定的產品屬性進行檢測的任何設備，包括用于百勝產品生產的高壓蒸煮鍋及金屬探測儀的校準。如果無法對某個設備進行校準必須有記錄證明已經對這個設備進行過檢查并已經停止使用。較小不符合10分以下任何一項將構成較小不符合 一個要點未作詳細規定（例如：校準流程、頻率、校準記錄或校準確認） 有一個設備未包括在校準流程之內 觀察發現一到三臺電子秤校準結果超出可接受的允許誤差，但仍然在使用 0.5℃，但不超過1℃較大不符合5分以下任何一項將構成較大不符合 兩個要點未作詳細規定 1℃零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 無記錄 多于兩個關鍵測試設備未包括在校準流程之內6.6 建立有效的維修計劃并保留記錄滿10分一個效的預防性維（PrevenatieMaintnane和報修(Onoing 記錄能顯需要執行哪些維修任務，什么時間實施。類似于“報修單。 流程對于如何確認是否完成了預定的維修或搶修做了規定，－包括預防性維修和 較小不符合7分以下任何一項將構成較小不符合 一到三個記錄不完整或缺失的現象 較大不符合3分以下任何一項將構成較大不符合 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 無記錄 6.7掌握并有效地運用統計方法對生產加工過程進行控制和改進滿分10分：將統方法運用到生產加工過程控制中，包括：將SP（satstcalproescontol）運用到對生過程的控制當中由該崗位的生產操作人員來做統計控制圖，并根據統計控制圖對生產過程進行控制。統計項目至少KPI報告中的KPI指標或KPI 統計控制圖Controlhart）的控制上限和限（不是產品標準中的上下限。SPC殊事件specialcuss”并對“特殊事件”采取相應的糾正措施。 生產操作人員接受了培訓，基本了解如何運用統計控制圖對生產工藝進行控制。當生產過程控制超出設定的控制范圍或控制圖判定規則時，操作人員應能采取相注意SPC是否適用所有KPI項目需要在AP中注明對于沒注明的默認為均需要執行控制圖應放在各個KPI檢測項目的生產現場每完成一次檢測就需要在控制圖上根據檢QC人員來繪制，但生產人員必須能看懂控制圖根據判定規則采取正確的糾正措施審核員通過觀察對生產人員是否正確掌對于非連續生（批生產的加工過程或手工加工的生產模式可以不必做實時的過程控制，但必須對于時應能提供分析數據（圖。較小不符合7分以下任何一項將構成較小不符合 確的措施 一個KPI控制指標沒納入統計控制圖管（包括對批生產或手工生產過程的長期持續改進統計分析）沒有書面的SPC規則較大不符合3分以下任何一項將構成較大不符合 確的措施控制圖中含產品標準中規定的上下限值，但不含生產過程控制上限和控制下限值 兩到三個KPI控制指沒有納入統計控制圖管（包括對批生產或手工生產過程的長期持續改進統計分析）零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 未對失控情況作出正確反應 控制圖沒有設定控制上下限 多三個KPI控制指沒有納入統計控制圖管（包括對批生產或手工生產過程的長期持續改進統計分析） 沒有建立統計控制圖使用流程包括使用方法說明如何判“特殊事件并“特殊事件”采取相應的措施 沒有運用統計學方法對生產過程進行控制和改進7.0持續改進7.1滿分5分：應有既定的程序進行正式的質量信息交流。應有明確的組織愿景或使命宣言，并將其傳達到各級組織。評估要點： 張貼組織愿景及使命宣言或發給每個員工。 愿景和使命宣言的溝通對如何將組織愿景和使命宣言傳達到所有員工的溝通方式進行評估。 負責現場生產和運營的最高管理者應參加審核首末次會議。“質量意識”包括對新員工的溝通，以及對現有員工的持續質量意識溝通。較小不符合3分以下任何一項將構成較小不符合 一到三個與流程不符的事例 使命宣言沒有與員工進行充分的溝通 流程未對如何將使命與雇員做溝通作出描述較大不符合1分以下任何一項將構成較大不符合 多于三個與流程不符的事例 發現有些員工不知道質量方針/使命宣言 最高管理層回顧食品安全內/外審發現的問題和整改措施，不滿足至少每季度一次 首末次會議管理層沒有參與零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 未制定程序 無愿景宣言7.2 滿分10分：應制持續改進計劃，保存記錄。計劃包括： 確立持續改進要達到的目標。 持續改指長期的改進應能體現出持續改進正在有效地進行中持續改進不必是專門持續改進包括問題識別對收集的數據進行了分析改進的策略用于改進項目總結的支持數據有持續改進項目的書面文檔包括項目參與者結構性流程所采取的改進項目應以書面形式記錄問題陳述目標參與者衡量的方法與總結在項目總結時有證表明項目的負責人或上級管理人員對項目進行了回顧可以使用的工具包括頭腦風、因果分析圖、排列圖（Paretohars、PDA,DAI（六西格瑪改進方法：定義、測量、分析、改進、實施、控制）,控制圖。較小不符合7分：以下任何一項將構成較小不符合 一到三個記錄不完整或缺失 較大不符合3分：以下任何一項將構成較大不符合 多于三個記錄不完整或缺失 多于三個與程序不符的現象 多于三個要點未被提及 零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 無程序 無記錄 在質量或生產力的改進方面沒有取得進步7.3 報告回顧（記錄）滿20分工廠用百勝KPI報告模板所有KPI指標進行統和管理并對KPI結果進行分析和回顧任一產品的任一KPI標如果持續Cpk1.0或者西格馬水平3則不扣分如果出現任一產品的任一KPI指在Cpk<1.0或者西馬水平3的線下且連續3KPI指標進行討論并制定改進計劃要在審核評估表的備注欄記錄所采取的行動計劃和完成期限改進計劃可以包括用DMAIC（6西格瑪改進方法）對KPI指標進行持續的回顧，直至質量水平得到提升。 一到三KPI指標顯示出質量水平下降趨勢供應商已經制定了改進計劃但沒有取得實際的改進效果 一到三KPI項目顯示出質量水平下降趨勢供應商沒有制定書面的改進計劃但趨勢圖顯示實際已經取得改進效果。多于三KPI指標顯示出質量水平下降趨勢供應商已經制定了改進計劃但取得實進計劃，但趨勢圖顯示實際已經取得改進效果。零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 供應商沒有采用百勝KPI報告模板對KPI進行統計7.4建處理客戶投的流程對投訴數據進行分析解決投訴的問題并推動持續改進滿20分客戶訴流程應就如何做積極有效的定義和記錄做明確的描述包括以下內容： 標注哪些整改措施將補充到現有的流程當中去供應商直接與百勝餐廳或加盟商聯系之前應先與百勝QA進行溝通得到QA同意后才能直接和顧客進行聯系。雖然顧客投訴信息的收集和分析可以在總部進行，但工廠必須提供有效的證據證明對這投訴進行了分析討論利用顧客投訴信息來查找引起投訴原因并幫助落實糾正措施。供應商可以對顧客投訴下“已解決”的結論，但必須意味著已經采取了相應的改進QA“查看記錄后沒有發現問題“已通知生產線員工“已告訴主管“采取了糾正行動。可依據實際情況制定長期或短期改進策略。長期改進策略即成立改進項目小組，對反復發生的問題進行改進避免再次發生短期改進策略可以是對某一個特定事件所采如果顧客投訴信息收集和跟進工作在總部進行，則工廠仍需要提供程序和記錄以證明有關顧客投訴的程序和記錄滿足本條要求。較小不符合15分以下任何一項將構成較小不符合 一到三個記錄不完整或缺失 一到三個問題未得到解決或沒有制定和實施改進策略 較大不符合6分以下任何一項將構成較大不符合 沒有收集用戶反饋的書面流程 系統對如何解決投訴或制定并實施糾正措施沒有明確的規定或明顯沒有遵照執行 7.5 建立內部審核流程，依照百勝質量系統審核（含上游供應商管理）標準進行內部審核 滿分15分：建立部審核流程，至少每年按照質量系統審核（含上游供應商）標 審核過程 跟蹤改善的機會點對內發現的問題制定改進措施并對發現的問題安排復審以驗證所采取的糾正措施是否有效。內審應由合格的審核員主持。所謂合格的審核員指接受了正式的審核員培訓或具有內審員資格。－類似于ISO（不一定需要證書或ASQ前期培（美國質量學會(AmercanSocietyforQalt)審核經驗和自學不被認為是接受了適當的培訓可以接受公司內部的培訓但講師必須是來自于有資質的認證公司的合格審核員培訓計劃應符合百勝對于培訓的要求至少要包括SR內審員－接受了ISO/HACP內審員訓或三年以上食品工廠質量管理生產管如果供應每年進行了ISOGMP或HACP的自審則在進行AR內審時與ISO、GMPHACP相同的要點和章節可以不必重復審核僅對其他的要點和章節進行審核，但應有證據表明完成了審核改進行動小組或責任人應根據審核結果制定改進計劃并完成對于審核中發現問題和驗證糾正措施的復審。管理層應回顧審核結果并支持改進行動。較小不符合10分下以下任何一項將構成較小不符合 一到三個記錄不完整和缺失 較大不符合5分以下任何一項將構成較大不符合 多于三個以上記錄不完整和缺失 沒有書面的改進行動計劃 未對審核不合格項進行復審 12個月，但少于個月零分：如果遇到下列任何一項將判給零分 未保存記錄，系統失效 18個月7.6 建立良好操作（GMP食品安全/員工安（FoodandWrerSfet顧滿分20分：明確新員工入職培訓和在職員工持續培訓的培訓課程、培訓時間表。程序包括： 培訓計劃，至少一年一次。 培訓課程包括良好操作規程（GMP、食品安全(oodfet)、員工安全Wrker 以上這培訓適用于所有員工持續跟進培訓頻率可以是每周周一次每月一次但至較小不符合15分以下任何一項將構成較小不符合 一到三個與培訓計劃不符的事例 一到三個培訓記錄不完整或缺失 一到三個員工沒參加培訓 一個關鍵的培訓要點缺失或有缺陷較大不符合6分以下任何一項將構成較大不符合 多于三個與培訓計劃不符的事例 多于三個培訓記錄不完整或缺失 多于三個員工沒參加培訓 無程序 未保存培訓記錄 多于兩個關鍵培訓要點缺失或有缺陷 超過12個月沒有做7.7（觀察）滿10分供應已經按時完成最近一次百勝審核時發現問題的糾正行動糾正措商開發評估“加工工藝檢（QP發現的非食品安全問題食品安全問題在“食品安全審核”中扣分。較小符合（7分下列之一將構成較小不符合 任一較小不符合項沒有在規定時間內整改完成較大不符合3分下列之一將構成較大不符合 零分：如果遇到下列任何一項，將判給零分 一個零分項沒有在規定時間內整改完成8.0 本章節針對在進行質量系統審核過程中發現的重大食品安全問題扣分。這部分不是要取代食品安全審核因此小問題在食品安全審核中扣分在這里潛在的污染將部分扣分，而實際觀察到的污染將全部扣分并且導致評估關鍵不符合。8.1 部分扣除1分 較大扣除3分 蟲鼠害防治設備或藥品的存放可能對食品、包裝材料和/或食品接觸表面造成污染全部扣除10分 蟲鼠害控制設備或藥品的放置對食品和/或包裝材料產生了污染 發現蟲、鼠對產品、包裝材料或原料的污染8.2發現清潔衛生問題 部分扣除1分 一到三個衛生問題較大扣除3分 清潔用化學藥品的存放未采取安全措施 存在交叉污染可能性 全部扣除10分 清潔操作對產品造成了污染8.3發現操作和設施的問題 部分扣除1分 較大扣除3分 在幾個不同區域發現多于三個設施問題 由于設施污染導致潛在的產品、原料或包裝材料的污染全部扣除10分 發現由于設施問題，而使產品、配料或包裝被污染的現象8.4發現違反良好操作規范（GMP）的現象 部分扣除1分 發現一到三個違反GMP較大扣除3分 發現三個以上違反良好操作規范可能造成食品污染的現象－不論是雇員、外來承包人員、參觀人員、政府工作人員全部扣除10分 發現產品混入異物或產品混淆的現象 無洗手設施8.5發現產品防護問題 部分扣除1分 在幾個不同區域發現一到三個產品防護問題較大扣除3分 發現產品、配料或包裝材料被污染的潛在危險 生食加工區和熟食加工區之間沒有隔離設施全部扣除10分 檢查人員發現產品或食品接觸表面被污染修改記錄版本修改內容1. 完善了原有的從嚴遵守法律法規的描述使本評估準則更正式同時與法律規定保持一致。2. 考慮到國家法律法規的不斷更新和補充不再細列評估準則需要遵守的具體法律法規名稱，以免造成混淆。3. 為了避免當國家的回收產品規定修改時本評分準則不能及時更新評分不合格產品的控制”中，刪除了“回收”和“召回”的字眼，并且要求供應商嚴格按照國家規定處理不合格品。基于C8051F單片機直流電動機反饋控制系統的設計與研究基于單片機的嵌入式Web服務器的研究MOTOROLA單片機MC68HC（8）05PV8/A內嵌EEPROM的工藝和制程方法及對良率的影響研究基于模糊控制的電阻釬焊單片機溫度控制系統的研制基于MCS-51系列單片機的通用控制模塊的研究基于單片機實現的供暖系統最佳啟停自校正（STR）調節器單片機控制的二級倒立擺系統的研究基于增強型51系列單片機的TCP/IP協議棧的實現基于單片機的蓄電池自動監測系統基于32位嵌入式單片機系統的圖像采集與處理技術的研究基于單片機的作物營養診斷專家系統的研究基于單片機的交流伺服電機運動控制系統研究與開發基于單片機的泵管內壁硬度測試儀的研制基于單片機的自動找平控制系統研究基于C8051F040單片機的嵌入式系統開發基于單片機的液壓動力系統狀態監測儀開發模糊Smith智能控制方法的研究及其單片機實現一種基于單片機的軸快流CO〈,2〉激光器的手持控制面板的研制基于雙單片機沖床數控系統的研究基于CYGNAL單片機的在線間歇式濁度儀的研制基于單片機的噴油泵試驗臺控制器的研制基于單片機的軟起動器的研究和設計基于單片機控制的高速快走絲電火花線切割機床短循環走絲方式研究基于單片機的機電產品控制系統開發基于PIC單片機的智能手機充電器基于單片機的實時內核設計及其應用研究基于單片機的遠程抄表系統的設計與研究基于單片機的煙氣二氧化硫濃度檢測儀的研制基于微型光譜儀的單片機系統單片機系統軟件構件開發的技術研究基于單片機的液體點滴速度自動檢測儀的研制基于單片機系統的多功能溫度測量儀的研制基于PIC單片機的電能采集終端的設計和應用基于單片機的光纖光柵解調儀的研制氣壓式線性摩擦焊機單片機控制系統的研制基于單片機的數字磁通門傳感器基于單片機的旋轉變壓器-數字轉換器的研究基于單片機的光纖Bragg光柵解調系統的研究單片機控制的便攜式多功能乳腺治療儀的研制基于C8051F020單片機的多生理信號檢測儀基于單片機的電機運動控制系統設計Pico專用單片機核的可測性設計研究基于MCS-51單片機的熱量計基于雙單片機的智能遙測微型氣象站MCS-51單片機構建機器人的實踐研究基于單片機的輪軌力檢測基于單片機的GPS定位儀的研究與實現基于單片機的電液伺服控制系統用于單片機系統的MMC卡文件系統研制基于單片機的時控和計數系統性能優化的研究基于單片機和CPLD的粗光柵位移測量系統研究單片機控制的后備式方波UPS提升高職學生單片機應用能力的探究基于單片機控制的自動低頻減載裝置研究基于單片機控制的水下焊接電源的研究基于單片機的多通道數據采集系統基于uPSD3234單片機的氚表面污染測量儀的研制基于單片機的紅外測油儀的研究96系列單片機仿真器研究與設計基于單片機的單晶金剛石刀具刃磨設備的數控改造基于單片機的溫度智能控制系統的設計與實現基于MSP430單片機的電梯門機控制器的研制基于單片機的氣體測漏儀的研究基于三菱M16C/6N系列單片機的CAN/USB協議轉換器基于單片機和DSP的變壓器油色譜在線監測技術研究基于單片機的膛壁溫度報警系統設計基于AVR單片機的低壓無功補償控制器的設計基于單片機船舶電力推進電機監測系統基于單片機網絡的振動信號的采集系統基于單片機的大容量數據存儲技術的應用研究基于單片機的疊圖機研究與教學方法實踐基于單片機嵌入式Web服務器技術的研究及實現基于AT89S52單片機的通用數據采集系統基于單片機的多道脈沖幅度分析儀研究